漫談二流大學(xué)

文| 李志文

浙大新校長楊衛(wèi)在接受《大學(xué)周刊》訪問時(shí)，對(duì)大學(xué)發(fā)展，談了些相當(dāng)精辟的看法。他說：“以美國大學(xué)為例，它們是三流學(xué)校數(shù)論文篇數(shù)，二流學(xué)校數(shù)論文的影響因子，一流學(xué)校不對(duì)論文發(fā)表提要求，而頂尖的大學(xué)非常強(qiáng)調(diào)教學(xué)。”然后，他做了精辟的分析：

一所學(xué)校的教師還沒有形成很好的研究習(xí)慣時(shí)，學(xué)校從管理上要求教師發(fā)表論文，并且是在國際同行認(rèn)同的期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文，這樣可以形成一個(gè)整體的驅(qū)動(dòng)力，從統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度上看，論文發(fā)表得多就意味著教師花在做研究上的時(shí)間更多。因此三流大學(xué)要提升，就得要求師生多發(fā)表論文。二流大學(xué)要求教師發(fā)表的論文，是在該領(lǐng)域里最好的、影響因子最高的雜志上。如果某人一年能在這樣雜志上發(fā)一二篇論文，他會(huì)被認(rèn)為是國際知名的學(xué)者。再發(fā)展，這位教師能幾年磨一劍，做一些引導(dǎo)、引領(lǐng)這個(gè)學(xué)科發(fā)展，更帶有原創(chuàng)性的工作，帶領(lǐng)學(xué)科往前走，那他就是國際一流學(xué)者了。所以，一流大學(xué)不要求教師發(fā)表很多文章，也不要求他們?cè)陧敿怆s志上發(fā)表，只是給更寬松的環(huán)境做研究，由教師在好奇心驅(qū)動(dòng)下自由發(fā)展。在國際上前幾名的頂尖大學(xué)，所有的教授都是該學(xué)科同年齡段里最優(yōu)秀的。因此，這些學(xué)校要求其教師除了保持自己作為這行頂尖的學(xué)者外，還要花時(shí)間在學(xué)生身上，讓這些最好的學(xué)生受到教育和啟迪。因此，每所學(xué)校發(fā)展階段不一樣、水平不一樣，對(duì)發(fā)表論文所強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容也就不一樣了。

上面這句話講得太對(duì)了、太好了。不是在世界一流名校待過較長時(shí)間的學(xué)者，是不會(huì)有此高見的。楊衛(wèi)到底是開國以來第一個(gè)當(dāng)了大學(xué)校長的長春藤畢業(yè)生。

按照楊衛(wèi)的標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)在的清華、北大、浙大剛剛進(jìn)入世界的三流水準(zhǔn)。十年前，中國大學(xué)是沒有資格談SCI的?，F(xiàn)在，前五名的學(xué)校，清華、北大、浙大、復(fù)旦、南京在SCI的數(shù)量上，現(xiàn)在已經(jīng)能在亞洲占一席之地，拿到美國比比，也不見得丟人。中國有人海優(yōu)勢，再往后，這個(gè)成績會(huì)更好。但這種比法再往后已經(jīng)沒有多大意義，因?yàn)槿思叶鲗W(xué)校，不跟咱比這個(gè)。要用人家二流學(xué)校的比法，我們的清華、北大、浙大，又回到起點(diǎn)上：重新洗牌，咱們的成果幾乎是零。

我今天要談的是我們的清華、北大、浙大還要做多久的三流大學(xué)？我們?cè)趺床拍苓M(jìn)入一流大學(xué)，頂級(jí)大學(xué)是人人沒有把握，只能當(dāng)做一個(gè)崇高的目標(biāo)。

