法治的認(rèn)知要素

在認(rèn)知方面，主要是考察社會(huì)主體是否普遍地認(rèn)識(shí)到“善法為治”和“法律至上”的重要性，并升華為一般社會(huì)主體守法的內(nèi)驅(qū)力。進(jìn)入近代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和契約社會(huì)以后，由于法是由法定的國(guó)家機(jī)關(guān)依據(jù)法定的職權(quán)和程序加以確立的行為規(guī)范，它具有肯定性、普遍性、可預(yù)測(cè)性、結(jié)構(gòu)完整性和國(guó)家強(qiáng)制性等優(yōu)點(diǎn)，所以人們開始相信，它不僅能夠調(diào)整個(gè)人行為，而且具有調(diào)整社會(huì)上存在的大的利益集團(tuán)之間的重大政治關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系，使社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)秩序合法化、固定化的功能；不僅能夠調(diào)整社會(huì)成員的普遍社會(huì)關(guān)系，而且能夠負(fù)擔(dān)巨大的政治、經(jīng)濟(jì)、文化的組織任務(wù)，因而是實(shí)現(xiàn)國(guó)家職能，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的最重要的、經(jīng)常的、不可缺少的手段。堅(jiān)持法律至上、走法治之路，運(yùn)用法律機(jī)制作為治國(guó)方略具有更大的優(yōu)越性。而在人類經(jīng)歷了近代以來(lái)太多的“法律暴政”和“惡法恐怖”之后，在反思法律的過(guò)程中，形成了普遍的良法為治的思想，即人們信賴法律的統(tǒng)治，而實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治的法律必須是良性法律。良性法律也稱良法、善法，通常是指那些能做到不分民族、種族，各民族一律平等；尊重人的思想、信仰自由；確保言論、出版、集會(huì)、結(jié)社、游行、示威、罷工和遷徙自由；從實(shí)體到程序維護(hù)人的生命健康與人格尊嚴(yán)；保障各主體的合法財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，等等。良性法律是法治的前提，也是法治的最低要求。善法意味著實(shí)然的法律最大限度地接近于法的應(yīng)然基準(zhǔn)，具有豐富、深厚的理性成分、價(jià)值構(gòu)成、道德基礎(chǔ)和科學(xué)內(nèi)核，意味著法律制度在設(shè)計(jì)和建構(gòu)過(guò)程中要體現(xiàn)分配正義、校正正義、實(shí)體正義、程序正義等，以正義的實(shí)現(xiàn)為追求的內(nèi)容和取向。從近代意義上而言，“法律至上”顯示的是法是否具有最高權(quán)威的問(wèn)題，它要求全社會(huì)所形成的主流法治信念為：只承認(rèn)良好的法律這一種最高權(quán)威。如果公眾心目中認(rèn)同的最高權(quán)威不是法律，那么這個(gè)社會(huì)就肯定還不是法治社會(huì)。因?yàn)樵谝粋€(gè)社會(huì)中，制定的良好的法律無(wú)論在直接意義上還是間接意義上，都是無(wú)比廣泛的人的決定中的最后決定，理應(yīng)具有可以控制任何人的決定的不可超越的最大權(quán)威。⑦

法治的精神要素

在精神的方面，主要是考察法治經(jīng)緯中的精神因子是否存在以及存在的狀況，亦即是否將法的精神沉淀其中并產(chǎn)生決定性影響。

法的精神乃是源于現(xiàn)實(shí)社會(huì)實(shí)際、貫穿于法律系統(tǒng)之中、規(guī)制著法的目的取向和價(jià)值取向并影響著法的主體對(duì)法的態(tài)度的深層因子，它滲透、洋溢在法律文本的字里行間，體現(xiàn)和反映著主體對(duì)法的需求，控制和引導(dǎo)著法的演進(jìn)方向。當(dāng)今的法學(xué)家和法律家，大多數(shù)也都相信有這種精神的存在，他們當(dāng)中有從宏觀入手，致力讀解法的總體精神者；也有從所謂部門法的視角著眼，考量其精神者。有不拘時(shí)空，全面考察以求法的一般精神者；也有定位具體的歷史階段，或囿于特定的國(guó)別、地域、民族、信仰之下的法而進(jìn)行單獨(dú)分析，衡量其精神者。而且，法的精神的實(shí)現(xiàn)的具體內(nèi)容因時(shí)代而異，在有的時(shí)期，它們的實(shí)現(xiàn)被阻礙，主旨被扭曲；有的時(shí)期則得到闡揚(yáng)和實(shí)現(xiàn)。一般來(lái)說(shuō)，人類文明的程度越高，法的精神的展現(xiàn)就越有保障。在法治系統(tǒng)中，若缺少了法的精神，將是不可思議的。在法治的語(yǔ)境和法的精神因子中，共存、中道、和諧、發(fā)展乃是最基本的。

