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“皮凱蒂困境”:犧牲社會(huì)穩(wěn)定來(lái)?yè)Q取社會(huì)平等?

葉志鵬:清華大學(xué)公共管理學(xué)院,博士研究生

陳宇峰:浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

黃冠:廈門(mén)大學(xué)嘉庚學(xué)院

【內(nèi)容提要】

皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》激起了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于社會(huì)不平等議題的激烈爭(zhēng)論,這些討論主要圍繞著該書(shū)中數(shù)據(jù)來(lái)源的可靠性、變量度量的有效性和理論推導(dǎo)的規(guī)范性及其給出改進(jìn)建議的可行性等方面展開(kāi)。不同于已有的討論視角,本文在承認(rèn)該書(shū)基本結(jié)論的前提下,試圖揭示出隱藏該書(shū)背后的悲觀含義:r(資本回報(bào)率)>g(GDP增長(zhǎng)率)的資本主義規(guī)律只有在社會(huì)失序時(shí)期才會(huì)失效,反之,社會(huì)穩(wěn)定必然導(dǎo)致社會(huì)不平等程度的絕對(duì)性升高。這意味著,只有通過(guò)犧牲社會(huì)穩(wěn)定才能換取社會(huì)平等,社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)平等兩者不可兼得,本文稱(chēng)之為“皮凱蒂困境”(Piktty’s Dilemma)。本文認(rèn)為,這一困境實(shí)際上反映出皮凱蒂理論中的內(nèi)在矛盾,為此我們需要超越皮凱蒂的理論框架,重新反思社會(huì)不平等這一亙古不變的理論命題。

 

一、《21世紀(jì)資本論》:貢獻(xiàn)與爭(zhēng)論

法國(guó)新銳經(jīng)濟(jì)學(xué)家托馬斯·皮凱蒂(Thomas Piketty)的最新力作《21世紀(jì)資本論》(Capital in the Twenty-First Century)一經(jīng)出版,便引發(fā)了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注和激烈爭(zhēng)論,一躍成為當(dāng)代學(xué)術(shù)暢銷(xiāo)書(shū)的新寵。該書(shū)試圖重新將分配問(wèn)題,也即社會(huì)不平等問(wèn)題,置入政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心地位。在此之前,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界,尤其是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更為關(guān)注增長(zhǎng)這一議題,而非分配議題。實(shí)際上,增長(zhǎng)和分配在整個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的幾百年發(fā)展歷史中分別作為核心主題而交替出現(xiàn)。例如,以亞當(dāng)·斯密(Adam Smith)《國(guó)富論》為代表的增長(zhǎng)觀是16世紀(jì)至19世紀(jì)初經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題;但在19世紀(jì)至20世紀(jì)初,托馬斯·馬爾薩斯(Thomas Malthus)、大衛(wèi)·李嘉圖(David Ricardo)和卡爾·馬克思(Karl Marx)開(kāi)始將經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題轉(zhuǎn)向收入分配;而20世紀(jì)中后期,以柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)(Cobb-Douglas production function)模型、索洛增長(zhǎng)模型(Solow Growth Model),以及羅伯特·盧卡斯(Robert Lucas, Jr.)、羅伯特·巴羅(Robert Barro)為代表的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)理論,又重新將增長(zhǎng)議題拉回到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心區(qū)域。但隨著2008年全球性金融危機(jī)的全面爆發(fā),收入分配問(wèn)題又開(kāi)始逐漸受到關(guān)注和討論,而皮凱蒂的《21世紀(jì)資本論》一書(shū)無(wú)疑是這一社會(huì)發(fā)展思潮中的理論應(yīng)景和引領(lǐng)之作。