我個(gè)人幸運(yùn)的在美國頂級(jí)大學(xué)待過，我的助理教授中的三年就是在芝加哥大學(xué)待的，然后到賓大的沃頓商學(xué)院當(dāng)副教授。1980年的芝加哥大學(xué)商學(xué)院與經(jīng)濟(jì)系，應(yīng)該是頂級(jí)，甚至是第一。在1990年，芝加哥統(tǒng)計(jì)過，90%的經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)得主與芝加哥大學(xué)有淵源，所有知名商學(xué)院的會(huì)計(jì)學(xué)與金融學(xué)的當(dāng)家學(xué)者（是講座教授，但通常不是系主任），與芝加哥大學(xué)有淵源。這幾年，芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)與商學(xué)，一流沒有問題，頂級(jí)可能就不是公論了?，F(xiàn)在頂級(jí)的位子，應(yīng)該是哈佛與沃頓。1983的沃頓應(yīng)該只能算一流，哈佛商學(xué)院連一流都談不上，甚至是被認(rèn)為是一群二流學(xué)者拿著哈佛的老牌子在招搖撞騙。我的母校羅徹斯特大學(xué)在我念書的時(shí)候(1974)，應(yīng)該是一流大學(xué)在做頂級(jí)大學(xué)的夢(mèng)，現(xiàn)在是一流大學(xué)在往下降。我現(xiàn)在擔(dān)任講座教授的杜蘭大學(xué)應(yīng)該是一流的尾巴,杜蘭從來沒有做過頂級(jí)的夢(mèng)，想都不敢想，連一流都岌岌可危。表上都是美國的大學(xué)，二次戰(zhàn)后，老美在各方面稱霸了六十年，學(xué)術(shù)也不例外，不能不用老美來做度量衡(calibrator)。英國的三家，是十八世紀(jì)大英帝國的回光返照。

從我的分析來看，大家可以知道，二流與三流可以按學(xué)校來分，一流多少能按學(xué)校分，頂級(jí)的大學(xué)與頂級(jí)的專業(yè)就不一定在同一個(gè)學(xué)校了。頂級(jí)大學(xué)的排名是相當(dāng)穩(wěn)定的，基本上取決于歷史、資源、及地緣環(huán)境。頂級(jí)專業(yè)的排名是相當(dāng)不穩(wěn)定的，走掉一個(gè)大師，或大師失去了昔日的光彩，頂級(jí)的位置就保不住了。以大學(xué)來分，現(xiàn)在的清華、北大、浙大，應(yīng)該是三流，但在清華與北大，有些專業(yè)領(lǐng)域已經(jīng)有點(diǎn)二流的味道，浙大是扎扎實(shí)實(shí)的三流。中國的絕大部分的大學(xué)是不入流，別難過，印度也一樣。甚至日本也好不到那里去。日本自從百年前，有些大學(xué)沖進(jìn)三流后，絕大部分的大學(xué)還是不入流。日本是靠武力與團(tuán)結(jié)力在世界舞臺(tái)上占有一席之地，在學(xué)術(shù)與思想上面是沒有太多的建樹的。這幾年，北大與清華的國際化與超前意識(shí)，比絕大部分的日本大學(xué)要來得強(qiáng)猛。

我曾在香港科大做會(huì)計(jì)系的創(chuàng)系系主任，在離開科大那年，按頂級(jí)學(xué)術(shù)成果排名，做到了世界第一，但是多少是玩了花招，1999年的香港科大會(huì)計(jì)系應(yīng)該是扎扎實(shí)實(shí)的二流頂端，應(yīng)該是美國之外的第一名。香港科大的這個(gè)第一也是岌岌可危，香港中大來勢洶洶。在會(huì)計(jì)學(xué)與金融學(xué)的領(lǐng)域里，全是老美天下，老歐只有亦步亦趨的份。由于擁有大海龜與牛外教，在會(huì)計(jì)與金融領(lǐng)域，香港的三大（港大、中大、科大）基本上比歐洲大學(xué)好，而且獨(dú)步亞洲。

什么是二流大學(xué)？

楊衛(wèi)為二流大學(xué)做了相當(dāng)好但不完美的定義：

二流大學(xué)要求教師發(fā)表的論文，是在該領(lǐng)域里最好的、影響因子最高的雜志上。如果某人一年能在這樣雜志上發(fā)一二篇論文，他會(huì)被認(rèn)為是國際知名的學(xué)者。

它不完美的地方，在『一年能···發(fā)一兩篇』這句話上。我認(rèn)為到了二流學(xué)校，基本上，已經(jīng)不用簡單的數(shù)字管理，在任何一個(gè)領(lǐng)域的最好雜志一年能發(fā)一二篇，是任何人都做不到的是，別說二流大學(xué)的教師了。我下面會(huì)詳細(xì)分析。

