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新常態(tài)下如何科學(xué)構(gòu)建容錯機制

遼寧大學(xué)中國特色社會主義研究中心教授、博導(dǎo) 劉寧寧

遼寧大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生 郝桂榮

【摘要】建立健全容錯機制,把“容錯”應(yīng)用于管理領(lǐng)域,旨在引導(dǎo)干部樹立與全面深化改革相適應(yīng)的思想作風(fēng)和擔(dān)當(dāng)精神,消除“為官不為”行為;最大限度地調(diào)動廣大干部的積極性、主動性、創(chuàng)造性,推動全社會形成想改革、敢改革、善改革的良好風(fēng)尚,讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事。為此,必須構(gòu)建科學(xué)的容錯機制,在頂層設(shè)計和科學(xué)決策的前提下容錯糾錯,從而推動全面建成小康社會戰(zhàn)略目標的順利實現(xiàn)。

【關(guān)鍵詞】容錯機制 糾錯機制 創(chuàng)新活力

【中圖分類號】                       【文獻標識碼】A

人類社會的發(fā)展進步離不開創(chuàng)新性實踐活動。但是,創(chuàng)新并不意味著一定成功,因為創(chuàng)新是基于主觀判斷而對未知事物的探索,所以具有風(fēng)險。面對新常態(tài)下從嚴治黨的嚴峻形勢,許多黨員干部的“風(fēng)險意識”大大增強,在工作中顧慮重重,為了避免失誤采取得過且過的態(tài)度,擔(dān)當(dāng)意識大大減弱,工作中畏手畏腳,從而導(dǎo)致創(chuàng)新動力不足。因此,新常態(tài)下構(gòu)建容錯機制,激發(fā)創(chuàng)新活力,成為當(dāng)下極為緊迫的任務(wù)。

容錯機制的內(nèi)涵解析

容錯是計算機行業(yè)的專業(yè)術(shù)語。所謂容錯,是指“盡管發(fā)生一個或若干個故障,程序或系統(tǒng)仍能正確執(zhí)行其功能的稱謂。它往往包括三方面的功能。第一是約束故障,防止故障影響繼續(xù)擴大;第二是檢測故障;第三是恢復(fù)系統(tǒng)。”①如當(dāng)電腦出現(xiàn)“程序未響應(yīng)”的情況時,幾秒鐘后會恢復(fù)正常狀態(tài),這就是容錯機制在發(fā)生作用。從上述定義來看,容錯機制應(yīng)當(dāng)包括糾錯的過程,而不是簡單的寬容錯誤。容錯也越來越多地應(yīng)用于其他領(lǐng)域,如在航空航天、醫(yī)療、銀行等領(lǐng)域的系統(tǒng)中廣泛應(yīng)用。飛機的雙引擎系統(tǒng)就是最常用的容錯方法。

李克強在2016年《政府工作報告》中提出的“建立健全容錯糾錯機制”便把“容錯”應(yīng)用于管理領(lǐng)域。容錯機制的含義應(yīng)該是:在創(chuàng)新發(fā)展過程中,寬容改革創(chuàng)新者在探索性實踐中出現(xiàn)的錯誤和偏差,通過相應(yīng)的機制,控制風(fēng)險的進一步傳播,及時糾正錯誤和偏差,保證事業(yè)的健康發(fā)展,并對相應(yīng)的責(zé)任人實施豁免。通過這樣的容錯機制,才能激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)新熱情,讓創(chuàng)新者解放思想,大膽試驗,推進中國經(jīng)濟的振興發(fā)展。理解容錯機制,需要厘清幾個問題:一是容錯的適用范圍是什么?二是為什么要建立容錯機制?

