二、中美經(jīng)貿(mào)關系的事實
中美經(jīng)貿(mào)交往規(guī)模龐大、內(nèi)涵豐富、覆蓋面廣、涉及主體多元,產(chǎn)生一些矛盾分歧在所難免。兩國應以全局綜合的視角看待,從維護兩國戰(zhàn)略利益和國際秩序大局出發(fā),以求同存異的態(tài)度妥善處理分歧,務實化解矛盾。但是,現(xiàn)任美國政府通過發(fā)布《對華301調查報告》等方式,對中國作出“經(jīng)濟侵略”、“不公平貿(mào)易”、“盜竊知識產(chǎn)權”、“國家資本主義”等一系列污名化指責,嚴重歪曲了中美經(jīng)貿(mào)關系的事實,無視中國改革開放的巨大成績和中國人民為此付出的心血汗水,這既是對中國政府和中國人民的不尊重,也是對美國人民真實利益的不尊重,只會導致分歧加大、摩擦升級,最終損害雙方根本利益。
(一)不應僅看貨物貿(mào)易差額片面評判中美經(jīng)貿(mào)關系得失
客觀認識和評價中美雙邊貿(mào)易是否平衡,需要全面深入考察,不能只看貨物貿(mào)易差額。中國并不刻意追求貿(mào)易順差,事實上,中國經(jīng)常賬戶順差與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比已由2007年的11.3%降至2017年的1.3%。中美貨物貿(mào)易不平衡現(xiàn)象更多是美國經(jīng)濟結構和現(xiàn)有比較優(yōu)勢格局下市場自主選擇的自然結果,解決這一問題需要雙方共同努力進行結構性調整。美國無視影響中美經(jīng)貿(mào)關系的多方面因素,片面強調兩國貨物貿(mào)易不平衡現(xiàn)象,將責任歸咎于中國,是不公平、不合理的。
中美經(jīng)貿(mào)往來獲益大致平衡。中美雙邊貨物貿(mào)易不平衡現(xiàn)象有一個歷史演變過程。在上世紀80年代至90年代初期美國一直處于順差地位,1992年之后中國轉為順差并持續(xù)增加。
在經(jīng)濟全球化深入發(fā)展、國際化生產(chǎn)普遍存在的今天,雙邊經(jīng)貿(mào)關系內(nèi)涵早已超出貨物貿(mào)易,服務貿(mào)易和本國企業(yè)在對方國家分支機構的本地銷售額(即雙向投資中的本地銷售)也應考慮進來。綜合考慮貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易和本國企業(yè)在對方國家分支機構的本地銷售額三項因素,中美雙方經(jīng)貿(mào)往來獲益大致平衡,而且美方凈收益占優(yōu)(圖4)。根據(jù)中國商務部統(tǒng)計,2017年美國對華服務貿(mào)易順差為541億美元,美國在服務貿(mào)易方面占有顯著優(yōu)勢。根據(jù)美國商務部經(jīng)濟分析局數(shù)據(jù),2015年美資企業(yè)在華銷售額高達4814億美元,遠高于中資企業(yè)在美256億美元的銷售額,美國占有4558億美元的優(yōu)勢,美國企業(yè)跨國經(jīng)營優(yōu)勢更為突出。2018年6月德意志銀行發(fā)布的研究報告《估算美國和主要貿(mào)易伙伴之間的經(jīng)濟利益》認為,從商業(yè)利益角度分析,考慮到跨國公司的全球經(jīng)營對雙邊經(jīng)貿(mào)交往的影響,美國實際上在中美雙邊貿(mào)易交往過程中獲得了比中國更多的商業(yè)凈利益。根據(jù)其計算,扣除各自出口中其他國家企業(yè)子公司的貢獻等,2017年美國享有203億美元的凈利益【12】。
中美貨物貿(mào)易差額是美國經(jīng)濟結構性問題的必然結果,也是由兩國比較優(yōu)勢和國際分工格局決定的。中美雙邊貨物貿(mào)易差額長期存在并不斷擴大,是多重客觀因素共同作用的結果,并不是中國刻意追求的結果。
