【摘要】事實(shí)疑難與法律疑難是疑難案件研究的兩大領(lǐng)域。事實(shí)判斷不等于事實(shí)真相，難免有存疑的情形，事實(shí)疑難亦屬于疑難案件理論研究的范疇。法律事實(shí)疑難不等于法律疑難，與客觀事實(shí)疑難一樣屬于事實(shí)疑難的范疇。公、檢、法三階段事實(shí)疑難的類(lèi)型各不相同，偵查階段側(cè)重考察客觀事實(shí)疑難；檢察起訴階段是以排查客觀事實(shí)疑難為主，同時(shí)考察法律事實(shí)疑難；審判階段是從法律事實(shí)疑難到客觀事實(shí)疑難的倒推，最后在排除了事實(shí)疑難的前提下考察法律疑難。

【關(guān)鍵詞】事實(shí)疑難 法律疑難 客觀事實(shí) 法律事實(shí)疑難

【中圖分類(lèi)號(hào)】 DF052 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2016.21.010

事實(shí)疑難與法律疑難同屬疑難案件研究的范疇

尼爾·麥考密克將疑難案件界分為三類(lèi)：“相關(guān)性疑難案件”“解釋性疑難案件”和“分類(lèi)性疑難案件”。①麥考密克對(duì)三類(lèi)疑難案件的區(qū)分是基于既成的案件事實(shí)，且僅限于審判階段，可將其理解的疑難案件界定為：在司法審判階段，案件事實(shí)清楚的前提下，關(guān)于法律適用和解釋的三種疑難。麥考密克對(duì)疑難案件的區(qū)分，可以在司法審判階段，有效解決部分事實(shí)清楚的疑難案件，但并未攬括疑難案件的所有類(lèi)型，尤其是事實(shí)疑難的情形。

國(guó)內(nèi)亦有觀點(diǎn)認(rèn)為，疑難案件僅僅是圍繞個(gè)案的法律問(wèn)題產(chǎn)生的困難和爭(zhēng)議，事實(shí)疑難不在疑難案件的研究之列。②然而，排除事實(shí)疑難是解決法律疑難的基礎(chǔ)，一個(gè)刑事案件在沒(méi)有窮盡事實(shí)疑難的前提下，即使適用再合理的法律及解釋也只是空中樓閣，且難以避免司法權(quán)對(duì)事實(shí)上可能無(wú)罪的嫌疑人人權(quán)的侵害。哈特與德沃金關(guān)于疑難案件理論的爭(zhēng)議固然側(cè)重司法審判階段規(guī)則與原則適用的問(wèn)題，但并未否定事實(shí)疑難的重要性。換言之，他們對(duì)疑難案件理論研究的范疇是基于既有案件事實(shí)（包括客觀事實(shí)與法律事實(shí)），但是案件事實(shí)一旦發(fā)生，便難以還原它最初的模樣，只能通過(guò)事實(shí)判斷無(wú)限接近事實(shí)真相。然而，事實(shí)判斷不等于事實(shí)真相，事實(shí)判斷難免有存疑的情形，而這種事實(shí)存疑的審判對(duì)犯罪嫌疑人來(lái)說(shuō)是極大的不公。

實(shí)際上，事實(shí)疑難貫穿了從偵察、起訴到審判的全過(guò)程，司法審判已經(jīng)是刑事錯(cuò)案形成的最后一道關(guān)口。國(guó)內(nèi)目前已經(jīng)翻案的冤案、錯(cuò)案，實(shí)質(zhì)上多為事實(shí)疑難的案件，該種錯(cuò)案形成的源頭在偵察、起訴階段，以及法官面對(duì)不同類(lèi)型的事實(shí)疑難案件如何裁判的問(wèn)題，而并非完全是法官在法律適用上有誤。司法裁判必須同時(shí)借助事實(shí)判斷和價(jià)值判斷方可做出，事實(shí)疑難與法律疑難是疑難案件的兩大類(lèi)別，國(guó)內(nèi)外目前的研究主要側(cè)重于后者，但事實(shí)疑難的重要性也不可小覷。

