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從中小企業(yè)發(fā)展困局看我國行業(yè)協(xié)會的功能定位

引言

當前,隨著我國的社會轉型,客觀上要求政府職能向公共服務轉變,政府全面控制社會的局面隨著政府的相對退出而改變。從理論上看,這一改變將產(chǎn)生兩個后果:一是隨著政府不斷退出市場,企業(yè)(尤其是中小企業(yè))的經(jīng)營發(fā)展,將更多地獲得政府間接的政策支持,而不是直接依靠政府公信力的替代式經(jīng)營,這要求企業(yè)必須以其自有的品牌和技術獲得真正的“自主”;二是隨著政府從經(jīng)濟領域的不斷退出,介于政府和社會之間的經(jīng)濟自治組織的產(chǎn)生和不斷壯大成為必然,行業(yè)協(xié)會(行業(yè)協(xié)會有廣義與狹義之分,廣義的行業(yè)協(xié)會包括職業(yè)協(xié)會,行業(yè)協(xié)會和商會等,狹義的行業(yè)協(xié)會僅指企業(yè)間形成的自治組織。本文采用廣義上的概念)即是這種經(jīng)濟自治組織最為集中的體現(xiàn)。而與此同時,品牌時代悄然來臨,關于競爭與規(guī)模經(jīng)濟的矛盾,即“馬歇爾難題”更多地表征在中小企業(yè)身上。凝聚品牌價值和創(chuàng)新自主技術,是中小企業(yè)從弱小走向強大發(fā)展道路上的兩個引擎。但也正是這兩點使中小企業(yè)難以承擔的巨額成本。目前理論界關于中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與現(xiàn)實問題—發(fā)展困局—的討論,在很大程度上應歸因于此。解困的關鍵不能寄希望于政府職能的“還原”,而應當考量隨著政府職能轉變而產(chǎn)生的兩個后果之間的關系,亦即,在政府退出市場之后,企業(yè)(尤其是中小企業(yè))與行業(yè)協(xié)會的關系。

然而,從我國社會發(fā)展的歷史來看,行業(yè)協(xié)會在其自然發(fā)展過程中經(jīng)歷了多次的壓制和扭斷。這就意味著,一方面,行業(yè)協(xié)會并未得到應有的發(fā)展,另一方面,充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用又是社會主義市場經(jīng)濟本身的要求,這種內(nèi)在的矛盾要求我們必須運用歷史和比較的方法重新審視行業(yè)協(xié)會產(chǎn)生發(fā)展的條件和制度背景,以促進中小企業(yè)發(fā)展為切入點,探究我國行業(yè)協(xié)會的運行機制與存在的問題,厘定行業(yè)協(xié)會的功能定位,進而探討行業(yè)協(xié)會法律調(diào)整的必要性和可能性,以及如何運用法律手段而不是政府的行政控制,以實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會的自律與良性運行。

我國中小企業(yè)的發(fā)展困局透視

概括我國目前中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀,可謂是“一半是海水,一半是火焰”。一方面,政府職能的轉變,放松了對企業(yè)(包括中小企業(yè))的市場管制,為企業(yè)的自主經(jīng)營拓展了廣闊的空間;另一方面,企業(yè)失去了政府(尤其是地方政府和行業(yè)主管部門)的直接助力,在應對市場挑戰(zhàn)和獲得交易機會方面準備不足,難以自立。近幾年被作為焦點問題的“中小企業(yè)融資難”即是其典型寫照。造成中小企業(yè)發(fā)展困局的成因主要有以下方面:

第一,中小企業(yè)融資難。在客觀情況下,中小企業(yè)的融資需求來源于中小企業(yè)規(guī)模的有限性和以獲得交易機會為發(fā)展目標的拓展性的矛盾。中小企業(yè)投資者對經(jīng)營成本和收益的理性預期,以及我國企業(yè)法律對企業(yè)規(guī)模的放松管制,使大量的小規(guī)模經(jīng)營的中小企業(yè)紛紛設立,但過多的中小企業(yè)又造成企業(yè)間爭奪交易機會的競爭日益劇烈。在這種情況下,通過融資以擴大經(jīng)營規(guī)模,進而獲得更多的交易機會,是許多中小企業(yè)最直接的選擇。但也正因如此,過小的規(guī)模、過高的融資成本和過大的融資風險,成為中小企業(yè)融資的最根本的障礙。

第二,中小企業(yè)交易成本高。作為市場的基本單元,根據(jù)科斯定理,企業(yè)—無論是大企業(yè)還是中小企業(yè)—在市場競爭中進行交易,都存在一定的交易成本。在政府放松管制的背景下,相比較而言,中小企業(yè)的交易成本顯著提高。這是因為,一方面中小企業(yè)雖然規(guī)模較小,但尋求交易機會以及為完成交易而支付的成本是不可或缺的;另一方面,中小企業(yè)的關聯(lián)面較窄,欠缺大企業(yè)降低交易成本的諸多條件。而且,大量的中小企業(yè)并不具備獲得交易機會的獨特優(yōu)勢,交易機會的獲得需要付出更高的交易成本。

第三,中小企業(yè)經(jīng)營管理不完善。市場中過多的經(jīng)營者加劇了市場競爭的激烈程度,大企業(yè)通過不斷的技術更新提升了社會勞動生產(chǎn)率,在客觀上壓縮了中小企業(yè)的利潤空間。在交易成本居高不下的情況下,中小企業(yè)只有不斷地壓縮組織成本以獲取微薄利潤。這也是中小企業(yè)組織機構不健全、組織管理混亂、經(jīng)營風險較高的根本原因。

第四,中小企業(yè)品牌價值低、欠缺技術優(yōu)勢。在諸多的文獻中,中小企業(yè)的發(fā)展困局往往被歸結為融資難、交易成本高以及組織管理不完善等方面,而企業(yè)的品牌問題和技術問題被有意無意地忽略了。概因為在當前的市場狀態(tài)下,品牌和技術需要巨額的成本投入,對大多數(shù)小規(guī)模的中小企業(yè)來說,不具有現(xiàn)實可操作性。其實,中小企業(yè)品牌價值低和欠缺技術優(yōu)勢,才是中小企業(yè)發(fā)展困局存在的最根本原因。

透視我國中小企業(yè)發(fā)展困局的成因與表現(xiàn),旨在重新厘定行業(yè)協(xié)會基于政府職能轉變的市場經(jīng)濟條件下行業(yè)協(xié)會的發(fā)展進路,重構行業(yè)協(xié)會的功能定位,并通過行業(yè)協(xié)會而不是政府解決中小企業(yè)的發(fā)展困局。

行業(yè)協(xié)會的歷史演變及其制度背景

從行業(yè)協(xié)會的形成歷史看,最初的行業(yè)協(xié)會(即行會)主要存在于職業(yè)者之間的自治聯(lián)合。就我國的情形而言,行會一般出現(xiàn)在手工業(yè)和商業(yè)領域,是行業(yè)自律組織。與歐洲相比,行會在歷史發(fā)展過程中對社會經(jīng)濟的影響,中國的行會要小得多。其原因既有社會制度層面的因素,又有行會的成立宗旨、目的、結構及運行機制的不同。