第一,這是美國國內(nèi)儲蓄不足的必然結果。從國民經(jīng)濟核算角度看,一國經(jīng)常項目是盈余還是赤字,取決于該國儲蓄與投資的關系。美國經(jīng)濟的典型特征是低儲蓄、高消費,儲蓄長期低于投資,2018年第一季度,美國凈國民儲蓄率僅為1.8%。為了平衡國內(nèi)經(jīng)濟,美國不得不通過貿(mào)易赤字形式大量利用外國儲蓄,這是美國貿(mào)易逆差形成并長期存在的根本原因。自1971年以來,美國總體上處于貿(mào)易逆差狀態(tài),2017年與102個國家存在貿(mào)易逆差。美國貿(mào)易逆差是一種內(nèi)生性、結構性、持續(xù)性的經(jīng)濟現(xiàn)象。美國目前對中國的貿(mào)易逆差,只是美國對全球貿(mào)易逆差的階段性、國別性反映。
第二,這是中美產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢互補的客觀反映。從雙邊貿(mào)易結構看,中國順差主要來源于勞動密集型產(chǎn)品和制成品,而在飛機、集成電路、汽車等資本與技術密集型產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品領域都是逆差。2017年,中國對美農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差為164億美元,占中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差總額的33%;飛機貿(mào)易逆差為127.5億美元,占中國飛機貿(mào)易逆差總額的60%;汽車貿(mào)易逆差為117億美元。因此,中美貨物貿(mào)易不平衡是雙方發(fā)揮各自產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的情況下市場自主選擇的結果。
第三,這是國際分工和跨國公司生產(chǎn)布局變化的結果。隨著全球價值鏈和國際分工深入發(fā)展,跨國公司利用中國生產(chǎn)成本低、配套生產(chǎn)能力強、基礎設施條件好等優(yōu)勢,來華投資設廠組裝制造產(chǎn)品,銷往包括美國在內(nèi)的全球市場。從貿(mào)易主體看,據(jù)中國海關統(tǒng)計,2017年中國對美貨物貿(mào)易順差的59%來自外商投資企業(yè)。隨著中國承接國際產(chǎn)業(yè)轉移和融入亞太生產(chǎn)網(wǎng)絡,中國在很大程度上承接了過去日本、韓國等其他東亞經(jīng)濟體對美的貿(mào)易順差。據(jù)美國商務部經(jīng)濟分析局統(tǒng)計,日本、韓國等東亞經(jīng)濟體占美國總逆差的比值,由1990年的53.3%下降為2017年的11%,同期中國對美貿(mào)易順差的占比則由9.4%上升為46.3%(圖5)。
第四,這是美國對華高技術產(chǎn)品出口管制的結果。美國在高新技術產(chǎn)品貿(mào)易方面擁有巨大競爭優(yōu)勢,但美國政府基于冷戰(zhàn)思維,長期對華實施嚴格的出口管制,人為抑制了美國優(yōu)勢產(chǎn)品對華出口潛力,造成美企業(yè)喪失大量對華出口機會,加大了中美貨物貿(mào)易逆差。據(jù)美國卡內(nèi)基國際和平基金會2017年4月的報告分析【13】,美國若將對華出口管制放松至對巴西的水平,美國對華貿(mào)易逆差可縮減24%;如果放松至對法國的水平,美國對華貿(mào)易逆差可縮減35%。由此可見,美國高技術產(chǎn)品對華出口的潛力遠未充分發(fā)揮,美國不是不可以減少對華貿(mào)易逆差,只是自己關閉了增加對華出口的大門。