共存強(qiáng)調(diào)，社會(huì)不僅主體多元，而且是利益多元的，各種各樣的利益之間的相互沖突、抑制和彼此融合、一致，構(gòu)成了一幅波瀾壯闊的神圣畫卷。這些彼此獨(dú)立的利益處于對(duì)立統(tǒng)一狀態(tài)，相互沖突、對(duì)抗與抑制的前提是彼此間的承認(rèn)、尊重與溝通。因此，共存肯定需要主體獨(dú)立。對(duì)個(gè)體而言，意味著要尊重人、推崇人和弘揚(yáng)人的生命存在的意義和主體獨(dú)立自覺的價(jià)值。同時(shí)，也意味著自尊、自重、自愛。從進(jìn)化論意義上講，多樣性共存具有首要意義。在當(dāng)今時(shí)代，人類一脈相承，應(yīng)當(dāng)彼此承認(rèn)生存與發(fā)展的條件，并利用商談的方式設(shè)計(jì)出有利于維護(hù)人類生存和發(fā)展的制度環(huán)境、資源環(huán)境、機(jī)會(huì)環(huán)境和程序環(huán)境。對(duì)組織而言，獨(dú)立是組織體的生命所在。任何組織，如果沒有獨(dú)立的職能、使命，就沒有社會(huì)地位，也就喪失了存在的合理性。例如，對(duì)司職審判的司法機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，獨(dú)立司法與司法獨(dú)立乃是各國(guó)公認(rèn)的基本法治原則。在一般的司法語(yǔ)境中，司法獨(dú)立強(qiáng)調(diào)的核心是審判獨(dú)立，而審判獨(dú)立有賴于法院系統(tǒng)獨(dú)立、法院審級(jí)獨(dú)立、審判組織獨(dú)立和理案法官獨(dú)立。法院系統(tǒng)獨(dú)立保障機(jī)制的建構(gòu)，不僅要處理好法院與立法機(jī)構(gòu)的關(guān)系，更重要的是處理好司法機(jī)構(gòu)與行政機(jī)構(gòu)的關(guān)系。要實(shí)現(xiàn)法官的獨(dú)立，必須建立完善的保障機(jī)制等。

中道強(qiáng)調(diào)的是“度”的存在與必要。中國(guó)傳統(tǒng)文化倡行“中庸之道”，所謂“中者，天下之正道；庸者，天下之定理”。即是“中道”或“中行”，也稱“中和”，就是不片面，不走極端，不要不及，也不要過(guò)頭；就是既追求理想，又面對(duì)現(xiàn)實(shí)；就是既不完全脫離規(guī)則，又不死守陳規(guī)；就是在兩者或多者間達(dá)成一種平衡；就是盡可能避免和克服人與人、人與社會(huì)乃至國(guó)家、民族之間的對(duì)立和沖突?！兑捉?jīng)》里也有“保合太和，乃利貞”的記載。傳說(shuō)，帝堯命皋陶為士（刑官），要求用刑必須以德教為本，必須適“中”，反復(fù)強(qiáng)調(diào)“中”字，力求不輕不重。“輕重諸罰有權(quán)”，其用意也在于結(jié)合具體案情，做到“中”正?！秴涡獭芬哉撔虨橹黝}，但同時(shí)反復(fù)突出崇德，要求司法應(yīng)效法天德，無(wú)所偏私。中道之為法的精神恰恰在于，在法的運(yùn)行過(guò)程中，對(duì)于實(shí)現(xiàn)法的目的來(lái)說(shuō)，存在一個(gè)相對(duì)確定的公正、效率、自由、人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就可以實(shí)現(xiàn)法的目的，否則就不可能實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的。沒有達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)叫做不及，如果超過(guò)了這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，也不可能實(shí)現(xiàn)原來(lái)的目的，而會(huì)轉(zhuǎn)變到原來(lái)目的的反面。在執(zhí)法和司法領(lǐng)域，就是要避免偏輕、偏重和處罰太寬、太嚴(yán)的情形，謀求恰到好處。

和諧作為一種崇高而美妙的境界，強(qiáng)調(diào)的是各種系統(tǒng)要素之間在均衡態(tài)勢(shì)中保持動(dòng)態(tài)有序運(yùn)行的情形。和者，和睦也，有和衷共濟(jì)之意；諧者，相合也，有協(xié)調(diào)、無(wú)抵觸、無(wú)沖突之意。即人與人、人與社會(huì)、人與自然之間的全面和諧。和諧是在平衡的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的。法的和諧精神包括各種利益之間的平衡、權(quán)利與權(quán)力的平衡、權(quán)利與義務(wù)的平衡、權(quán)力與責(zé)任的平衡以及自由與自律、安全與紀(jì)律、公平與效率等之間的平衡。比如，在公共利益和個(gè)人利益無(wú)法同時(shí)滿足的情況下，就需要根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行利益評(píng)估和利益衡量，尋求在二者之間達(dá)到相對(duì)的平衡，而不是非明智地選擇不公正地維護(hù)某一方的利益。法的和諧精神就像一盞明燈，指引和照耀了在社會(huì)的法治化進(jìn)程中法對(duì)“公共利益—個(gè)人利益”、“效率—公正”、“秩序—自由”、“治權(quán)—人權(quán)”等多層次全方位上的利益衡量與價(jià)值取舍。