在中國歷史上,最重要的手工業(yè)部門、較大規(guī)模的手工業(yè)企業(yè)一般都由政府官營,而民營手工業(yè)由于生產(chǎn)資料、設備和技術條件等限制,一般規(guī)模不大,其生產(chǎn)發(fā)展受到制約,因此,作為民營手工業(yè)經(jīng)濟組織形式的手工業(yè)行會,面對強大的中央集權的封建專制國家,沒有完全的獨立性,它們在經(jīng)濟領域的職能非常有限,不但只能管理一些民營手工業(yè),還經(jīng)常受到官府的諸多干預。而在中世紀的歐洲,“個體業(yè)主間的正式聯(lián)盟的確能夠通過聯(lián)合提高共同利益的可能性。對行業(yè)難題的共同協(xié)商能夠?qū)е旅鞔_而持續(xù)的政策的出臺。他會使行業(yè)同政府間的關系得到改善,并通過協(xié)商得到一些特權。”①這就從根源上區(qū)分了中國的行會和歐洲行會,并導致了兩種不同的發(fā)展道路和發(fā)展趨勢。

在強大的中央集權制度背景之下,中國古代的行會從未取得廣泛的自治權,更沒有與政府討價還價的可能性。而中世紀的歐洲行會本身就是基于自治而產(chǎn)生的,與政府保持一定的距離,有較大的自治空間。在法國,行會還被授予了司法權,雖然條件是必須按照商定的習俗運用這些權力。在德國,貴族的優(yōu)勢并未壓倒過作為一種社會運動的工匠組織的優(yōu)勢。在低地國家,推翻了貴族統(tǒng)治的政治革命允許行會官員不再由市政官任命,代之以選舉產(chǎn)生,并給予行會一定程度的法律自治權。在英國,行會被允許對他們行業(yè)整體收稅。

行會的進一步發(fā)展必然涉及到其在一定程度上是否限制競爭的問題。在行會內(nèi)部,競爭性的標價通常被處以罰款的協(xié)議和以原價分享另外一名成員所購買的貨物的權利所遏制。但由于存在來自行會外的競爭,對于價格的競爭就必須有某種程度的容忍。行會對工作時間也有規(guī)定,這進一步限制了競爭。最為嚴厲的限制來自對勞工的競爭。行會同受雇的勞工的關系中唯一確定的原則是對工錢所表現(xiàn)出的堅定態(tài)度。勞工的數(shù)目也有限制,除了行會官員和前行會官員之外,其他工頭超越規(guī)定的學徒數(shù)將會受到法律處罰。從資料分析來看,中世紀的行會類型并不適宜投資的快速增加,這與中世紀后期資本主義萌芽的出現(xiàn)形成鮮明對照??偠灾止I(yè)行會在早期對手工業(yè)的發(fā)展起了保護的作用,但到晚期卻束縛了手工業(yè)的發(fā)展,因此,資本主義萌芽時期,沖破行會的束縛成為一個歷史使命。在歐洲,首先在行會發(fā)展薄弱的農(nóng)村地區(qū)出現(xiàn)了資本主義經(jīng)濟,隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展,行會最終走向消亡,資本主義才迅速發(fā)展起來。明清時期,中國的行會規(guī)模開始壯大,開始有一定的工商業(yè)管理權,但是,這一時期正是中國資本主義萌芽時期,行會的壟斷性和平均主義反而束縛了資本主義生產(chǎn)關系的發(fā)展。因此,行會在中國和歐洲扮演了不同的歷史角色。

十四世紀末十五世紀初,隨著英國封建制度經(jīng)濟的解體和資本主義制度經(jīng)濟的形成,在社會制度和經(jīng)濟體制變革的背景下,行會制度為公會制度所取代。這種更替,不是名稱的任意改變,而是在市場經(jīng)濟活動中商人支配生產(chǎn)關系的變革,是市場經(jīng)濟機制作用下的必然結果。與之形成鮮明對照的是,我國行會制度雖然產(chǎn)生早于西歐行會制度,但這種轉變的完成卻比西歐要晚得多。只是在清末民初,在西方商會、華洋商會發(fā)展的影響下,才出現(xiàn)了行業(yè)性、區(qū)域性、全國性的各個層面的整合,開始向現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會、商會方向邁進。1902年,上海首先成立商業(yè)會議公所,這是近代中國商會的雛形。建立商會的目的主要是聯(lián)絡商情,保護商利,促進商業(yè)共同繁榮。但由于商會與政府的關系密切,客觀上并不是獨立自治的機構,而且需要幫助官府收取苛捐雜稅,商會在某種程度上成了政府的附屬機關。②