第五,這是美元作為主要國際貨幣的結果。二戰(zhàn)結束后確立了以美元為中心的布雷頓森林體系,一方面,美國利用美元“囂張的特權”【14】向世界各國征收“鑄幣稅”,美國印制一張百元美鈔的成本不過區(qū)區(qū)幾美分,但其他國家為獲得這張美鈔必須提供價值相當于100美元的實實在在的商品和服務。另一方面,美元作為主要國際貨幣客觀上需要承擔為國際貿(mào)易提供清償能力的職能,美國通過逆差不斷輸出美元。美國貿(mào)易逆差背后有其深刻的利益基礎和國際貨幣制度根源。
此外,美國統(tǒng)計方法相對高估了中美貨物貿(mào)易逆差額。中美雙方的統(tǒng)計差異長期存在,且差異較大。2017年,中國統(tǒng)計對美貨物貿(mào)易順差為2758億美元,美國統(tǒng)計對華逆差接近3958億美元,相差1000億美元左右。由中美兩國商務部相關專家組成的統(tǒng)計工作組,每年就中美貿(mào)易統(tǒng)計差異進行一次比較研究。根據(jù)該工作組測算,美國官方統(tǒng)計的對華貿(mào)易逆差每年都被高估20%左右。根據(jù)中國海關和美國商務部普查局的統(tǒng)計,雙方統(tǒng)計結果在最近十年來的走勢和變動幅度大致相同(圖6)。引起差異的原因包括進口價格和出口價格之間的差異、轉口貿(mào)易增值、直接貿(mào)易加價、地理轄區(qū)、運輸時滯等。
若以貿(mào)易增加值方法核算,美國對華逆差將大幅下降。中國對外貿(mào)易具有大進大出特點,中美貿(mào)易亦是如此。據(jù)中國商務部統(tǒng)計,從貿(mào)易方式看,中美貿(mào)易不平衡的61%來自加工貿(mào)易。中國在很多加工制成品出口中獲得的增加值,僅占商品總價值的一小部分,而當前貿(mào)易統(tǒng)計方法是以總值(中國對美出口的商品全額)計算中國出口。世貿(mào)組織和經(jīng)合組織等從2011年起倡導以“全球制造”新視角看待國際化生產(chǎn),提出以“貿(mào)易增加值核算”方法分析各國參與國際分工的實際地位和收益,并建立了世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫。以2016年為例,據(jù)中國海關按照傳統(tǒng)貿(mào)易總值的統(tǒng)計,中國對美順差額為2507億美元;但若根據(jù)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫,從貿(mào)易增加值角度核算,中國對美貿(mào)易順差為1394億美元,較總值方法減少44.4%。
(二)不應脫離世界貿(mào)易組織的互惠互利原則談論公平貿(mào)易
近年來,美國從倡導“自由貿(mào)易”轉向強調所謂“公平貿(mào)易”,并賦予其新解釋?,F(xiàn)任美國政府強調的所謂“公平貿(mào)易”不是基于國際規(guī)則,而是以“美國優(yōu)先”為前提,以維護美國自身利益為目標。其核心是所謂“對等”開放,即各國在每個具體產(chǎn)品的關稅水平和每個具體行業(yè)的市場準入上都與美國完全一致,尋求絕對對等。在美國政府看來,美國與其他國家市場開放“不對等”使美國處于不公平的貿(mào)易地位,并導致雙邊貿(mào)易不平衡。這種對等概念,與世界貿(mào)易組織的互惠互利原則并不一致。
世界貿(mào)易組織所提倡的互惠互利原則,考慮了各國發(fā)展階段的差別。在世界貿(mào)易組織框架下,發(fā)展中成員享有差別和更優(yōu)惠待遇。這種制度安排是在尊重發(fā)展中國家和地區(qū)發(fā)展權的基礎上,積極吸納新的發(fā)展中成員加入,以擴大成員數(shù)量、增強多邊體制的包容性,也體現(xiàn)了以當期優(yōu)惠換取后期開放的互惠原則。對于發(fā)展中成員而言,由于其處于發(fā)展初期階段,需要對產(chǎn)業(yè)適度保護以促進良性發(fā)展,其市場隨經(jīng)濟發(fā)展擴大后,也將為發(fā)達國家?guī)砀嗌虡I(yè)機會。