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經(jīng)濟(jì)起飛的周期、等級與后發(fā)優(yōu)勢

——中國引領(lǐng)新一輪產(chǎn)業(yè)革命的可能性探析

摘要 目前,中國掌握了很多現(xiàn)代科技知識,同時(shí)也具有研發(fā)諸多領(lǐng)域前沿科技的能力。但是,中國還不是站在科研開發(fā)前沿的國家。本文在回顧歷次產(chǎn)業(yè)革命與各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,總結(jié)一般性規(guī)律,以期為中國和其他發(fā)展中國家提供有價(jià)值的啟示;同時(shí),考察解放后中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就和不足,提出應(yīng)對新一輪產(chǎn)業(yè)革命的參考意見;并討論 “李約瑟之謎”和“錢學(xué)森之問”,為改進(jìn)人才培養(yǎng)機(jī)制和提高“社會(huì)能力”,進(jìn)一步發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”提供了建議。

關(guān)鍵詞 經(jīng)濟(jì)起飛 后發(fā)優(yōu)勢 社會(huì)能力 李約瑟之謎 錢學(xué)森之問

技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新從未停止過,只不過有些時(shí)候顯得寂靜,有些時(shí)候比較活躍而已。人類社會(huì)之所以有今天,本質(zhì)上是科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新帶來的。在歷次產(chǎn)業(yè)革命中,都有一些國家能夠把握機(jī)會(huì)進(jìn)而成為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的寵兒;而另一些國家則不能及時(shí)跟上時(shí)代的步伐,喪失機(jī)遇甚至成為“棄兒”。俗語說,“機(jī)會(huì)總是留給有準(zhǔn)備的人”,個(gè)人如此,國家亦如此。時(shí)至今日,中國已經(jīng)掌握相當(dāng)多的現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識,同時(shí)也具有識別科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向和前景的眼力,更具有研究和開發(fā)諸多科學(xué)領(lǐng)域前沿技術(shù)和創(chuàng)新的能力。不過由于種種原因,中國還不是站在科學(xué)技術(shù)和研究開發(fā)前沿的國家,還存在諸多阻礙科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治和文化的障礙或弊端。中國還是一個(gè)半工業(yè)半農(nóng)業(yè)國家,沒有實(shí)現(xiàn)完全的工業(yè)化,發(fā)展不夠均衡。一方面擁有高度發(fā)達(dá)的城市和高科技產(chǎn)業(yè);另一方面要解決相當(dāng)多的貧困人口的生活問題和非熟練勞動(dòng)力的就業(yè)問題。既要快速發(fā)展,又要平衡發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展,而且要跟上世界和時(shí)代的潮流,甚至要領(lǐng)先于人,這對于中國來說的確是一個(gè)難題和挑戰(zhàn),當(dāng)然也是機(jī)會(huì)。

本文在回顧歷次產(chǎn)業(yè)革命與各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,總結(jié)其一般性規(guī)律,試圖為中國和其他發(fā)展中國家進(jìn)一步追趕發(fā)達(dá)國家提供一些有價(jià)值的啟示。同時(shí),也考察解放后中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就和不足,并有針對性地提出應(yīng)對新一輪產(chǎn)業(yè)革命的參考意見。并就“李約瑟之謎”和“錢學(xué)森之問”進(jìn)行嘗試性討論,為改進(jìn)人才培養(yǎng)機(jī)制和提高“社會(huì)能力”從而進(jìn)一步發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”提出建設(shè)性建議。

歷次產(chǎn)業(yè)革命與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)

當(dāng)我們翻閱任何一本世界科學(xué)技術(shù)史著作時(shí),都會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)現(xiàn)象:越往早期看,越會(huì)更多地看到北非(埃及)、中東地區(qū)和亞洲(中國)的成果;而越往后期看,越會(huì)看到更多歐洲和美洲科學(xué)家的名字。①在幾千年世界歷史中,這種“角色轉(zhuǎn)換”經(jīng)歷了幾個(gè)過程,而每個(gè)過程都伴隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)文明的進(jìn)步。歐洲人的貢獻(xiàn)自公元前800年前后(古希臘和古羅馬建立)開始增多,但在公元500年至1400年(大約從西羅馬帝國滅亡到文藝復(fù)興)相對較少,這時(shí)歐洲處于“黑暗的中世紀(jì)”。從1450年開始,歐洲逐漸占據(jù)科學(xué)研究的主導(dǎo)地位,而北非和中東地區(qū)以及中國的勢力大約“消失”在16世紀(jì)。從18世紀(jì)中后期開始出現(xiàn)美國的“身影”,19世紀(jì)逐漸增多,可以與歐洲分庭抗禮,到了20世紀(jì)甚至超過了歐洲,而且這種格局一直持續(xù)到今天。值得注意的是,從20世紀(jì)開始,間或出現(xiàn)日本人的名字(如:1897年志賀潔發(fā)現(xiàn)引發(fā)痢疾的病菌,1916年本多光太郎研制出永久磁性合金鋼),而1950年以后也會(huì)偶爾發(fā)現(xiàn)中國的成果(如:1965年人工合成牛胰島素,1973年袁隆平成功研發(fā)水稻雜交技術(shù))。②