我先分析一下三流大學(xué)與二流大學(xué)的不同。三流大學(xué)，應(yīng)該是像美國的CaliforniaState,KansasState,臺(tái)灣成功大學(xué)、臺(tái)灣大學(xué)、日本名古屋大學(xué)、韓國首爾大學(xué)、中國大陸的北大、清華、浙大這一類的大學(xué)。這些大學(xué)有一個(gè)共同特性，都是公立大學(xué)。公立大學(xué)是外行官員管內(nèi)行學(xué)術(shù)專家，就是咱們所說的『紅管專、外行管內(nèi)行』。這些外行官員都要找一些『客觀標(biāo)準(zhǔn)』來做管理依據(jù)，就自然的數(shù)字掛帥了。在美國這些大學(xué)都是資源較少的州立大學(xué)，這些大學(xué)，有些就被定位為教學(xué)型大學(xué)，像CaliforniaStateUniversities。有些是小州的州立大學(xué)，像KansasState。這些大學(xué)，校長底氣不足，難以抗拒州政府與議員的干涉。天下英才有限，到了這些學(xué)校，能分到的人才，就微不足道了，數(shù)字管理，簡單明瞭，成本低廉。在亞洲，官本位下，校長發(fā)揮空間有限，許多是新興國家，資源也有限，發(fā)展學(xué)術(shù)的第一步，就是先讓教師們有拿到學(xué)位后繼續(xù)念書的習(xí)慣。用SCI數(shù)目來管教授，就如同用考試來管學(xué)生，沒有太多的實(shí)質(zhì)教育與學(xué)術(shù)效果，但總比不管好。到了不入流的大學(xué)，基本上就是隨意管了。臺(tái)灣的有些私立大學(xué)，大陸的大部分大學(xué)就是這一類。

表一是基于美國大學(xué)最被認(rèn)可的排名，USNewsandWorldReports的2006報(bào)告，再依照我自己的判斷，為頂級(jí)、一流、二流、及三流大學(xué)列出一些例子。每一流中，按照排名的順序，由高而低羅列。頂級(jí)與一流是全部羅列，二流、三流眾多，只是例列。USNewsandWorldReports的排名，是在美國最少爭議的了。排名免不了主觀判斷，這個(gè)表只是例子，不是科學(xué)。表中的頂級(jí)與一流大學(xué)幾乎清一色是美國學(xué)校，是因?yàn)槊绹凶詈玫闹贫仍O(shè)計(jì)，幾乎把全世界的學(xué)術(shù)精英完全吸收過去。我在一流大學(xué)里，列了法國的EcolePolytechnique，其實(shí)只是『公平』的考慮。法國的Ecole有點(diǎn)像中國的清華與北大，學(xué)生是最好的，不輸給任何的一流大學(xué)，設(shè)備還不錯(cuò)，但是師資與學(xué)術(shù)環(huán)境就比美國的一流大學(xué)差多了。亞洲的三家二流大學(xué)，香港的科大與中大，日本的筑波都有很大的美國影響。讀者可以指責(zé)我有偏見。我走遍世界，在歐、亞、北美、南美各國中的頂尖大學(xué)都有些朋友，參觀大學(xué)、分析學(xué)術(shù)環(huán)境是我的嗜好，本文只能說是我的看法，不能說是我的科學(xué)論斷。學(xué)術(shù)是盡可能的尋找客觀的數(shù)據(jù)，但是學(xué)術(shù)結(jié)論都是帶有主觀色彩的。

在表一，各位也可以看到，頂級(jí)大學(xué)全是美國的私立大學(xué)，較好的一流大學(xué)，還都是美國的私立大學(xué)，到了一般的一流大學(xué)，公立大學(xué)就多了起來。二流大學(xué)與三流大學(xué)基本上都是公立大學(xué)。沒有列在表里，世界上絕大多數(shù)的私立大學(xué)，是不入流的。這就是資源與體制的互補(bǔ)了，私立大學(xué)體制靈活，如果有足夠的資源，會(huì)辦得比公立大學(xué)好。如果資源不足，私立大學(xué)的靈活體制反而導(dǎo)致它們胡作非為。

臺(tái)灣的臺(tái)大，大陸的北大、清華、與浙大，被分到三流，是讓人非常氣憤與不服的。臺(tái)大、北大、清華、浙大的學(xué)生素質(zhì)絕對(duì)的超過我任教的杜蘭大學(xué)。臺(tái)大、北大、清華、浙大的老師的『腦素質(zhì)』也不遜于杜蘭大學(xué)的老師。為什么杜蘭可以在一流大學(xué)中吊個(gè)尾巴，而我們的北大、清華被列入三流呢？因素很多，最重要的是，杜蘭是美國的私立大學(xué)，北大、清華、浙大是中國的國立大學(xué)。環(huán)境與體制，決定了學(xué)術(shù)機(jī)器的生產(chǎn)效率，原料的品質(zhì)（老師、學(xué)生的天生素質(zhì)）當(dāng)然也會(huì)影響成品的質(zhì)量（學(xué)術(shù)成果），但絕對(duì)不是最重要的因素。這是本文分析的重點(diǎn)。

