中國企業(yè)投資美國面臨的主要障礙。第一,一般海外投資審查。商務(wù)部《國別貿(mào)易投資環(huán)境報告2013(美國)》《國別貿(mào)易投資環(huán)境報告2014(美國)》均指出,中國企業(yè)對美國投資面臨的最主要問題是美國政府外資審查委員會基于“國家安全”(CFIUS)而進行的投資準入限制,投資審批程序繁瑣,中國國有企業(yè)面臨不公平待遇。2007年,美國頒布了《2007年外國投資法和國家安全法》,2008年11月美國財政部頒布了該法的實施細則,即《關(guān)于外國人收購、兼并和接管的條例》。這些規(guī)定擴大了美國外國投資審查委員會(The Committee on Foreign Investment in the United States,簡稱“CFIUS”)的審查范圍和自由裁量權(quán),要求企業(yè)提交繁多材料,大大提高了審查的幾率,增加了投資者的時間、人力負擔和交易成本。而且這些規(guī)定在一些關(guān)鍵詞語的解釋上仍然十分模糊,并強調(diào)“個案處理原則”,規(guī)定還具有溯及力,并且未對當事人提供任何法律救濟的途徑,也不給予任何賠償,這也使中國企業(yè)的交易面臨很大的不確定性和風險。近年來美國以包括保護國家安全在內(nèi)的各種理由,多次阻撓和干擾中國企業(yè)在美國的投資活動。美國濫用“國家安全”,對中國企業(yè)在美國正常的商業(yè)投資活動設(shè)置限制,這是一種“投資保護主義”行為,既違背美國一貫倡導的自由市場規(guī)則,也不利于中美雙方企業(yè)相互開拓市場與擴大合作。
第二,電信行業(yè)海外投資審查。在美國,電信行業(yè)并購交易數(shù)量呈上升趨勢。涉及外資的電信行業(yè)并購,除了接受美國聯(lián)邦通訊委員會(Federal Communications Commission,簡稱FCC)、美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會和美國司法部(尤其是反壟斷局)的審查,還要接受CFIUS的國家安全審查。依據(jù)美國相關(guān)法律和政策,外國電信服務(wù)提供商要想在美國完成并購交易,需要首先向FCC提交進入美國市場的申請,只有獲得FCC的批準方可完成,而并購交易能否獲得FCC的批準,很大程度上要受到CFIUS對并購交易進行國家安全審查的影響,只有在CFIUS的國家安全審查獲得通過后,F(xiàn)CC才有可能批準。“9·11”事件后,CFIUS對電信行業(yè)并購的審查標準更加嚴格,尤其關(guān)注以下三個涉及國家安全方面的問題:一是確保美國執(zhí)法部門可以進入通信基礎(chǔ)設(shè)施的國內(nèi)部分(即美國網(wǎng)絡(luò)及配套設(shè)施),并存儲或中轉(zhuǎn)以上任何數(shù)據(jù);二是確保大多數(shù)或所有控制該通信基礎(chǔ)設(shè)施的美國網(wǎng)絡(luò)及配套設(shè)施在美國地域邊界內(nèi);三是確保大多數(shù)或所有控制該通信基礎(chǔ)設(shè)施和美國客戶的數(shù)據(jù)主要或完全在美國的領(lǐng)土邊界和美國公民的手中。近年來美國加強對電信并購行業(yè)的審查力度,采用越來越嚴格的安全協(xié)議,通常要求公司簡化政府部門訪問其網(wǎng)絡(luò)的程序,甚至提出政府官員有權(quán)要求公司剔除一些無線基站設(shè)備,并對公司設(shè)備的采購和董事任命具有否決權(quán)。
中美兩國在BIT談判中的共識及主要立場。在習近平主席2015年9月對美國進行國事訪問期間,雙方發(fā)表《美中經(jīng)濟關(guān)系情況說明書》④,其主旨為“中國和美國認識到雙方在促進強大而開放的全球經(jīng)濟、包容性增長和可持續(xù)發(fā)展以及穩(wěn)定的國際金融體系方面有著共同利益”。關(guān)于與中美BIT談判有關(guān)的表述代表了中美兩國的共識及主要立場,主要表述如下:
第一,中國和美國認識到正在進行的雙邊投資協(xié)定(BIT)談判所取得的積極進展。兩國領(lǐng)導人重申這個高標準雙邊投資協(xié)定談判是首要經(jīng)濟任務(wù)。這個協(xié)議反映了雙方共同承諾實現(xiàn)非歧視、公平和透明的目標,有效促進和提供市場準入和市場運營,并代表雙方各自開放而自由的投資體制。鑒于雙邊投資協(xié)定談判取得的進展,以及雙方改善了的各自的負面清單建議,美國和中國承諾大力推進談判,加快工作進度,完成高標準的互惠協(xié)議談判。
第二,中國和美國承諾將國家安全審查范圍(對于美國來說,就是美國外資投資委員會審查)僅限于構(gòu)成國家安全擔憂的問題上,而不是泛化這種審查范圍,將其他更廣泛的公共利益或者經(jīng)濟問題包括進來。中國和美國承諾各自的國家安全審查對每一項審查的投資都要使用同樣根據(jù)的法律實施規(guī)則和標準。當一筆投資構(gòu)成國家安全風險時,中國和美國都應該使用各自的程序,盡快處理這個風險,包括在任何合理可能的情況下,采取有針對性的緩解措施,而不是禁止措施。每個國家的國家安全審查僅適用于這種審查程序建立以后完成的投資。一旦一項投資完成任何一國的國家安全審查,這項投資通常不應該受到重新審查。美國和中國承諾未來繼續(xù)就各自的國家安全審查程序交換意見,包括各自的國家安全審查范圍和在國家安全審查中非投資方實體的作用。