首先,是不是所有的錯誤都適用于容錯機制呢?顯然不是。容錯機制的“錯”是指在探索性實踐中出現(xiàn)的非主觀性的錯誤,是政策、法律法規(guī)所允許的范圍內(nèi)的錯誤。這種探索性實踐不是改革創(chuàng)新者隨心所欲的實踐,是在一種科學(xué)的決策機制下、一定的制度框架內(nèi)的實踐活動;這種探索性實踐是因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤,而不是明知故犯的違紀違法行為,是上級尚無明確限制的探索性實踐中的錯誤,而不是上級明令禁止后依然我行我素的行為,是為推動改革的無意過失,而不是為謀取私利的故意行為,因此具有很強的針對性。只有在這樣的約束條件下改革創(chuàng)新者發(fā)生的錯誤或偏差才可以受到寬容和免責(zé)處理,才適用于容錯機制。

其次,容錯機制構(gòu)建的意義在于:一是引導(dǎo)干部樹立與全面深化改革相適應(yīng)的思想作風(fēng)和擔(dān)當(dāng)精神,消除“為官不為”行為。當(dāng)前,雖然部分干部大膽創(chuàng)新、敢作敢為,在改革實踐中取得了一些創(chuàng)新成果,但是,有相當(dāng)一部分領(lǐng)導(dǎo)干部或者得過且過、無所作為,懶政怠政,或者因懼怕犯錯而不敢擔(dān)當(dāng),為官不為。這些現(xiàn)象嚴重影響了“四個全面”戰(zhàn)略布局的有效推進。因此,構(gòu)建科學(xué)的容錯機制,有助于培育各級領(lǐng)導(dǎo)干部的良好思想作風(fēng),使之不僅為官有為,而且善于擔(dān)當(dāng)。

二是最大限度的調(diào)動廣大干部的積極性、主動性、創(chuàng)造性,激發(fā)創(chuàng)新活力。在推進改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過程中,難免會因為社會發(fā)展客觀規(guī)律、自然發(fā)展規(guī)律等因素的影響,以及由于對這些規(guī)律認識不足而出現(xiàn)一些差錯,如果沒有必要的保護措施,創(chuàng)新者的積極性、主動性、創(chuàng)造性就會受到挫傷。因此,構(gòu)建科學(xué)的容錯機制,允許試錯、犯錯、改錯,能夠鼓勵和保護改革創(chuàng)新者,激發(fā)他們的創(chuàng)造活力。

三是推動全社會形成想改革、敢改革、善改革的良好風(fēng)尚,讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事。中國特色社會主義道路是在摸索中前進的全新道路,沒有現(xiàn)成的路可走;改革更是一場全新的探索性試驗,在探索前進的過程中,問題與答案、處置方式之間的關(guān)系具有非確定性。這種非確定性因素決定了嘗試和推行理論或政策的主體,會因為理論或政策本身的缺陷乃至失敗而導(dǎo)致其決策行為失誤。因此,需要構(gòu)建科學(xué)的容錯機制,允許試驗性改革失敗,讓改革創(chuàng)新者在實踐中不僅得到培養(yǎng)和錘煉,而且激勵和保障他們愿干事、敢干事、能干成事,從而引領(lǐng)全社會形成想改革、敢改革、善改革的良好風(fēng)尚。

容錯機制的科學(xué)構(gòu)建

容錯機制建立的目的是要激勵創(chuàng)新,保護創(chuàng)新者。容錯機制的構(gòu)建涉及的問題復(fù)雜,需要頂層設(shè)計,遵循相關(guān)原則,完善相應(yīng)的配套制度,使容錯和糾錯有機融合,容錯機制與問責(zé)機制相配套,使容錯機制科學(xué)化、可操作化。

構(gòu)建容錯機制應(yīng)遵循的原則。以“三個區(qū)分開來”為標準確定容錯對象邊界的原則。在全面從嚴治黨的過程中,習(xí)近平多次強調(diào)要堅持“三個區(qū)分開來”,即把干部在推進改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤,同明知故犯的違紀違法行為區(qū)分開來;把上級尚無明確限制的探索性實驗中的失誤和錯誤,同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區(qū)分開來;把為推動改革的無意過失與為謀取私利的故意行為區(qū)分開來。這“三個區(qū)分開來”實際上提供了對改革創(chuàng)新中出現(xiàn)錯誤或失誤的性質(zhì)進行客觀公正地辯別與區(qū)分的標準,明確了哪些錯誤和失誤是可以納入容錯機制的,哪些錯誤和失誤是要接受處罰的,從而清楚地劃分容錯機制的適用范圍和排除標準。