以上現(xiàn)象絕不僅僅是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明,它一定伴隨著整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步,而社會(huì)進(jìn)步的一個(gè)重要表征就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。除了個(gè)別情況外(科學(xué)研究會(huì)有偶然性),我們難以想象一個(gè)沒有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的社會(huì)(或國家)會(huì)擁有高度發(fā)達(dá)的科學(xué)技術(shù)。二者不僅是密切相關(guān)的,也是相互促進(jìn)的??茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步能提高生產(chǎn)力,生產(chǎn)力的提高能增加產(chǎn)出,產(chǎn)出的增加意味著生活水平的改善,從而為科學(xué)技術(shù)研究提供物質(zhì)基礎(chǔ)。那些輝煌一時(shí)的文明古國一定是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū),而近代以后科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先的西歐、北美和日本也是經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)。換言之,由于經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)才有了文明古國,也是由于經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)才使得當(dāng)今的發(fā)達(dá)國家掌握著先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)。下面,我們集中討論產(chǎn)業(yè)革命以后科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。

通過觀察18世紀(jì)中期以來的歷次產(chǎn)業(yè)革命可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象:每次產(chǎn)業(yè)革命大約相隔100年。第二次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在19世紀(jì)中后期,第三次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在第二次世界大戰(zhàn)之后的20世紀(jì)中期以后。這也許是個(gè)巧合,也許不是。經(jīng)濟(jì)周期理論中的“長波”(康德拉季耶夫周期)認(rèn)為一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期大約為50年~60年。③依據(jù)這個(gè)理論,到目前為止,資本主義國家一共經(jīng)歷了(或正在經(jīng)歷)5個(gè)周期。由于這個(gè)周期時(shí)間太長,涉及的因素太多(如戰(zhàn)爭、技術(shù)革新、政治變革),無法進(jìn)行更為精致的觀察和研究,因此這個(gè)理論還沒有得到普遍的認(rèn)同,但是科學(xué)技術(shù)的變革和進(jìn)步一定是其中十分重要的因素。