事實(shí)疑難在偵察、起訴、審判三階段的類(lèi)型及內(nèi)容

偵查階段的客觀事實(shí)疑難。在偵查階段，當(dāng)現(xiàn)有的證明材料在不同程度上不足以反映案件的客觀真實(shí)，即屬于客觀事實(shí)疑難的情形。首先，與案件相關(guān)的直接證明材料存疑：無(wú)錄音、錄像（包括錄音、視頻損毀、丟失，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)錄音、錄像卻未做記錄等情形），經(jīng)過(guò)剪接、刪改的錄音、視頻。我國(guó)《刑事訴訟法》第一百二十一條僅規(guī)定了對(duì)可能判處無(wú)期徒刑、死刑的案件或者其他重大疑難犯罪案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行錄音或錄像。除此之外的其他刑事案件未做強(qiáng)制錄音、錄像的規(guī)定。而現(xiàn)實(shí)中，一般的刑事案件也可能轉(zhuǎn)化為重大案件，只對(duì)可能判處無(wú)期、死刑及重大犯罪案件要求錄音、錄像，顯然無(wú)法滿足當(dāng)下犯罪形式以及犯罪主體的多樣化趨勢(shì)。對(duì)此，公安部2016年6月新出臺(tái)的《公安機(jī)關(guān)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法視音頻記錄工作規(guī)定》第四條又作了相應(yīng)補(bǔ)充，明確規(guī)定：出警，盤(pán)問(wèn)、檢查，現(xiàn)場(chǎng)處置、當(dāng)場(chǎng)處罰，辦理行政及刑事案件過(guò)程，行政強(qiáng)制執(zhí)行，突發(fā)事件、群體事件等六類(lèi)情形，必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法的視音頻記錄。

其次，其他客觀事實(shí)疑難的情形有五種：第一，犯罪嫌疑人的供述存疑，包括：1.案件其他事實(shí)不清，嫌疑人不認(rèn)罪、保持沉默；2.案件其他事實(shí)清楚，但犯罪嫌疑人有證據(jù)證明自己在推測(cè)的犯罪時(shí)間點(diǎn)并不在現(xiàn)場(chǎng)；3.自認(rèn)其罪的嫌疑人與證明材料指向的犯罪嫌疑人不符（替人頂罪）等。第二，缺乏人證，或者兩名人證的證詞不一致。第三，嫌疑人身份存疑，經(jīng)過(guò)面部識(shí)別和DNA比對(duì)仍無(wú)法確定嫌疑人的真實(shí)身份。第四，司法鑒定結(jié)論為“不確定”，包括：可能性結(jié)論、排除性結(jié)論、概率性結(jié)論三種。③第五，缺乏關(guān)鍵物證，例如作案兇器等。

檢察起訴階段的案件事實(shí)疑難。檢察起訴階段考察的案件事實(shí)疑難包括客觀事實(shí)和法律事實(shí)的疑難。這里之所以將檢察起訴階段的事實(shí)疑難類(lèi)型籠統(tǒng)地概括為案件事實(shí)疑難，皆因檢察院特殊的中轉(zhuǎn)作用，意在強(qiáng)調(diào)檢察起訴階段，排除客觀事實(shí)疑難與法律事實(shí)疑難并重。我國(guó)檢察院在案件事實(shí)方面的職責(zé)主要是考察兩個(gè)方面：一是公安機(jī)關(guān)的偵查或者經(jīng)過(guò)補(bǔ)充偵查后，證明材料是否確實(shí)、充分，該方面如果存疑則屬于客觀事實(shí)疑難；二是犯罪嫌疑人的行為依法是否已經(jīng)構(gòu)成犯罪，該方面如果存疑則屬于法律事實(shí)疑難。

檢察起訴階段的事實(shí)疑難類(lèi)型之所以是案件事實(shí)疑難，是因其在考察客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上，兼顧考察法律事實(shí)，是從排除客觀事實(shí)疑難到排除法律事實(shí)疑難的順推。具體來(lái)講，檢察起訴階段首要考察經(jīng)過(guò)偵查階段查明的案件客觀事實(shí)、證明材料是否存疑，是否需要補(bǔ)充偵查；其次考察形式上的法律事實(shí)是否存疑，包括：是否有新罪，是否有漏罪，此罪與彼罪等。如果客觀事實(shí)存疑的程度足以影響定罪、量刑，則不得起訴；如果檢察起訴階段形式上的法律事實(shí)存疑，一般不影響起訴。

司法審判階段的法律事實(shí)疑難。司法審判階段是在已有的客觀事實(shí)基礎(chǔ)上，同時(shí)考察是否存在事實(shí)疑難與法律疑難的情形，此處僅研究司法審判階段事實(shí)疑難的部分。司法審判階段的事實(shí)疑難包括法律事實(shí)疑難和客觀事實(shí)疑難，是從排除法律事實(shí)疑難到排除客觀事實(shí)疑難的倒推。法官在審理案件時(shí)需要同時(shí)考察證據(jù)的合法性及合理性，包括法律事實(shí)的形式與實(shí)質(zhì)，以及證據(jù)的證明力，即客觀事實(shí)的法律屬性。通過(guò)考察法律事實(shí)與客觀事實(shí)無(wú)限接近案件的客觀真相，從而適用最為合理的法律，作出判決。