發(fā)達國家行業(yè)協(xié)會的現(xiàn)代模式及我國行業(yè)協(xié)會的功能定位

發(fā)達國家行業(yè)協(xié)會的現(xiàn)代模式。由于世界各國人文環(huán)境與經(jīng)濟基礎存在著較大的差別,行業(yè)協(xié)會的模式選擇和功能設定形態(tài)各異。大致來說,主要表現(xiàn)為德法模式和英美模式。

以法德為代表的大陸法系國家,在與政府的關系上,行業(yè)協(xié)會是政府領導下的服務機構,但一般不由政府操作,具有相對獨立性。如德國行業(yè)協(xié)會的首要目標就是促進經(jīng)濟的發(fā)展與繁榮,并就經(jīng)濟和商務政策向政府和立法機構提供建設性意見和建議,配合政府和立法機構的工作,有時也承擔政府下達的任務。在與企業(yè)的關系上,行業(yè)協(xié)會主要向企業(yè)提供由于成本過高而企業(yè)自身難以獨自完成的服務。如德國行業(yè)協(xié)會對當?shù)毓ど唐髽I(yè)或本行業(yè)企業(yè)的發(fā)展狀況定期做出書面報告,并提供相關的統(tǒng)計資料;開具原產(chǎn)地證明;對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量進行認證,協(xié)助新開辦的工商企業(yè)到法院辦理企業(yè)登記等。

從歷史淵源上看,英美國家的行業(yè)協(xié)會主要是企業(yè)間的自治組織,各行從業(yè)人員將加入?yún)f(xié)會作為確保社會地位和經(jīng)濟安全的手段。當然,隨著現(xiàn)代國家和政府職能的演變,英美國家行政權出現(xiàn)了極大擴張,行業(yè)協(xié)會亦及時轉變角色,其職能也今非昔比。如在英國,如今各行業(yè)協(xié)會已成為權威性社會中介機構,在企業(yè)管理、溝通政府與企業(yè)之間關系、幫助政府了解行業(yè)情況、為企業(yè)代言和服務等方面發(fā)揮著不可替代的重要作用。③在美國,組成行業(yè)協(xié)會來爭取利益是一個由來已久的傳統(tǒng)。全國各地的不同行業(yè)協(xié)會具有各自的利益,它們之間的利益經(jīng)常是互相沖突的。加入行業(yè)協(xié)會,可以利用協(xié)會的力量更好地維護企業(yè)的利益。個體企業(yè)的力量小,但是各個企業(yè)通過協(xié)會可以向國會和政府傳達它們強有力的呼聲,反映共同面臨的問題和困難,使它們的意見得到了解和重視,從而有可能爭取獲得較為有益的政策、法規(guī)環(huán)境。因此,個體企業(yè)普遍樂于參加協(xié)會,愿意通過交納入會費來承擔協(xié)會運作的費用。④

需求與供給:行業(yè)協(xié)會功能定位的理性分析。從行業(yè)協(xié)會的發(fā)展進路與現(xiàn)代模式可以看出,行業(yè)協(xié)會的存在目的,從總體上看,是市場經(jīng)濟條件下為解決因市場機制而產(chǎn)生但又是市場和作為市場主體的企業(yè)自身所無法解決的市場失靈問題。