此外,還可以觀察到科學(xué)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的另一個(gè)特征:即由點(diǎn)到面進(jìn)行擴(kuò)展和傳播,使得大多數(shù)國家能夠從中得到好處。根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者庫茲涅茨(S. Kuznets)的研究,當(dāng)今發(fā)達(dá)國家的“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(Modern Economic Growth)”④開始時(shí)期如下:英國1765年~1785年;法國、比利時(shí)、荷蘭1830年~1840年;美國1834年~1843年;德國1850年~1859年;瑞士1865年;丹麥、挪威1865年~1869年;瑞典、意大利、澳大利亞1861年~1869年;加拿大1870年~1874年;日本1874年~1879年。⑤由于第一次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生在英國,因此只有英國在這個(gè)時(shí)期實(shí)現(xiàn)了“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長”。此后陸續(xù)波及到北歐、西歐、南歐和北美以及日本,在這個(gè)波及過程中發(fā)生了第二次產(chǎn)業(yè)革命,而這時(shí)的科學(xué)技術(shù)革命也隨著這種波及和擴(kuò)散效應(yīng)逐漸從英國轉(zhuǎn)移到其他地區(qū),這一點(diǎn)與上面指出的現(xiàn)象相符。類似的研究是美國著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅斯托(W. W. Rostow)作出的,他以“經(jīng)濟(jì)起飛(take-off)”概念作為依據(jù)為各國的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的開始時(shí)間作出了判斷:英國1783年~1802年;法國1830年~1860年;比利時(shí)1833年~1860年;美國1843年~1860年;德國1850年~1873年;瑞士1868年~1890年;日本1878年~1900年;俄羅斯1890年~1914年;加拿大1896年~1914年;阿根廷1935年;土耳其1937年;印度、中國1952年。⑥雖然定義和內(nèi)涵略有不同,羅斯托的研究結(jié)果與庫茲涅茨的結(jié)論之間,除了跨度稍大一些以外,并沒有太大的差別。羅斯托在其著作《經(jīng)濟(jì)增長的階段:非共產(chǎn)黨宣言》第三版序言中進(jìn)一步發(fā)展了他的學(xué)說,將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段分成了四個(gè)等級,并列舉了各國的發(fā)展?fàn)顩r,其中包含了一些后來的國家。這里只介紹發(fā)達(dá)國家之外的幾個(gè)國家和地區(qū)的起飛時(shí)間:阿根廷、土耳其、巴西1933年;墨西哥1940年;印度、中國、中國臺(tái)灣、伊朗1950年代初;韓國、泰國1960年。⑦從羅斯托的研究看,經(jīng)濟(jì)起飛和發(fā)展過程從西歐開始,逐步向南歐、北美、再向亞洲地區(qū)擴(kuò)散,而且他預(yù)言將來也將擴(kuò)散到撒哈拉以南非洲等最不發(fā)達(dá)地區(qū)。他對于其中發(fā)展?fàn)顩r比較好的發(fā)展中國家十分看好。他指出:“可能在2010年~2020年以后的某個(gè)時(shí)間,較先進(jìn)的發(fā)展中國家就會(huì)完全吸收目前正在迅速展開的技術(shù)革命。但是,除非發(fā)生某些全球性災(zāi)難,我很少懷疑會(huì)出現(xiàn)完全進(jìn)入技術(shù)成熟的我稱之為第四個(gè)發(fā)展等級(fourth Graduating Class),所有這些意味著經(jīng)濟(jì)力量和政治影響的分配將是21世紀(jì)上半葉全球競爭舞臺(tái)的中心特征。”⑧

那么,這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程有沒有科學(xué)技術(shù)上的支撐呢?我們可以從代表科學(xué)技術(shù)應(yīng)用狀況的專利發(fā)展中窺見一斑。表1列出了主要發(fā)達(dá)國家1885年~1950年申請和授權(quán)專利的件數(shù),這個(gè)時(shí)期正是第二次產(chǎn)業(yè)革命到第三次產(chǎn)業(yè)革命的時(shí)期,從中可以看出以下幾點(diǎn)。第一,不論是申請專利還是授權(quán)專利,美國都在數(shù)量上占據(jù)優(yōu)勢,而且超出第二名德國(申請專利)或英國(授權(quán)專利)一倍。德國、英國、法國各自排在第二至第四位,意大利和日本相差較多。第二,各國都有一個(gè)遞增的傾向,美國、德國、意大利和日本比較快速,英國和法國相對緩慢。第三,各國申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量的比例關(guān)系不同。美國、英國和法國大約一半獲得授權(quán),意大利偏多,德國和日本偏少,這與各國專利制度有關(guān),有的國家審查嚴(yán)格,有的則相對寬松。⑨總之,這些代表科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的專利申請和授權(quán)數(shù)據(jù)基本上反映了各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r:美國不僅體量很大,而且上升也較快;德國增長迅速,數(shù)量也不少;日本加緊追趕,數(shù)量上相對較少;英法兩國基礎(chǔ)雄厚,但前進(jìn)步伐稍慢一些。⑩

與發(fā)達(dá)國家相比,中國近代專利制度不僅建立的時(shí)間晚,而且效果也不如人意。1912年北洋政府工商部頒布的《獎(jiǎng)勵(lì)工藝品暫行章程》是最早的體現(xiàn),而后經(jīng)過數(shù)次改進(jìn)。但是,其內(nèi)容依然十分簡單,甚至還稱不上是一部專利法。更重要的是,到全國解放的這幾十年當(dāng)中,也不過授予了百十來件專利。國民政府的專利法是1949年頒布的,這部法律由臺(tái)灣地區(qū)繼承至今。1950年,大陸地區(qū)實(shí)施了《保障發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》,規(guī)定發(fā)明權(quán)屬于國家,因此不能稱為真正意義上的專利法。正式的專利法成立于1985年,這與日本的專利法整整相差100年(日本是1885年),這既是一個(gè)意味深長的時(shí)間,也間接地證明了兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距。11