與已有關(guān)于社會(huì)不平等問(wèn)題的研究文獻(xiàn)相比,皮凱蒂在以下幾個(gè)方面做出了重要拓展:第一,皮凱蒂追隨了西蒙·庫(kù)茲涅茨(Simon Kuznets)、安東尼·阿特金森(Anthony Atkinson)和安德魯·哈里森(Andrew Harrison)的開(kāi)創(chuàng)性工作,并開(kāi)發(fā)出一套具有較長(zhǎng)時(shí)間跨度的歷史數(shù)據(jù)庫(kù),從而得以運(yùn)用定量方法來(lái)評(píng)估和分析人類(lèi)社會(huì)不平等程度的長(zhǎng)期演變情況。第二,利用資本/收入比和資本收入占比兩個(gè)指標(biāo),來(lái)考察社會(huì)不平等程度。并且發(fā)現(xiàn),西方國(guó)家的資本/收入比和資本收入占比均呈現(xiàn)出前高、中低、后升的U型曲線(xiàn)。這意味著,人類(lèi)社會(huì)的不平等問(wèn)題還將在21世紀(jì)長(zhǎng)期存在。第三,揭示出資本是社會(huì)不平等問(wèn)題的根源,即r(資本回報(bào)率)>g(GDP增長(zhǎng)率)。皮凱蒂認(rèn)為,貧富差距的主要來(lái)源是資本收入的不平等,而非勞動(dòng)收入的不平等。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅伯特·索羅(Robert Solow)則高度評(píng)價(jià)了皮凱蒂的這一“富者越富的動(dòng)態(tài)學(xué)”(rich-get-richer

dynamic),并認(rèn)為其填補(bǔ)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要理論空白。

當(dāng)然,皮凱蒂的這一著作更多地引發(fā)了大量的學(xué)術(shù)爭(zhēng)議。歸結(jié)起來(lái),已有的爭(zhēng)論則主要集中于該書(shū)數(shù)據(jù)來(lái)源的可靠性、變量度量的有效性以及理論推導(dǎo)的規(guī)范性等方面:其一,數(shù)據(jù)來(lái)源的可靠性。英國(guó)金融時(shí)報(bào)(Financial Times)還專(zhuān)門(mén)撰文指出,皮凱蒂的工作中還存在一些無(wú)法回避的數(shù)據(jù)問(wèn)題。例如,皮凱蒂的數(shù)據(jù)與英國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的數(shù)據(jù)所得出的結(jié)論不一致、書(shū)中數(shù)據(jù)與原引用數(shù)據(jù)不一致、構(gòu)造缺失數(shù)據(jù)、同一個(gè)國(guó)家的不同年份采用不同方法計(jì)算財(cái)富的問(wèn)題等等。其二,變量度量的有效性。例如,大衛(wèi)·哈維(David Harvey)認(rèn)為,皮凱蒂所使用的廣義資本概念(即財(cái)富概念)是有問(wèn)題的,因?yàn)槟切╅e置的錢(qián)、土地、不動(dòng)產(chǎn)、房產(chǎn)等都沒(méi)有進(jìn)入流通領(lǐng)域生利,因此都不能算作是資本。麻省理工學(xué)院明星教授達(dá)龍·阿西莫格魯(Daron Acemoglu)等人則認(rèn)為,r(資本回報(bào)率)大于g(GDP增長(zhǎng)率)只是特殊歷史時(shí)期下的特殊現(xiàn)象,而非超越歷史的“普遍規(guī)律”。其三,理論推導(dǎo)的規(guī)范性。阿西莫格魯?shù)热艘舱J(rèn)為,r>g并非分析不平等的核心要素,制度和政治因素才是造成不平等狀況變化的關(guān)鍵因素。此外,黃有光(Yew-Kwang Ng)認(rèn)為,在邏輯上,r>g不是資本所得占國(guó)民收入份額上升的充分條件。如果要r>g成為資本所得份額上升的充分條件,資本的增加就必須大于資本的所得,這意味著,即使資本所有者完全不消費(fèi),也不能滿(mǎn)足這個(gè)條件。何帆和羅知也指出,皮凱蒂的理論核心r>g并非理論推導(dǎo)所得,而是由觀測(cè)歷史數(shù)據(jù)所得,且未說(shuō)明是什么力量導(dǎo)致了這一現(xiàn)象的發(fā)生。

二、皮凱蒂開(kāi)出的藥方能起作用嗎?

本文避開(kāi)學(xué)界既有的爭(zhēng)論不談,我們更關(guān)心的是:如果完全接受皮凱蒂提出的這一理論及其結(jié)論,那么在其背后到底蘊(yùn)藏著怎樣的含義和政策啟示?