容錯與糾錯有機融合的原則。容錯不是簡單地寬容錯誤。容錯與糾錯不是相互分割的兩個要素。從容錯的定義來看,容錯中內(nèi)含有糾正錯誤的功能。當(dāng)錯誤出現(xiàn)后,首先要約束錯誤,防止錯誤的影響繼續(xù)深化;其次還應(yīng)有必要的補救措施,發(fā)揮糾錯功能,使事業(yè)朝著正確的方向發(fā)展,并保持政策的連續(xù)性。因此,在構(gòu)建容錯機制的過程中,要把容錯與糾錯有機融合起來,形成科學(xué)的容錯機制。

科學(xué)的容錯機制要以完善的決策機制為基礎(chǔ)。任何一個創(chuàng)新探索性實踐項目,首先應(yīng)該在科學(xué)的決策機制下經(jīng)過預(yù)定程序,對項目進行充分論證,并通過集體決策,對項目的實施進行部署。要用科學(xué)化、民主化、法治化的決策機制對創(chuàng)新性項目做出決策,只有在這樣的前提條件下,在項目實施過程中出現(xiàn)的符合“三個區(qū)分開來”的標準的錯誤和偏差,才能納入到容錯機制中。未經(jīng)科學(xué)決策而出現(xiàn)的錯誤或偏差,不屬于容錯范圍,應(yīng)當(dāng)用決策失誤責(zé)任追究制度加以懲戒。

可見,完善的決策機制對于容錯機制發(fā)揮作用就尤為重要。完善的決策機制是需要一系列健全的制度作保證的。以制度的形式建立公開透明的決策體系,通過決策前的決策咨詢制度、決策聽證制度,充分發(fā)揚民主,廣泛征求專家和群眾意見,使決策經(jīng)過充分和詳細的論證,經(jīng)受實踐和時間的檢驗,符合科學(xué)要求;風(fēng)險評估和管理體系更使決策科學(xué)化;以憲法、法律和法規(guī)為依據(jù)進行決策,使決策有法可依、有章可循。經(jīng)過這樣的過程形成的決策,能夠降低創(chuàng)新探索性決策實施過程的風(fēng)險,為容錯機制發(fā)揮作用奠定基礎(chǔ)。

容錯機制的基本框架。關(guān)于容錯機制的構(gòu)建,目前全國有一些試點地區(qū)在做探索性的試驗,還沒有形成較為統(tǒng)一的模式,更沒有全國統(tǒng)一規(guī)范的糾錯機制。如何科學(xué)構(gòu)建容錯機制,需要理論與實踐相結(jié)合,既不與法律相矛盾,也不與從嚴治黨相沖突,使容錯機制科學(xué)化、可操作化。

容錯機制發(fā)揮作用的前提基礎(chǔ)是科學(xué)化、民主化、法治化的決策機制。容錯機制基于合理的制度設(shè)計和制度安排,建立健全民主決策機制、負面清單制度、監(jiān)督機制、糾錯機制、免責(zé)機制、激勵機制等,一旦發(fā)現(xiàn)錯誤,立即啟動糾錯程序,阻止錯誤的繼續(xù)擴散,并及時糾正錯誤,使創(chuàng)新性實踐活動沿著正確的方向發(fā)展。容錯機制各構(gòu)成要素之間相互聯(lián)系、相互作用,共同推動容錯機制的正常運轉(zhuǎn)。

