【摘要】對(duì)于區(qū)域外部作用發(fā)生的時(shí)間，從產(chǎn)業(yè)生命周期角度可以得到形象的解釋；而對(duì)于區(qū)域外部作用發(fā)生的空間條件或者區(qū)位條件，理論地理學(xué)中地理梯度理論可以給予充分解釋。以區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為例，具體分析區(qū)域外部作用的主體、客體和載體，結(jié)合產(chǎn)業(yè)生命周期理論和產(chǎn)業(yè)梯度理論，分析區(qū)域外部作用對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的影響，從而為制定區(qū)域政策提供參考。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移　區(qū)域外部性　地理梯度　產(chǎn)業(yè)生命周期

【中圖分類號(hào)】F0　　　　 　　　【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

伴隨經(jīng)濟(jì)全球化不斷加速發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，為了進(jìn)一步拓展市場(chǎng)，選擇在地域更具優(yōu)勢(shì)的地區(qū)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，國(guó)內(nèi)區(qū)域或國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)不斷加強(qiáng)。改革開(kāi)放30多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，這在一定程度上得益于對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承接。一般來(lái)說(shuō)，在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)條件下，為了適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，凸顯優(yōu)勢(shì)，以直接投資的形式進(jìn)行跨區(qū)域投資，或者使產(chǎn)業(yè)空間上移動(dòng)即將發(fā)達(dá)地區(qū)的部分生產(chǎn)和全部產(chǎn)業(yè)由原產(chǎn)地轉(zhuǎn)移到其他地區(qū)的過(guò)程稱之為區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移①②。將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)制問(wèn)題通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)變化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相聯(lián)系進(jìn)行研究最早學(xué)者是美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家William Arthur Lewis。而美國(guó)的專家Raymond Vernon指出，產(chǎn)業(yè)生命周期發(fā)展到一定程度產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移必然會(huì)發(fā)生，它的表現(xiàn)形式是產(chǎn)業(yè)的空間演化。

經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)外部性研究的解釋最初表達(dá)是一種市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，特指其他經(jīng)濟(jì)行為主體被某個(gè)游離于市場(chǎng)交易機(jī)制以外的主體或經(jīng)濟(jì)行為主體本身所影響。“區(qū)域外部性”對(duì)“外部性”問(wèn)題的探討是基于“真實(shí)的地理空間”，它是指區(qū)域之間不被市場(chǎng)交易制度影響、制約或作用。

在人地關(guān)系領(lǐng)域中，區(qū)域外部性問(wèn)題非常廣泛的存在，如公共物品生態(tài)系統(tǒng)、環(huán)境和資源等，一些經(jīng)濟(jì)行為主體常常破壞環(huán)境，卻不承擔(dān)任何成本和法律責(zé)任，為此由“環(huán)境外部性”所引發(fā)的環(huán)境生態(tài)問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重，如水污染、溫室氣體排放、大氣污染、土壤污染、噪聲污染、固體廢棄物污染等。外部性在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域中，包含外部推動(dòng)（不會(huì)獲得回報(bào)的給予其他經(jīng)濟(jì)行為主體）、外部節(jié)約（不必支付成本從其他經(jīng)濟(jì)行為主體獲得）和外部壓抑（不必承擔(dān)責(zé)任給予其他經(jīng)濟(jì)行為主體或不會(huì)追究責(zé)任從其他經(jīng)濟(jì)行為主體收到）三方面③。

與以往產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移研究的著眼點(diǎn)不同，通過(guò)區(qū)域的外部作用研究入手，將區(qū)域外部作用與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移二者相互聯(lián)系，探討區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展間的內(nèi)在機(jī)理，以區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為實(shí)現(xiàn)區(qū)域外部作用的表現(xiàn)形式或載體及平臺(tái)，分析西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的積極外作用及影響因素，解決區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題，以期對(duì)當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等問(wèn)題的研究有所裨益。