和諧首先表現(xiàn)為一種和平胸懷，也意味著共識(shí)的形成，還以友愛為前提。在人類社會(huì)中，個(gè)人作為人類的一份子而存在，個(gè)人的生存安全、物質(zhì)利益、精神生活都是相互依存的，人與人之間應(yīng)該是相愛的，應(yīng)所惡勿施，所欲與之。但是，任何社會(huì)都存在著當(dāng)權(quán)者和黎民百姓、領(lǐng)導(dǎo)者和被領(lǐng)導(dǎo)者、管理者和被管理者的區(qū)別。所施與勿施的主體是當(dāng)權(quán)者、領(lǐng)導(dǎo)者和管理者，他們應(yīng)該施德于民，施教于民，施政于民，施富于民。庶民之間也應(yīng)該樹立和實(shí)施所施與勿施的思想，人人都應(yīng)該施恩惠于他人，這就體現(xiàn)了人與人之間的愛與社會(huì)的和諧。只要能夠以己之心推度他人之心，成己成物，己立立人，己達(dá)達(dá)人，成人之美，不把自己所厭惡的、不愿意承受的事情，強(qiáng)加于別人；同時(shí)，把合乎人性需求的、自己所向往的事物施之于他人，如此，人與人的關(guān)系，以至整個(gè)國(guó)家和社會(huì)就能處于和諧之中，人的善的本性就會(huì)能夠得到發(fā)揚(yáng)。否則，人的邪惡方面就會(huì)滋長(zhǎng)、彰現(xiàn)、漫延、泛濫，瓦解安寧和穩(wěn)定，國(guó)家將不成其國(guó)家，社會(huì)也將不成其為社會(huì)。

發(fā)展強(qiáng)調(diào)，由于社會(huì)進(jìn)步的客觀規(guī)律使然，隨著社會(huì)生活本身的變化，國(guó)家、社會(huì)、組織所致力的目標(biāo)也會(huì)朝著有利的、進(jìn)步的方向發(fā)生改變。此時(shí)，一些現(xiàn)存的社會(huì)行為準(zhǔn)則就必須隨之作出相應(yīng)的修改。因此，作為權(quán)威的行為準(zhǔn)則的法，必須具有必要的寬容，就是說(shuō)，當(dāng)少數(shù)行為人的行為對(duì)國(guó)家或組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)或基本價(jià)值不構(gòu)成威脅，不妨礙國(guó)家或組織的根本目標(biāo)和價(jià)值的實(shí)現(xiàn)之時(shí)，對(duì)個(gè)別規(guī)范的偏離就是微觀的、少許的而非重大的、根本的，這種情形就完全可以加以容忍。

在當(dāng)代中國(guó)，蓬勃發(fā)展的經(jīng)濟(jì)生活和崇尚和諧的社會(huì)生活以及追求穩(wěn)定的政治生活，都決定了當(dāng)下所追尋的法治有其特殊性，但對(duì)獨(dú)立、自由的追求，對(duì)寬容、和諧的體認(rèn)，對(duì)生存、發(fā)展的關(guān)注，對(duì)個(gè)體、弱者的保障，對(duì)互惠、正義的共識(shí)，無(wú)一不是其精神訴求的應(yīng)有內(nèi)容。簡(jiǎn)約地講，就是和（和而不同）、統(tǒng)（天下歸一）、公（公共利益優(yōu)先）、濟(jì)（扶危濟(jì)困）等方面。當(dāng)代中國(guó)特色法治的精神訴求其實(shí)是多元要素指向的有機(jī)統(tǒng)一體，其中含攝著如下層面：

在價(jià)值指向上，中國(guó)特色法治精神是多元要素指向的統(tǒng)一重點(diǎn)，包括：確保生存優(yōu)先的精神；鼓勵(lì)主體進(jìn)取的精神；謀求社會(huì)公平的精神；增進(jìn)普遍福利的精神；張揚(yáng)公共道德的精神；傳播情感倫理的精神；表達(dá)人民意志的精神；保障改革開放的精神；追求中道和諧的精神；倡導(dǎo)科學(xué)發(fā)展的精神。