我們從近代以來科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史中能夠總結(jié)出哪些啟示呢?圖1總結(jié)了科學(xué)技術(shù)發(fā)展的單一過程規(guī)律和波段性規(guī)律。S型曲線有:“傳染病曲線”、“增長曲線”、“成長曲線”、“普及曲線”、“創(chuàng)新曲線”等。“傳染病曲線”表示,一種傳染病從出現(xiàn)到擴(kuò)大再到收斂,呈現(xiàn)出S形狀,也就是開始時(shí)被傳染的人較少,經(jīng)過一段時(shí)間有更多的人感染從而形成一個(gè)擴(kuò)散狀態(tài)或“爆發(fā)期”,接下來由于“抗體”的出現(xiàn)和防御、治療手段的進(jìn)步等,被傳染的人數(shù)開始減少,最終結(jié)束。“增長曲線”,也叫“成長曲線”,表示經(jīng)濟(jì)增長相似于生物的成長過程,開始增長率較慢,經(jīng)過一個(gè)積累時(shí)期以后,增長率加快,甚至有一個(gè)高增長的時(shí)期,然后再下降的過程。“普及曲線”通常指商品的消費(fèi)和技術(shù)的傳播都有一個(gè)開始較慢,然后快速增長,再到下降的過程。這是由于人們對于某種商品或技術(shù)的認(rèn)識需要有一個(gè)過程,所謂“一傳十,十傳百”就是這個(gè)道理。“創(chuàng)新曲線”是指,一種技術(shù)的開發(fā)和研究,開始時(shí)會(huì)遇到很多困難,難以有很大進(jìn)展,需要反復(fù)“試錯(cuò)”,當(dāng)某些技術(shù)難題被攻破之后就會(huì)有一個(gè)比較順暢的過程,再接下來還會(huì)遇到“瓶頸”,或該項(xiàng)技術(shù)變?yōu)槌墒旒夹g(shù)而發(fā)展受到限制。12以上所述為第一個(gè)過程,如果用科學(xué)技術(shù)的研究、開發(fā)或傳播來說,就是單一技術(shù)的過程。

從科學(xué)技術(shù)整體和連續(xù)性的角度看,在第一波“衰減”之后,繼而會(huì)有第二波和第三波發(fā)生和跟進(jìn),因此我們稱之為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的“波段性”或“階段性”規(guī)律。這樣,就形成了一個(gè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展既有連續(xù)性又有階段性的過程。也就可以理解為什么科學(xué)技術(shù)發(fā)展有時(shí)相對較快而有時(shí)相對較慢,或者會(huì)有所謂“波浪形”發(fā)展形態(tài),時(shí)高時(shí)低。某些時(shí)期會(huì)出現(xiàn)集中爆發(fā)的情況,而另一些時(shí)期則相對停滯,沒有突破性的成果出現(xiàn),也可以比喻成“黎明前的黑暗”。但實(shí)際上都在進(jìn)行知識的積累,這個(gè)時(shí)期其實(shí)更為重要,因?yàn)樵谀稠?xiàng)技術(shù)被突破之前,大家都站在同一個(gè)出發(fā)點(diǎn)或起跑線上,問題是能不能站在這個(gè)點(diǎn)或線上。13另外,從圖1中還可以看出,S型曲線從左到右呈現(xiàn)出越來越陡峭的形態(tài)。這是因?yàn)殡S著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,也由于信息化時(shí)代的出現(xiàn),技術(shù)研發(fā)和傳播的速度越來越快。過去研究和開發(fā)一款汽車需要幾年甚至十幾年的時(shí)間,現(xiàn)在只需要一兩年。各類家用電器、個(gè)人電腦、照相機(jī)、手機(jī)等產(chǎn)品的更新?lián)Q代都證明了這個(gè)現(xiàn)象。

中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科學(xué)技術(shù)

習(xí)近平總書記在今年年初說:“不能用改革開放后的歷史時(shí)期否定改革開放前的歷史時(shí)期,也不能用改革開放前的歷史時(shí)期否定改革開放后的歷史時(shí)期”(新華網(wǎng),2013年1月5日)。雖然這段話主要談的是政治問題,但是也可以用來理解經(jīng)濟(jì)問題。也就是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的連續(xù)性的問題,我們可以理解為:前三十年雖然不如后三十年發(fā)展得好,但是為后三十年打下了基礎(chǔ);后三十年的快速發(fā)展在很大程度上得益于前三十年。

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