基于產(chǎn)業(yè)生命周期分析：產(chǎn)業(yè)升級(jí)的區(qū)域外部作用

通常產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中要經(jīng)歷萌芽期（幼稚期、起步期、醞釀期或?qū)肫冢⒊砷L(zhǎng)期、成熟期和衰退期（穩(wěn)定期）四個(gè)階段，這是產(chǎn)業(yè)生命周期要經(jīng)歷的一個(gè)演變的過(guò)程。而區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程所遵循的規(guī)律，與產(chǎn)業(yè)生命周期理論發(fā)展的四個(gè)階段密不可分，因此，在區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移分析中與產(chǎn)業(yè)生命周期理論相互聯(lián)系意義重大，欠發(fā)達(dá)區(qū)域承接區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中可將這一理論研究成果高度借鑒④。

自然壟斷階段—萌芽期。萌芽期階段即新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，面臨著諸多的困境和風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘較高、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大，此時(shí)企業(yè)數(shù)量少、市場(chǎng)狀況不明朗、技術(shù)不成熟，創(chuàng)新呈現(xiàn)發(fā)散狀、產(chǎn)品創(chuàng)意不斷更迭，產(chǎn)品的系列化和標(biāo)準(zhǔn)化未實(shí)現(xiàn)、行業(yè)主導(dǎo)尚未出現(xiàn)。少數(shù)企業(yè)憑借潛在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)優(yōu)先進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，表現(xiàn)的自然壟斷性強(qiáng)⑤。

全面競(jìng)爭(zhēng)階段—成長(zhǎng)期。在成長(zhǎng)期的企業(yè)，生產(chǎn)工藝及裝備日趨成熟和穩(wěn)定，配套技術(shù)成熟，產(chǎn)品的生產(chǎn)成品下降，企業(yè)有能力組織大批或成批的生產(chǎn)，企業(yè)有充裕的資金，穩(wěn)定的從事貿(mào)易和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，市場(chǎng)不斷完善，外加產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，政府幫扶及政策鼓勵(lì)，高額利潤(rùn)的吸引使得更多的投資者被吸引進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展迅速⑥。為了進(jìn)一步拓展市場(chǎng)，使產(chǎn)業(yè)降低生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)成本下降，產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移開(kāi)始。

產(chǎn)業(yè)重組階段—成熟期。產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了成長(zhǎng)期后開(kāi)始出現(xiàn)企業(yè)分化，行業(yè)中的企業(yè)分化為主導(dǎo)企業(yè)和跟隨企業(yè)兩大類，那些主導(dǎo)企業(yè)從競(jìng)爭(zhēng)中勝出，技術(shù)日趨完善，生產(chǎn)效率提高，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源的重新配置。多數(shù)跟隨企業(yè)，則想辦法會(huì)實(shí)行模仿創(chuàng)新或以適當(dāng)方式退出產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，又或者通過(guò)新的方式參與到激烈的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，相對(duì)來(lái)說(shuō)，也就是該階段市場(chǎng)需求潛力已經(jīng)不是足夠大，優(yōu)勝劣汰機(jī)制下的產(chǎn)業(yè)重組開(kāi)始。處于這個(gè)階段，企業(yè)間的協(xié)作、分工顯著增強(qiáng)，企業(yè)能夠?qū)⑹袌?chǎng)、研發(fā)和生產(chǎn)等環(huán)節(jié)有效分工，這種情況下不僅降低了企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)成本，而且有效的開(kāi)拓了市場(chǎng)，各實(shí)體的靈活性得到了更好地利用。

蛻變創(chuàng)新階段—衰退期。經(jīng)過(guò)了產(chǎn)業(yè)重組后企業(yè)進(jìn)入衰退期階段，此時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)間主要競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)也隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化發(fā)生了極大轉(zhuǎn)變，經(jīng)營(yíng)管理、營(yíng)銷方式方法、新產(chǎn)品研發(fā)和新技術(shù)研究與應(yīng)用稱為新的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)。