二流大學(xué)，應(yīng)該是SUNY/Buffalo,Rutgers,Florida,Kansas,與香港科大這一類的大學(xué)。這些大學(xué)由于資源、地緣、歷史因素，沒法子與一流大學(xué)較短長。表上的一流與二流大學(xué)的運(yùn)作、目標(biāo)、渴望，基本是一樣的。它們只有程度的差異，沒有本質(zhì)的差別。頂級(jí)大學(xué)的年輕副教授通常是一流大學(xué)爭聘講座教授的目標(biāo)，一流大學(xué)的少壯副教授通常是二流大學(xué)爭聘講座教授的目標(biāo)。三流大學(xué)與二流大學(xué)之間的交流就要少多了。北大與清華已經(jīng)有點(diǎn)二流大學(xué)的架勢，就是因?yàn)?，它們已?jīng)有點(diǎn)能力在一流大學(xué)的少壯精英頭上動(dòng)腦筋了，例如清華用了五年的時(shí)間操作，禮聘錢穎一從Berkeley回清華，浙大才剛剛有這個(gè)概念呢！

在頂級(jí)大學(xué)，談文章的篇數(shù)，是粗俗的行為，被大家取笑、不恥。在那種學(xué)校，著作等身、大氣蓬勃是理所當(dāng)然，有什么好吹的？在一流大學(xué)，學(xué)者是夢(mèng)昧以求『這輩子』能有『一、兩篇』傳世之作。但是這個(gè)夢(mèng)是深藏心底，不能說的，說出來就下流了。在二流大學(xué)，是公開的說：『想當(dāng)教授，就得有一、兩個(gè)全壘打』。意思就是，想當(dāng)教授，非得在頂尖雜志，發(fā)表一、兩篇論文不可。如果像楊衛(wèi)說的，每年要發(fā)一、兩篇，就成了『牛飲』，只有三流學(xué)校的牛才這么公開的鬼叫。二流學(xué)校公開招聘講座教授的時(shí)候，基本上看的是品質(zhì)，不是數(shù)量?？墒窃趦?nèi)部提升的時(shí)候，基本上看的是數(shù)量，不是品質(zhì)。人家已經(jīng)都做牛做馬怎么多年了，沒有功勞有苦勞，咱二流大學(xué)資源有限，那能養(yǎng)得起這么多神仙？只要你還努力聽話，時(shí)間到了，苦夠了，也就當(dāng)上了教授了。

看一個(gè)學(xué)校的教師管理機(jī)制，就能看出這家學(xué)校的定位。在頂級(jí)大學(xué)，教授幾乎人人有個(gè)講座（endowedchair），這些老爺都是千辛萬苦從對(duì)手那里挖過來的。助理教授幾乎沒有一個(gè)能升上去，極少數(shù)能升上去的，老早就有對(duì)手在挖墻角，又得千辛萬苦的挽留，年紀(jì)輕輕，就得給他個(gè)講座教授。校長的任務(wù)不是『管』這些人，而是哄著他們，賠著笑臉，防著他們與別人談戀愛。校長更重要的任務(wù)，是眼觀四面、耳聽八方，知道各專業(yè)領(lǐng)域的動(dòng)向，聘請(qǐng)到領(lǐng)導(dǎo)未來20年學(xué)術(shù)方向的大師。校長對(duì)大師那敢說個(gè)『管』字，磕頭都還來不及呢！那怎么『管』這些老爺呢？出個(gè)假貨怎么辦？別擔(dān)心，這些人好管極了。只要你的學(xué)校有足夠的大師，頂級(jí)大學(xué)當(dāng)然是大師如云，他們互相把對(duì)方管得賊緊。老子好不容易混到這個(gè)江湖名聲，才能如此吃香喝辣，我們中間如果出了一個(gè)假貨，別人對(duì)我們的本事產(chǎn)生懷疑，我的數(shù)十年修行，豈不被糟蹋了？在頂級(jí)大學(xué)里，每周定期的研討會(huì)就是擂臺(tái)，那些大師們，在擂臺(tái)上殺得你死我活。

當(dāng)然，如果一個(gè)頂級(jí)大學(xué)，請(qǐng)了個(gè)無能校長，一口氣找了一群假大師，這個(gè)大學(xué)就馬上出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣，這個(gè)頂級(jí)大學(xué)就垮了。這就是為什么，頂級(jí)大學(xué)都在美國，又都是私立大學(xué)。因?yàn)橹挥忻绹捻敿?jí)私立大學(xué)才能發(fā)展出一個(gè)極精細(xì)的大師互相監(jiān)管的『教授治校』的機(jī)制。美國的普林斯頓、哈佛、耶魯用了三百年的時(shí)間，用世界最優(yōu)渥的資源，運(yùn)用市場機(jī)能，慢慢把美國的學(xué)術(shù)巨廈的上梁弄正了弄直了，美國的一流大學(xué)像伯克萊、康奈爾才能放心的讓教授來管自己，管學(xué)校，甚至管校長。