發(fā)展中成員享有差別和更優(yōu)惠待遇,符合包括發(fā)達成員在內(nèi)的各國各地區(qū)長期利益,這種制度安排是真正意義上的國際公平。2001年,中國通過多邊談判以發(fā)展中成員身份加入世界貿(mào)易組織,享受發(fā)展中成員待遇。十幾年來,中國經(jīng)濟實現(xiàn)了快速發(fā)展,但仍然是一個發(fā)展中國家。由于中國有13.9億人口,經(jīng)濟總量數(shù)據(jù)顯得較為龐大,但這沒有改變?nèi)司l(fā)展水平較低的現(xiàn)實。根據(jù)國際貨幣基金組織數(shù)據(jù),2017年中國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值8643美元,僅為美國的14.5%,排在世界第71位。2017年末中國還有3046萬農(nóng)村貧困人口。僅以中國經(jīng)濟和貿(mào)易總規(guī)模較大為依據(jù),要求中國和美國實現(xiàn)關稅絕對對等是不合理的。美國追求絕對對等的做法,違背了世界貿(mào)易組織最惠國待遇和非歧視性原則(專欄1)。
世界貿(mào)易組織所提倡的互惠互利原則,是各國就所有產(chǎn)業(yè)開放市場實現(xiàn)總體互惠和利益平衡,并非狹義局限于每個產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品承諾水平對等。由于資源稟賦、產(chǎn)業(yè)競爭力的差異,很難實現(xiàn)兩個經(jīng)濟體絕對對等開放,不同產(chǎn)業(yè)關稅水平是有差異的。如果按照美國絕對對等邏輯,美國自身也有大量不公平和不對等的情況。例如,中國對帶殼花生、乳制品和貨車征收的關稅分別為15%、12%和15%—25%,而據(jù)世界貿(mào)易組織關稅數(shù)據(jù)顯示,美國相應的關稅分別為163.8%、16%和25%,均高于中國(表2)。
事實上,中國在切實履行加入世界貿(mào)易組織承諾后,還主動通過單邊降稅擴大市場開放。截至2010年,中國貨物降稅承諾全部履行完畢,關稅總水平由2001年的15.3%降至9.8%。中國并未止步于履行加入世界貿(mào)易組織承諾,而是通過簽訂自由貿(mào)易協(xié)定等方式推進貿(mào)易投資自由化,給予最不發(fā)達國家關稅特殊優(yōu)惠,多次以暫定稅率方式大幅自主降低進口關稅水平。根據(jù)世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù),2015年中國貿(mào)易加權平均關稅稅率已降至4.4%,明顯低于韓國、印度、印度尼西亞等新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家,已接近美國(2.4%)和歐盟(3%)的水平;在農(nóng)產(chǎn)品和制成品方面,中國已分別低于日本農(nóng)產(chǎn)品和澳大利亞非農(nóng)產(chǎn)品的實際關稅水平(表3)。2018年以來,中國進一步主動將汽車整車最惠國稅率降至15%,將汽車零部件最惠國稅率從最高25%降至6%;大范圍降低部分日用消費品進口關稅,涉及1449個稅目,其最惠國平均稅率從15.7%降至6.9%,平均降幅達55.9%。目前,中國關稅總水平已進一步降為8%。
美國所主張的“公平貿(mào)易”和“對等開放”,否定各國發(fā)展階段、資源稟賦和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的客觀差異,無視發(fā)展中國家發(fā)展權,勢必會對發(fā)展中國家經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)造成沖擊,造成更大范圍的不公平,最終也不利于美國企業(yè)擴大國際市場,分享發(fā)展中國家發(fā)展機遇。