建立健全民主決策機制,對探索性重大改革創(chuàng)新項目進行風(fēng)險評估,組織民主決策,就是要盡量避免重大決策失誤,從而使創(chuàng)新性實踐活動在正確的軌道上進行;建立負面清單制度,就是明確什么是禁止的,什么是可為的。這樣,在創(chuàng)新過程中就可以依據(jù)負面清單,依據(jù)“法無禁止皆可為”的原則,進行大膽嘗試,提高創(chuàng)新實踐的效率;建立監(jiān)督機制,就是確立監(jiān)督主體,并對創(chuàng)新實踐者及創(chuàng)新過程進行監(jiān)督制約和控制,減少創(chuàng)新失誤的概率;建立糾錯機制,包括錯誤預(yù)警、錯誤識別、錯誤應(yīng)急反應(yīng)、錯誤認定、糾錯效果檢驗等機制②,就是要及時發(fā)現(xiàn)、糾正創(chuàng)新過程中的錯誤,減少試錯給經(jīng)濟社會發(fā)展造成的損失;建立免責(zé)機制,包括免責(zé)條件、對錯誤或失誤性質(zhì)的認定、容錯免責(zé)組織認定等程序,對容錯主體實行免責(zé)處理,就是要對改革創(chuàng)新未達到預(yù)期目標,或者造成負面影響和損失的,只要是在容錯范圍內(nèi)的,就實施免責(zé)。建立激勵機制,就是要對探索性創(chuàng)新實踐主體進行免責(zé),免責(zé)即激勵,在此基礎(chǔ)上,還可以通過一定的形式對創(chuàng)新實踐予以鼓勵。

容錯機制確立后,還應(yīng)將容錯機制的組織架構(gòu)、運行流程、實施細則、免責(zé)條款、適用對象等詳細內(nèi)容公開發(fā)布,一方面彰顯黨和國家寬容探索性失誤、包容嘗試性失敗、鼓勵大膽創(chuàng)新的主張,另一方面也能起到調(diào)動全社會監(jiān)督和參與改革實踐的熱情,進而為黨的改革創(chuàng)新事業(yè)營造環(huán)境,贏得廣泛輿論支持的作用。

構(gòu)建容錯機制需要關(guān)注的問題

構(gòu)建容錯機制同樣是一個創(chuàng)新的過程,需要不斷在實踐中探索。在探索過程中,我們應(yīng)重點關(guān)注幾個問題:

厘清容錯機制與黨的問責(zé)制的關(guān)系。容錯機制和問責(zé)制的目的不同。問責(zé)制主要是為了加強反腐倡廉法規(guī)制度建設(shè),加強黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督,增強黨政領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任意識,更好地貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀,不斷提高黨的執(zhí)政能力和執(zhí)政水平。而容錯機制主要是為了激發(fā)和保護黨員領(lǐng)導(dǎo)干部,特別是改革創(chuàng)新者的熱情,為改革創(chuàng)新者撐腰,讓創(chuàng)新者放開手腳大膽干,從而推動經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展。

容錯機制和問責(zé)制的針對性不同。中共中央辦公廳和國務(wù)院辦公廳于2009年頒發(fā)的《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》中,第五條規(guī)定了對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的七項條款。因下列七項原因造成重大損失或惡劣影響的要問責(zé):決策嚴重失誤、工作失職、管理監(jiān)管不力、濫用職權(quán)、對群體性突發(fā)性事件處置不當(dāng)、違反干部選拔任用工作有關(guān)規(guī)定、其他失職行為。從這七條來看,與容錯機制的限定是不相悖的。容錯機制所針對的行為是基于科學(xué)決策的改革創(chuàng)新探索性實踐中出現(xiàn)的錯誤和偏差,這些錯誤或者因缺乏經(jīng)驗、先行先試而導(dǎo)致,或因上級尚無明確限制的探索性實驗而導(dǎo)致,或因無意過失而導(dǎo)致??梢姡@些錯誤和偏差所造成的影響不及上述七條的惡劣影響。

容錯機制和問責(zé)制的處理方式不同。問責(zé)制的問責(zé)方式是責(zé)令公開道歉、停職檢查、引咎辭職、責(zé)令辭職、免職,是一種懲戒機制;而容錯機制則是免責(zé)處理,是一種激勵機制。