美國的三流大學(xué)基本上是官本位，跟咱中國一模一樣。李遠(yuǎn)哲這個(gè)學(xué)化學(xué)的書呆子，居然在臺(tái)灣倡導(dǎo)『教授治?！?，把臺(tái)灣的大學(xué)變成政治角力場，烏煙瘴氣！三流公立大學(xué)如果教授治校，全校教授一定『挖社會(huì)主義墻角』。沒有大師級(jí)的學(xué)術(shù)地位，就沒有了賠不起的面子。教授跟裝配工都是人，沒有了賠不起的面子，就可以不要臉，一旦沒有人管，就一定不要臉。三流大學(xué)用SCI數(shù)量管教授，就是防止教授不要臉，在我們管理學(xué)，這叫做防止『道德危險(xiǎn)』（MoralHazard）。

頂級(jí)大學(xué)與一流大學(xué)所耗用的資源是驚人的，在外人看來是極度的浪費(fèi)與沒有效率的。師資是名校的命脈，這個(gè)『浪費(fèi)』與『低效』，在師資的培育上面最為顯著。我用杜蘭大學(xué)商學(xué)院做例子。杜蘭商學(xué)院在過去十年，起碼進(jìn)了50個(gè)剛拿博士的年輕教師，每位教師的年薪，用2006的價(jià)碼，是15萬到20萬美元，每個(gè)年輕教師可以待六年，不升就走人。這十年的投資保守的估計(jì)是15萬乘6乘50，總共四千五百萬美元。只有四位升上副教授。其他的都為二、三流大學(xué)做貢獻(xiàn)了。我們的教授，基本上都是從外邊挖角進(jìn)來的，也就是說，頂級(jí)大學(xué)與其他的一流大學(xué)，用了更多的價(jià)錢為杜蘭做了貢獻(xiàn)。以頂級(jí)與一流大學(xué)合起來的五十家學(xué)校做群體單位，百分之九十的師資培育投資是為了二流大學(xué)做了貢獻(xiàn)了。絕大部分的三流大學(xué)玩不起這個(gè)游戲，也就根本不玩了。從一流大學(xué)流落到三流大學(xué)的人，基本上都放棄了『研究』，反而，一直在三流圈子的學(xué)者，有些會(huì)興味怡然地玩著三流大學(xué)的數(shù)字游戲。

有人會(huì)說，這些百分之九十的年輕教授，會(huì)為頂級(jí)與一流大學(xué)發(fā)表大量的文章，所以值這么多錢。哈！你就錯(cuò)了。杜蘭的這50個(gè)人，在十年內(nèi)，發(fā)表了大約50篇文章，其中三分之一是那升等的那四個(gè)人發(fā)的。其他46個(gè)人，幾乎沒有任何具體成果。用浙大、清華的數(shù)字管理概念來看，起碼四千萬美元是打了水漂了。在美國，百分之九十五的博士畢業(yè)生，這一輩子，不會(huì)在頂尖雜志發(fā)表文章。頂尖雜志的百分之九十的文章，是百分之一的學(xué)者寫的。在杜蘭商學(xué)院，學(xué)術(shù)成果主要是五個(gè)講座教授(師資隊(duì)伍的5%)做的。

那么，我們不干脆就讓這五個(gè)學(xué)者專做學(xué)問，何必花這么多錢，讓這么多人陪著玩？這就是學(xué)術(shù)環(huán)境的成本，沒有這么多人日以繼夜的干，就沒有一流的研究環(huán)境；沒有九死一生，就沒有英雄好漢。后面我會(huì)分析，什么叫一流的研究環(huán)境。

話說回來，中國可能窮些，中國的市場機(jī)制可能差些，中國的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)可能落后些。但是浙大、清華的許多教授的天生素質(zhì)可一點(diǎn)也不比什么普林斯頓的那些書呆子差。憑什么人家可以教授治校，被校長哄著、伺候著，而我們清華、北大的念書人就得拍校長馬屁、看書記臉色？我們也要教授治校，我們也要大師如云。好！有志氣！那么，我們得先從三流大學(xué)轉(zhuǎn)變成二流大學(xué)。下面我就分析如何把北大、浙大、清華轉(zhuǎn)化成二流大學(xué)。