國際流行的中產(chǎn)階層定義
中產(chǎn)階層的定義和指標(biāo)歷來是有爭論的。瑞信報告出臺之前,國際上流行過兩套指標(biāo)。較早的指標(biāo)重視中產(chǎn)階層賴以存在的根基。馬克思生活的19世紀(jì),中產(chǎn)階層的根基是經(jīng)濟產(chǎn)權(quán),小雇主是傳統(tǒng)意義上的“老”中產(chǎn)階層,夾在資產(chǎn)階級和工人階級之間。進入20世紀(jì)之后,屬于白領(lǐng)階層的管理人員和專業(yè)技術(shù)人員迅速增長,被稱為“新”中產(chǎn)階層。到了20世紀(jì)后期,特別是進入21世紀(jì)之后,信息時代來臨,第三產(chǎn)業(yè)迅速擴大,促進了新、老中產(chǎn)階層的進一步發(fā)展和重組,小產(chǎn)權(quán)、管理權(quán)、專業(yè)技能成為進入中產(chǎn)階層的三條并行的渠道,而高等教育往往成為敲門磚。簡言之,自雇、白領(lǐng)、高教、穩(wěn)定的中等收入、相應(yīng)的生活方式等五大特征,成為劃分中產(chǎn)階層的主要指標(biāo)。
當(dāng)代發(fā)達國家的總趨勢是,人們對于經(jīng)濟資源占有的有無差別越來越模糊,代之而起的是經(jīng)濟資源多少的量的差異。這就引發(fā)了許多學(xué)者,特別是經(jīng)濟學(xué)家,倡導(dǎo)用收入來測量中產(chǎn)階層,而如何確定中產(chǎn)階層收入的上下限,成為專業(yè)研討的焦點。收入分布的特征是,從零收入到收入中位值人數(shù)迅速上升,但是超過中位值以后人數(shù)緩慢下降,從高收入到極高收入的人數(shù)越來越少,為此收入的統(tǒng)計分布是右偏的。所以,經(jīng)濟學(xué)家通常以收入中位值乘以高低百分比來確定中產(chǎn)階層收入的上下限。比如,美國皮尤民調(diào)研究中心的中產(chǎn)階層收入的上下限,是各州收入中位值的 67%-200%。根據(jù)這個定義,2013年美國中產(chǎn)階層的收入標(biāo)準(zhǔn),最高的是馬里蘭州(48322美元-144966美元),最低的是密西西比州(25309美元-75926美元)。
瑞信報告首次提出中產(chǎn)階層的財富指標(biāo),這在根本上是收入指標(biāo)的翻版,原因有二。一是,財富與收入高度相關(guān);高收入才能積累財富,而高財富都是高收入(投資利潤和儲蓄利息成為主要收入來源)。二是,瑞信財富指標(biāo)的下限是收入中位值的2倍,上限是20倍。雖然如此,瑞信關(guān)于中產(chǎn)階層的財富指標(biāo)是有意義的。市場經(jīng)濟是不確定的經(jīng)濟制度,年失業(yè)率一般是3%-5%,經(jīng)濟危機年頭迅速上升到8%-15%。所以,使用財富指標(biāo)可以避免由于失業(yè)而導(dǎo)致的收入缺失,對中產(chǎn)階層規(guī)模的估算更趨穩(wěn)定,更接近實際。
中產(chǎn)階層的理論含義
如果人類的基本目標(biāo)是生存、享受、發(fā)展,那么,保障生存是首位的,因為生計有余才能進而爭取享受和發(fā)展的自由。理論上,一個社會可以區(qū)分四大基本階層。第一,一部分人缺乏吃、穿、醫(yī)、住、行等生活必需品,不能保障生存,饑寒交迫,度日如年,這是社會的貧困階層。第二,通過勞動獲得生存保障,擁有生活必需品,但僅此而已,缺乏享受和發(fā)展的自由,這是社會的勞動階層,或稱溫飽階層。第三,人們的勞動所得不但可以保障其生活必需消費,而且有穩(wěn)定和充分的盈余去爭取享受和發(fā)展的自由空間,這就是社會的中產(chǎn)階層。最后,少數(shù)人通過盈利、租金、權(quán)位等方式來維持富足的生存,選擇奢華的享受,獲取稀缺的發(fā)展機會,為此形成了社會的上層階層。
上述四大基本階層中,中產(chǎn)階層的社會意義極其特殊。微觀看,如果個人和家庭能夠維持穩(wěn)定的中等生活水平,那么他們不但有了生存保障,同時也獲得了一定程度的享受和發(fā)展的自由。就像我國的小康理念,是可望又可及的,其結(jié)果是身心健康的人口,既有努力向上的空間,又有不斷作為的潛力。宏觀看,一個國家如果能夠保持一定量的個人和家庭擁有穩(wěn)定的中等生活水平,并且不斷擴大這個體量,社會整體的消費力將得以提升,經(jīng)濟持續(xù)繁榮,政治保持穩(wěn)定,社會和諧共存。