由于法國、德國和日本等市場經(jīng)濟運行的模式與英國和美國等市場經(jīng)濟運行的模式(主要表征為政府與市場的關系)存在差異性,故而市場或企業(yè)對行業(yè)協(xié)會的需求亦是不同。德國、日本的行業(yè)協(xié)會受政府的影響較大,這是因為德日等國政府一向采取較為積極的應對市場失靈的政策,并在一定程度上通過行業(yè)協(xié)會予以實施;英國、美國的行業(yè)協(xié)會受政府的影響較小,甚至在某種程度上試圖影響政府,這是因為英美過于相信市場的力量,在應對市場失靈問題上政策較為消極,即使干預經(jīng)濟,也往往是“危機對策”這種不得已而為之的理念。對于市場失靈問題,交由企業(yè)自發(fā)形成的行業(yè)協(xié)會去解決,政府很少主動出面干涉。

相比較而言,在我國既往的經(jīng)濟運行模式中,政府發(fā)揮了全面而無比強大的影響力,在頂層政府和底層經(jīng)濟個體之間,客觀上不需要、事實上也不存在分散政府管制力量滿足底層經(jīng)濟個體需要的中間層經(jīng)濟組織體。然而,社會主義市場經(jīng)濟體制的建立,客觀上拉遠了頂層政府與底層經(jīng)濟個體(企業(yè))的距離,松動了政府對企業(yè)—尤其是對中小企業(yè)(通過“抓大放小”)—的管制,企業(yè)在獲得前所未有的自主權的同時,也產(chǎn)生了對替代政府管制職能的中間層經(jīng)濟組織體的強烈需要。所以,我國行業(yè)協(xié)會應以滿足中小企業(yè)的需要為切入點,以化解中小企業(yè)的發(fā)展困局為發(fā)展思路,并以中小企業(yè)的現(xiàn)實問題為研究對象,重構行業(yè)協(xié)會的功能定位。

我國行業(yè)協(xié)會的功能定位。針對我國目前中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和存在的現(xiàn)實問題,本文認為,我國的行業(yè)協(xié)會應提供入會會員資格審查、會員交易信息的提供與交易平臺的搭建、會員間技術的合作開發(fā)與共享以及行業(yè)協(xié)會集體品牌的凝聚等能夠滿足中小企業(yè)迫切需要的服務,大體上可以概括為規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營管理和解決企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟效益兩個基本功能。首先,入會會員的資格審查應是行業(yè)協(xié)會最基本的功能。不論是法德模式的強制入會,還是英美模式的自發(fā)入會,入會會員的資格審查都是必不可少的。因為通過入會會員資格審查,一方面能夠明確申請入會的企業(yè)的現(xiàn)實需要,有助于行業(yè)協(xié)會開展針對性服務;另一方面,通過資格審查可以指導企業(yè)規(guī)范化經(jīng)營管理,在一定程度上解決企業(yè)經(jīng)營管理混亂的問題。其次,提供會員需要的宏觀市場信息和微觀交易信息、搭建企業(yè)間技術共同研發(fā)平臺以及提升行業(yè)品牌的公信力,旨在降低企業(yè)的市場交易成本,分薄單個會員技術研發(fā)的成本,解決規(guī)模經(jīng)濟效益低下的問題。中小企業(yè)宏觀經(jīng)濟信息與微觀交易信息的相對匱乏、交易信息的風險確認成本相對較高、品牌價值的凝聚和自主技術的開發(fā)能力薄弱,在某種程度上都與單個的中小企業(yè)規(guī)模小有關,通過行業(yè)協(xié)會,能夠?qū)崿F(xiàn)一定程度上的資源共享,是化解中小企業(yè)當前問題的關鍵。

(作者為河南工業(yè)大學經(jīng)濟貿(mào)易學院副教授)

【注釋】

①[英]M·M·波斯坦等主編:《劍橋歐洲經(jīng)濟史》,北京:經(jīng)濟科學出版社,2002年,第196頁。

②吳申元主編:《中國近代經(jīng)濟史》,上海人民出版社,2003年,第393頁。

③④“英美西匈日行業(yè)協(xié)會概覽”,《經(jīng)濟參考報》,2003年6月21日。

責編/ 王坤娜