由此,厘清容錯機制與問責(zé)制的關(guān)系,對于容錯機制的構(gòu)建具有重要意義。

保持政策的穩(wěn)定性問題。容錯機制主要針對由于錯誤而造成效率損失的情形。在探索性改革創(chuàng)新實踐中,目標失當(dāng)、措施不合理、執(zhí)行過程中存在問題等都會導(dǎo)致效率損失。容錯機制不僅僅寬容創(chuàng)新者的錯誤,而且要及時糾正錯誤,彌補損失,使改革回到正確的軌道上來。這就涉及到政策的穩(wěn)定性問題。

首先是容錯機制的相關(guān)政策的穩(wěn)定性問題。容錯機制本身是個新生事物,目前正處于構(gòu)建階段。國家在上海、重慶等一些地區(qū)進行試點改革,目的在于積累經(jīng)驗,以形成統(tǒng)一規(guī)范。這就需要各級機構(gòu)重點研究容錯機制的政策內(nèi)涵,劃清容錯機制的制度條款與法律法規(guī)、黨的領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)條款、黨的紀律的相關(guān)要求等的界限,使之與這些條款不存在悖論和沖突,才能夠保證容錯機制長期穩(wěn)定發(fā)揮作用,讓容錯機制與法律法規(guī)、黨的紀律之間相互配合,相得益彰,從而使容錯機制長期發(fā)揮激勵改革創(chuàng)新的功能。

其次是容錯機制需保證改革創(chuàng)新相關(guān)政策的穩(wěn)定性問題。當(dāng)實施重大創(chuàng)新性改革實踐時,會有一系列配套的政策措施。在糾錯的過程中,要通過錯誤預(yù)警機制、錯誤應(yīng)急反應(yīng)機制、錯誤認定、錯誤糾正、效果檢驗等環(huán)節(jié),盡可能地減少對經(jīng)濟社會的影響,需要對原有一些政策條款作相應(yīng)的糾偏改正,但是仍然要考慮政策的穩(wěn)定性問題,不應(yīng)該因試錯而全盤否定經(jīng)過科學(xué)決策的相關(guān)政策。

文化氛圍的培育問題。寬容文化的培育對于容錯機制的順利實施具有重要意義。容錯機制不僅需要構(gòu)建科學(xué)的機制,更需要營造相應(yīng)的寬容文化氛圍。寬容文化呈現(xiàn)出來的是寬松、包容的氛圍,有了科學(xué)的容錯機制和寬松包容的社會氛圍,才能夠充分彰顯對創(chuàng)新者的放權(quán)和充分信任,才能激發(fā)他們干事業(yè)的積極性、主動性和創(chuàng)造性,鼓勵創(chuàng)新者的擔(dān)當(dāng)精神。因為寬容是一種巨大的人格力量,它能產(chǎn)生強大的凝聚力和感染力。

寬容文化會激發(fā)強大的創(chuàng)造力。一個社會寬容文化的濃郁程度,決定著這個社會的文明進步程度,創(chuàng)新意識和創(chuàng)新行為在寬容的社會環(huán)境中會更加被激發(fā)出來。改革創(chuàng)新者在探索性實踐中,有了容錯機制的保障,有了寬容文化的氛圍,就有了寬松、寬容、和諧的干事業(yè)的環(huán)境,其積極性就會最大限度地被調(diào)動起來,從而推動在全社會形成大膽改革創(chuàng)新、善于改革創(chuàng)新的良好風(fēng)尚,在改革創(chuàng)新的試驗場敢于探索,敢于擔(dān)當(dāng),以最小的成本取得最大的改革成效。

(本文系國家社科基金“堅定中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信”的階段性成果和2013年教育部人文社科專項任務(wù)“建設(shè)學(xué)習(xí)型、服務(wù)型、創(chuàng)新型馬克思主義執(zhí)政黨研究”的階段性成果,項目編號:14BKS026、13JD710004)

【注釋】

①鄭家亨主編:《統(tǒng)計大辭典》,北京:中國統(tǒng)計出版社,1995年,第1063頁。

②張國慶,李春:“創(chuàng)新發(fā)展與糾錯機制:新時期中國政府推動可持續(xù)發(fā)展的雙重任務(wù)”,《湖南社會科學(xué)》,2007年第6期。

責(zé)編 /張蕾

[責(zé)任編輯:張蕾]
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