概括而言,皮凱蒂所論證的結(jié)論可以簡(jiǎn)單歸納為以下幾點(diǎn):第一,資本/收入比,在絕大部分時(shí)間里保持穩(wěn)定。例如,從18世紀(jì)開(kāi)始直到第一次世界大戰(zhàn)以前,資本/收入比都很穩(wěn)定,在法國(guó)和英國(guó)大約是600%到700%。第二,盡管資本/收入比長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)是穩(wěn)定的,但資本所得占國(guó)民收入的份額長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)卻不斷增加。這一結(jié)論顯然是反“卡爾多典型事實(shí)”(Kaldor stylized facts)的。例如,在第一次世界大戰(zhàn)之前,資本/收入比在歐洲國(guó)家差不多都是穩(wěn)定的,但資本所得占國(guó)民收入的份額卻是持續(xù)上升的。第三,該書(shū)的核心命題是r>g,即資本的回報(bào)率大于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率。換句話(huà)說(shuō),資本所得在國(guó)民收入中的份額是不斷上升的。這是因?yàn)?,在人?lèi)歷史的大多數(shù)時(shí)期,直到工業(yè)革命或者十九世紀(jì)以前,經(jīng)濟(jì)的實(shí)際增長(zhǎng)率都是接近于0,所以r往往比g大。據(jù)此,皮凱蒂提出了r>g這一“資本主義規(guī)律”,來(lái)描述社會(huì)不平等程度的根源。

無(wú)疑,在這一經(jīng)濟(jì)規(guī)律的主導(dǎo)下,21世紀(jì)的貧富差距問(wèn)題也成為了題中的應(yīng)有之意。為此,皮凱蒂還特別強(qiáng)調(diào)了制度和公共政策對(duì)收入和財(cái)富不平等的塑造,這些制度和政策包括收入、財(cái)富和繼承的累進(jìn)稅制、或者現(xiàn)代福利國(guó)家。其中,皮凱蒂特別強(qiáng)調(diào)了最高征繳額可達(dá)個(gè)人收入80%的累進(jìn)稅制度的重要作用,并建議應(yīng)該在全球范圍內(nèi)對(duì)資本(而非資本所得)征收累進(jìn)稅,寄希望于通過(guò)這一強(qiáng)制性再分配政策來(lái)緩和和降低社會(huì)不平等程度。

然而,皮凱蒂開(kāi)出的這一藥方真的能夠起作用嗎?本文認(rèn)為,這一藥方實(shí)際上是難以取得預(yù)期的成效。具體有以下幾點(diǎn)理由:第一,對(duì)資本征收累進(jìn)稅缺乏現(xiàn)實(shí)的可行性和可操作性。由于資本(財(cái)富)具有隱秘性這一特征,而且各國(guó)政府難以有效掌握及時(shí)、準(zhǔn)確的關(guān)于資本的數(shù)據(jù),因此對(duì)廣義層面的資本(財(cái)富)進(jìn)行征稅本身便缺乏技術(shù)可行性。第二,在國(guó)際資本自由流動(dòng)的全球化時(shí)代,國(guó)家間的稅收競(jìng)爭(zhēng)也降低了制定過(guò)高累進(jìn)稅率的可能性。實(shí)際上,為了吸引外來(lái)資本投資,許多國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家的資本所得稅制往往具有累退性質(zhì)。例如,中國(guó)在改革開(kāi)放初期,便是通過(guò)制定低稅率來(lái)吸引外國(guó)投資的。第三,這一政策還將遭到1%社會(huì)精英的強(qiáng)烈抵制。實(shí)際上,就連皮凱蒂自己也承認(rèn)這一建議在本質(zhì)上是無(wú)法實(shí)行的,而只是一種“烏托邦”想法而已。在2015年發(fā)表的一篇文章中,皮凱蒂例舉了社會(huì)精英對(duì)累進(jìn)稅制的強(qiáng)烈抵制行為,社會(huì)精英將堅(jiān)持否認(rèn)社會(huì)高度不平等的存在,并利用財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行辯護(hù):