以上的分析說(shuō)明了產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)及發(fā)展特性二者之間差異性的客觀存在及表現(xiàn)形式，同時(shí)提出了區(qū)域間發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的可能性。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)布局向東開(kāi)放，中東部地區(qū)吸引和利用外資起步早，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的日趨成熟與完善，部分產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)化或衰退階段，而將西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的資源、勞動(dòng)力與先發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)、人才、資本、設(shè)備和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)有效的結(jié)合，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資，產(chǎn)業(yè)將會(huì)獲得極大的利潤(rùn)空間。另外，如果西部地區(qū)能接受中東部地區(qū)已衰退的產(chǎn)業(yè)，如勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、初加工產(chǎn)業(yè)以及傳統(tǒng)的高耗能產(chǎn)業(yè)，能夠有效的使物質(zhì)資本和人力資本有效的融合；此外，新興產(chǎn)業(yè)的不斷延伸和日益強(qiáng)化，引導(dǎo)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為必然性。轉(zhuǎn)移后的中東部這類產(chǎn)業(yè)能夠留出更多空間，為接受國(guó)外高附加值、高科技的產(chǎn)業(yè)奠定基礎(chǔ)。

在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在生產(chǎn)要素、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、科技進(jìn)步等多要素的合力作用下展開(kāi)，其實(shí)質(zhì)是以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為主導(dǎo)、通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整來(lái)提高其產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、以實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)利益最大化的全球性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)向更高更快的方向發(fā)展。西部地區(qū)勞動(dòng)力豐裕，而資本和技術(shù)缺乏，因此中東部地區(qū)向西部轉(zhuǎn)移包括勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和資源型產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的初加工產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)，在西部地區(qū)具有較大的優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，通過(guò)區(qū)域轉(zhuǎn)移完成地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造，實(shí)現(xiàn)區(qū)域性突破⑦。

基于產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移分析：產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的區(qū)域外部作用

梯度是非均衡的一種客觀存在的事實(shí)，是一切發(fā)展過(guò)程和運(yùn)動(dòng)變化的基礎(chǔ)，是在空間上描述事物不均勻的分布狀況，意在說(shuō)明事物在遞減或遞增的方向上呈現(xiàn)的規(guī)律，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)等。地理梯度是指地理空間（包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和自然）非均質(zhì)屬性表達(dá)，是用來(lái)描述地理過(guò)程方向、強(qiáng)度和速率的指標(biāo)⑧。地理過(guò)程的演進(jìn)的路徑及理論依據(jù)的提供為地理梯度，它制約著地理過(guò)程⑨。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異是區(qū)域間不同發(fā)展梯度的基礎(chǔ)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展梯度的不同在國(guó)內(nèi)的不同區(qū)域表現(xiàn)明顯，這種梯度表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)區(qū)域和發(fā)達(dá)區(qū)域尤為明顯。而區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在的客觀差異，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生和發(fā)展的客觀基礎(chǔ)條件。一般情況下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是單向移入階段，即較高的經(jīng)濟(jì)梯度方向指向經(jīng)濟(jì)梯度低的方向或發(fā)達(dá)區(qū)域向欠發(fā)達(dá)區(qū)域發(fā)生⑩。

西部地區(qū)的資源稟賦條件并不具有優(yōu)勢(shì)，一直以來(lái)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題。相比全國(guó)平均水平而言，勞動(dòng)人員中從事農(nóng)業(yè)的人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于從事其他產(chǎn)業(yè)的人數(shù)，且傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)占有比例顯著。在工業(yè)內(nèi)部輕重工業(yè)比例失調(diào)，重工業(yè)占比重較大，輕工業(yè)比重小。所以，將中東部的產(chǎn)業(yè)依據(jù)西部發(fā)展需要適宜的向西部進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，該方案具備可行性和推廣性，在西部融入產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)完善進(jìn)程中也具有非常重要的意義。