在市場經(jīng)濟社會,追求中產(chǎn)階層生活方式是眾望所歸的。以美國為例,這個自稱“中產(chǎn)階層的社會”,是否實現(xiàn)了“美國夢”的生活方式有六大標(biāo)志。一是一套自有住房,目前三分之二的家庭有能力達標(biāo)。二是一輛靠譜的自駕車,85%的人做得到。三是有能力送孩子上大學(xué),這是個麻煩,雖然85%的高中畢業(yè)生有機會上大學(xué),最終獲得本科學(xué)位的只有34%,而80%需要貸款交學(xué)費,債務(wù)沉重。四是退休后生活有保障,這一點大多數(shù)沒有問題,但是保障水平的差異巨大。五是醫(yī)療保險,奧巴馬政府努力推動的全民醫(yī)保,就是為了滿足這一需要。六是有工作余暇和資金能力帶領(lǐng)全家度假,到美國各地旅游,去歐洲觀光,現(xiàn)在又增加了中國。能夠?qū)崿F(xiàn)上述一個夢想不難,但是實現(xiàn)所有夢想的個人和家庭有幾何?美國《綜合社會調(diào)查》表明,從1972年到2014年,40%-51%的美國成年人認(rèn)為自己是中產(chǎn)階層;而根據(jù)瑞信報告的財富指標(biāo),美國中產(chǎn)階層是成年人的50%,兩個比例十分接近。
測度我國中產(chǎn)階層的不同視角
我國改革開放初期的1970年代末,國民經(jīng)濟幾乎走向崩潰的邊緣,全國絕大多數(shù)的工人和農(nóng)民屬于貧困階層。國有企事業(yè)干部和工人,有穩(wěn)定的職業(yè)和中等收入,有學(xué)者認(rèn)為是毛澤東時代的準(zhǔn)中產(chǎn)階層。改革開放引發(fā)了階級結(jié)構(gòu)的迅速變化,工人和農(nóng)民兩大群體內(nèi)部分化,專業(yè)技術(shù)和知識階層地位先降后升,管理者階層處于優(yōu)勢地位,個體戶和私企老板快速增長,產(chǎn)權(quán)所有者逐漸成為穩(wěn)定的社會階層,中產(chǎn)階層的規(guī)模隨著經(jīng)濟的發(fā)展而迅速增加。
關(guān)于我國中產(chǎn)階層的定義和指標(biāo),引發(fā)了學(xué)術(shù)爭鳴。一種普遍的認(rèn)識是,中產(chǎn)階層是那些擁有較高文化水平、中等以上收入水平、從事白領(lǐng)職業(yè)、具有消費品味的群體。認(rèn)知中產(chǎn)階層的核心含義不難,但是有效而簡潔地界定它不容易。我國處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期,城鄉(xiāng)差異、地區(qū)差異、行業(yè)差異的現(xiàn)實存在,要求我們從國情出發(fā)研究中產(chǎn)階層的生活狀態(tài),而市場化、全球化趨勢又要求我國的測量指標(biāo)與國際接軌?;谶@些認(rèn)識,我們簡述界定我國中產(chǎn)階層的四種選擇,旨在推進指標(biāo)體系的研究和完善。
第一,特征論。以白領(lǐng)職業(yè)為主要依據(jù),輔以高等教育和產(chǎn)權(quán)占有狀況。以特征論估計的我國中產(chǎn)階層的規(guī)模,清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院院長李強認(rèn)為不超過15%;中國社會科學(xué)院社會學(xué)研究所研究員李春玲認(rèn)為約30%,其中以新興白領(lǐng)為主的核心中產(chǎn)約8%;著名社會學(xué)家陸學(xué)藝則指出,2010年為22%, 2020 年將達到 35%-40%。
第二,收入論。以收入為唯一測量指標(biāo),既簡明易操作,又與國際接軌。以收入論估計的我國中產(chǎn)階層的規(guī)模,數(shù)據(jù)不同,標(biāo)準(zhǔn)不一,結(jié)果有別:中國社會科學(xué)院教授李實認(rèn)為2009年已經(jīng)達到30%;國家發(fā)改委課題組認(rèn)為2010年已經(jīng)擴大為37%,保守的估計是接近20%。
第三,財富論。以財富為唯一測量指標(biāo),可以借鑒的是瑞信報告,該報告估計我國的中產(chǎn)階層是1.09億,占成年人口10.3%。這個選擇強調(diào)經(jīng)濟積累內(nèi)涵,避免收入的易變性,與國際接軌,但是對于我國來說,財富數(shù)據(jù)的收集比收入更困難,所以當(dāng)前的適用性存疑。
第四,結(jié)構(gòu)論。中產(chǎn)階層是一種穩(wěn)定的生活方式?;诖伺袛啵疚淖髡咛岢?ldquo;1+3”的結(jié)構(gòu)論。其中的“1”是指穩(wěn)定的生活根基,包括穩(wěn)定的職業(yè)、穩(wěn)定的中等收入、穩(wěn)定的自有住房,保證穩(wěn)定的溫飽不受挑戰(zhàn)。結(jié)構(gòu)中的“3”是指保障性(醫(yī)療、養(yǎng)老、傷殘、失業(yè)等保險)、享受性(娛樂、消遣、休閑等消費能力)、發(fā)展性(知識、技能、專業(yè)資格、子女教育的投資)。結(jié)構(gòu)論聚焦穩(wěn)定的中產(chǎn)階層生活方式,所要求的指標(biāo)體系有待建立。
(作者為西安交通大學(xué)社會學(xué)系教授、美國明尼蘇達大學(xué)社會學(xué)系終身教授;西安交通大學(xué)社會學(xué)系博士研究生李穎暉對本文亦有貢獻)
責(zé)編/周素麗 美編/于珊
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