“非常有意思的是,直到1914年,法國(guó)精英還經(jīng)常引用法國(guó)大革命的原則來(lái)為他們反對(duì)創(chuàng)建累進(jìn)稅制正名。根據(jù)這些精英的觀點(diǎn),1789年后,由于貴族特權(quán)的結(jié)束和全民產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展,法國(guó)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)平等了。由于每個(gè)人都能夠公平地?fù)碛胸?cái)產(chǎn),便不再需要累進(jìn)稅制了(這個(gè)故事認(rèn)為這種制度適合于存在貴族的英國(guó),而不適合共和制的法國(guó))。在這場(chǎng)發(fā)生在1914年之前爭(zhēng)論中,讓我印象深刻的是一種結(jié)合,即既強(qiáng)烈地信仰以產(chǎn)權(quán)為中心的制度,同時(shí)卻又同樣強(qiáng)烈地否認(rèn)高度不平等的存在。在我的書(shū)中,我試圖去理解我們能從這樣的事實(shí)中學(xué)到什么,即在法國(guó),財(cái)富不平等在1914年和1789年同樣嚴(yán)重,而許多精英卻試圖否定這點(diǎn)。”

最后,也是最為重要的一點(diǎn)是,實(shí)踐也已經(jīng)證明資本累進(jìn)稅政策并沒(méi)有有效抑制社會(huì)貧富差距。實(shí)際上,許多國(guó)家在第一次世界大戰(zhàn)前就采用了累進(jìn)所得稅。例如,在法國(guó),設(shè)定“一般所得稅”的法律于1914年7月15日通過(guò)。一戰(zhàn)爆發(fā)后,出于財(cái)政壓力,各國(guó)相繼提高最高稅率。到1920年已上升到50%,1924年為60%,1925年甚至達(dá)到72%。而在美國(guó),1918-1919年,最高稅率突然增長(zhǎng)到77%。在英國(guó),1909年最高稅率僅為8%,但到二戰(zhàn)后突然提高到并超過(guò)40%。但問(wèn)題在于:一方面,戰(zhàn)爭(zhēng)期間累進(jìn)稅率的提高并非出于抑制社會(huì)不平等,而是出于國(guó)家戰(zhàn)爭(zhēng)的財(cái)政壓力;另一方面,累進(jìn)稅率的提高也未能有效抑制社會(huì)不平等。當(dāng)戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后,社會(huì)不平等程度逐漸上升,這說(shuō)明累進(jìn)稅率變化的前因和后果都與社會(huì)不平等問(wèn)題無(wú)涉。

事實(shí)上,只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)危機(jī)發(fā)生時(shí),資本/收入比才能從穩(wěn)定狀態(tài)迅速降低,并緩和社會(huì)不平等程度。例如,20世紀(jì)上半葉的一系列暴力沖擊和各種事件的罕見(jiàn)組合——如一戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)大蕭條、二戰(zhàn)等——使得資本/收入比開(kāi)始迅速降低。而到了20世紀(jì)50年代,法國(guó)和英國(guó)的資本/收入比從600%至700%下降至200%至300%。與此同時(shí),資本所得占比也隨之降低。

然而,即使如此,當(dāng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)過(guò)后,資本/收入比開(kāi)始上升并恢復(fù)至均衡值。在此過(guò)程中,社會(huì)不平等程度再次上升。因?yàn)?,資本的積累快于收入的增長(zhǎng),內(nèi)部財(cái)富分配和收入分配的不平等程度也在提高。例如,“文革”之后,中國(guó)開(kāi)始實(shí)施改革開(kāi)放政策,資本積累速度加快并推升了資本/收入比,但與此同時(shí),中國(guó)社會(huì)的不平等程度也在逐漸提升。以基尼系數(shù)作為社會(huì)不平等程度的粗略測(cè)量指標(biāo),據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的統(tǒng)計(jì)估算,2009年我國(guó)基尼系數(shù)達(dá)到0.49,超過(guò)了國(guó)際警戒線(xiàn)。此外,皮凱蒂的研究也表明,在1970年、2010年和2014年,大多數(shù)國(guó)家,特別是大多數(shù)歐洲國(guó)家的資本/收入比是上升的;而與此同時(shí),資本所得占國(guó)民收入的份額也在同步上升。

總而言之,皮凱蒂所開(kāi)出的這一藥方,無(wú)論是在理論上還是實(shí)踐上都站不住腳。可以這么說(shuō),皮凱蒂教授成功地完成了這一高度科學(xué)化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工作,最后卻提出了一個(gè)近乎完全政治學(xué)的手段,這不免帶有濃厚的“法國(guó)浪漫主義”特征。

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[責(zé)任編輯:孫易恒]
標(biāo)簽: 社會(huì)穩(wěn)定   困境   犧牲   社會(huì)   皮凱蒂