產(chǎn)業(yè)生命周期理論可以說(shuō)明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有的可能性條件，而再梯度理論可以解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有的一般方向性。區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以通過(guò)在空間范圍內(nèi)得以實(shí)現(xiàn)和推進(jìn)。此外，產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論既可以分析技術(shù)、資本和勞動(dòng)力等綜合指標(biāo)體系要素，還能夠統(tǒng)計(jì)出各種要素的分布綜合指數(shù)以及各要素在地區(qū)分布的密集程度，從中可以使產(chǎn)業(yè)布置的更加合理、優(yōu)化。此外，產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論還能夠兼顧產(chǎn)業(yè)區(qū)際轉(zhuǎn)移，這可能由于資源供給的變化和產(chǎn)品需求條件引起的，也可以這樣說(shuō)產(chǎn)業(yè)區(qū)位理論研究的重要內(nèi)容是考慮要素的變動(dòng)情況對(duì)于合理布置產(chǎn)業(yè)的影響。

區(qū)域外部的具體表現(xiàn)形式或現(xiàn)實(shí)載體是通過(guò)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)的，因此而受益的接受區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域得到了具體分析。欠發(fā)達(dá)區(qū)域和發(fā)達(dá)區(qū)域間的區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，對(duì)雙方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著至關(guān)重要的影響，主要表現(xiàn)在：

對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域來(lái)講，區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能在一定程度上促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，同時(shí)，增強(qiáng)區(qū)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在一定程度上也要依靠區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，它能夠促進(jìn)和推動(dòng)中東部現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換升級(jí)，凸顯出企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，保證企業(yè)順利的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，增強(qiáng)自身在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

對(duì)西部區(qū)域來(lái)講，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下國(guó)家提出的區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)西部地區(qū)的發(fā)展提供了良好機(jī)遇。承接和吸納東部的產(chǎn)業(yè)是推動(dòng)欠發(fā)達(dá)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換升級(jí)的有利因素，其有利性具體表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：

對(duì)西部經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)、發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有利。當(dāng)前，中東部產(chǎn)業(yè)向西部進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中不只是輕工業(yè)的轉(zhuǎn)移，同時(shí)，一些具有科技含量的產(chǎn)業(yè)也由中東部向西部轉(zhuǎn)移。通常情況下，中東部的產(chǎn)業(yè)向西部轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)類型主要為初加工工業(yè)、資源型產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，以上的產(chǎn)業(yè)類型在西部可以使大量農(nóng)村勞動(dòng)力得到吸納，這種產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移可以改善西部三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，可以改善西部長(zhǎng)期以來(lái)存在的輕重工業(yè)比例失調(diào)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，同時(shí)，西部承接的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)工藝和技術(shù)已經(jīng)完善，轉(zhuǎn)移后可以快速的投入經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)。

對(duì)縮小與中東部區(qū)域科技差距及發(fā)展差距有利。因?yàn)閺?fù)雜的歷史、現(xiàn)實(shí)的方面原因得存在，西部地區(qū)在科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率和科技進(jìn)步方面，較全國(guó)平均水平差距較大，且這種水平差距還在不斷的在拉大。中東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中帶來(lái)的具有相當(dāng)科技含量的產(chǎn)業(yè)，能夠有效提高西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)科技總水平。在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策扶持下，西部區(qū)域接受一些包含較先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，如機(jī)械、航天、軍工等，能夠有效的減小技術(shù)差距。除此之外，在產(chǎn)業(yè)承接中，人才聚集效應(yīng)日益顯現(xiàn)，優(yōu)秀人才到西部地區(qū)尋求發(fā)展平臺(tái)，人才聚集有利于未來(lái)提高西部整體科技水平。另外，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中存在著先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)的承接，對(duì)西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升和改造起著至關(guān)重要的作用，同時(shí)對(duì)于原有規(guī)模小、結(jié)構(gòu)不合理的企業(yè)將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)充足的資金，中東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移投資可以為西部帶來(lái)資金保障，能夠加快西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)，著力構(gòu)建有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)特色產(chǎn)業(yè)。