在核心內(nèi)核上，中國(guó)特色法治精神的基本內(nèi)核的焦點(diǎn)可以梳理為：自由理念；理性秩序；互惠共存；民主參與；平等意識(shí)；獨(dú)立操守；控權(quán)思維；憲政指向；人權(quán)目的；博愛情懷。

依據(jù)當(dāng)前中國(guó)特色社會(huì)主義法治建設(shè)所面臨的具體經(jīng)濟(jì)、政治、文化環(huán)境，并考慮到國(guó)際交往關(guān)系的良好態(tài)勢(shì)，謀求將法治的精神元素貫串于中國(guó)特色法治國(guó)家建設(shè)的偉大實(shí)踐中，不僅意義重大，而且方向明確、路徑清楚。這就是：執(zhí)政理念與學(xué)理思索統(tǒng)一，法治目標(biāo)堅(jiān)定不移維持；法治宣傳與法治實(shí)踐并行，法治信念真正得以確立；國(guó)際慣行與國(guó)內(nèi)實(shí)際交融，法治經(jīng)驗(yàn)借鑒必須積極；實(shí)體正義與程序正義結(jié)合，法治理想呼吁合乎正義；人民主權(quán)與執(zhí)政為民一致，法治國(guó)家強(qiáng)調(diào)公民福祉；公平正義與司法獨(dú)立并舉，法治社會(huì)必須控制權(quán)力。

正如有的學(xué)者所指出的：“法治不僅僅是一種制度，更是一種精神。從社會(huì)層面看，法治無(wú)非是人類借法律規(guī)則對(duì)自己生活的一種制度安排。但從精神層面看，法治卻是一個(gè)國(guó)家、民族和公民個(gè)人對(duì)法律規(guī)則的依賴所形成的生活方式息息相關(guān)的堅(jiān)定信念。”⑧如果不能將法治的精神元素融入法治國(guó)家建設(shè)事業(yè)進(jìn)程之中，法治就極可能止步于一種表面化的說(shuō)辭，難以轉(zhuǎn)化為一種各種社會(huì)主體普遍的精神需要和內(nèi)心自覺。

注釋

①李步云：《走向法治》，長(zhǎng)沙：湖南人民出版社，1998年，第11頁(yè)。

②張文顯等：《法理學(xué)》，北京：高等教育出版社、北京大學(xué)出版社，1999年，第186～194頁(yè)；徐顯明等：《法理學(xué)》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2007年，第214～222頁(yè)。

③［法］讓-馬克·夸克：《合法性政治》，佟心平、王遠(yuǎn)飛譯，北京：中央編譯出版社，2002年，第49頁(yè)。

④徐顯明等：《法理學(xué)》，北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年，第398頁(yè)。

⑤［法］孟德斯鳩：《論法的精神》上冊(cè)，張雁深譯，北京：商務(wù)印書館，1961年，第154頁(yè)。

⑥［英］霍布斯：《利維坦》，黎思復(fù)、黎廷弼譯，北京：商務(wù)印書館，1985年，第164頁(yè)。

⑦［美］漢斯·托奇：《司法和犯罪心理學(xué)》，周嘉桂譯，北京：群眾出版社，1986年，第48頁(yè)。

⑧汪太賢、艾明：《法治的理念與方略》，北京：中國(guó)檢察出版社，2001年，第129頁(yè)。

Measures of theSocialist Rule of Law with Chinese Characteristics

Li Daojun

Abstract:At present,there is still some ambiguity in terms of understanding rule of law and therule of law countries; and concerning the practical paths which can be taken toreach the state of rule of law, there are also some vague or distortedcognition and practices. Therefore, it is necessary to analyze it in order tocorrect the basics. The rule of law comprises the form, control right,conceptual, cognitive and spiritual aspects, which respectively investigatewhether the legal system is sound, whether the law strictly regulates the powersystem, whether the rights-based concept has been developed, whether "goodgovernance" and "supremacy of law" is elevated to be theinternal driving force for the social citizens to abide by the law, and theexisting conditions about the spiritual elements in the rule of law system.Investigation and review of the benchmark measures of the rule of law helps toclarify the source and basis of the rule of law, ensure that the rightdirection of the rule of law will not be changed, and the development of alaw-based country will not stop halfway.

Keywords: rule of law, measures, form, control right, concept

【作者簡(jiǎn)介】

李道軍，山東大學(xué)法學(xué)院教授、理論法學(xué)研究所所長(zhǎng)，中國(guó)法理學(xué)研究會(huì)理事，中國(guó)行為法學(xué)會(huì)理事，中國(guó)青少年法學(xué)研究會(huì)理事。研究方向?yàn)榉ɡ韺W(xué)、人權(quán)法學(xué)、憲政理論、法歷史學(xué)。主要著作有《法理學(xué)要論》《法學(xué)導(dǎo)論》《法的應(yīng)然與實(shí)然》等。