中國加入世界貿(mào)易組織后,為世界經(jīng)濟發(fā)展作出了重要貢獻。國際上有的人認為,中國加入世界貿(mào)易組織是占了便宜,其他國家吃了虧。事實上,中國加入世界貿(mào)易組織后,中國低成本勞動力、土地等資源與國際資本、技術相結合,迅速形成巨大生產(chǎn)能力,推動了全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈發(fā)展,促進了世界經(jīng)濟增長。在此期間,外商對華直接投資持續(xù)擴大,規(guī)模從2001年468.8億美元,增加到2017年的1363.2億美元,年均增長6.9%,跨國公司分享了中國經(jīng)濟發(fā)展的巨大機遇。與此同時,中國在經(jīng)濟快速發(fā)展過程中也在環(huán)境、產(chǎn)業(yè)調整等方面承擔了較大成本。
(三)不應違背契約精神指責中國進行強制技術轉讓
中國改革開放以來,外國企業(yè)為了拓展新興市場、節(jié)約生產(chǎn)支出、實現(xiàn)規(guī)模效益和延長技術獲利時間,主動與中國企業(yè)建立合作伙伴關系,訂立契約合同,把產(chǎn)能和訂單向中國轉移,這完全是基于商業(yè)利益的企業(yè)自愿行為。不能因為中國企業(yè)的技術進步,就把原本雙方自愿的交易活動歪曲為強制技術轉讓,這既不符合歷史事實,也是對契約精神的背棄。
中國與美國等發(fā)達國家合作過程中發(fā)生的技術轉移,源自發(fā)達國家企業(yè)出于利益最大化考慮的主動技術轉讓及產(chǎn)業(yè)轉移。產(chǎn)品生命周期理論表明,任何一種產(chǎn)品都會因新技術的應用而經(jīng)歷一個由盛到衰的生命周期??鐕驹谂﹂_發(fā)新技術的同時,需要不斷向發(fā)展中國家轉讓已落后或是標準化了的技術,以延長依靠舊技術獲取利潤的時間,并為新技術研發(fā)應用騰出空間和要素資源,也間接分擔研發(fā)成本,技術轉讓和許可是常用的商業(yè)合作模式。上世紀90年代以來,微軟、英特爾、高通、寶潔、通用電氣、朗訊等美國公司相繼在中國設立研發(fā)機構,目的是更好適應和開發(fā)中國市場。多年來美國在華企業(yè)通過技術轉讓與許可獲得了巨額利益回報,是技術合作的最大受益者。
在中外企業(yè)合作中,中國政府沒有強制要求外商投資企業(yè)轉讓技術的政策和做法。中外企業(yè)技術合作和其他經(jīng)貿(mào)合作完全是基于自愿原則實施的契約行為,雙方企業(yè)都從中獲得了實際利益。一般來說,外國企業(yè)技術收入有三種模式:(1)一次性轉讓,可以按轉讓價結算,也可以折價入股;(2)銷售的設備、零部件或產(chǎn)品中,包括技術收入;(3)技術許可,收取許可費。比如,當一家具有技術優(yōu)勢的外國企業(yè)銷售設備給中國企業(yè),中國企業(yè)由于不掌握設備的某些技術,需要長期多次購買設備提供方的技術服務和零部件,在此情況下,中國企業(yè)愿意以一次性付費的方式向外方購買部分技術。這種技術轉讓要求,屬于企業(yè)在成本效益核算基礎上的正常議價談判,無論分次支付技術費還是一次性支付技術費,都是國際商業(yè)技術交易中常見的做法。美國政府將外商投資企業(yè)通過訂立商業(yè)合同與中國企業(yè)建立伙伴關系、轉讓或許可其技術、共同在中國市場上獲得商業(yè)回報的自愿合作行為稱為“強制技術轉讓”,完全是對事實的歪曲。
除此之外,中國在某些領域的股權合作符合中國的國際義務、各國慣例和實踐,不能被混淆為“強制技術轉讓”。而且,近幾年中國對外商投資的股權限制不斷放開,外國企業(yè)自由選擇權不斷擴大(專欄2)。在此過程中,中外企業(yè)股權合作仍然不斷深化,完全是雙方基于商業(yè)原因的自由選擇。
美國政府關于中國“偷盜”先進技術的指責是對中國科技進步艱苦努力的污蔑。中華民族是勤勞智慧、善于創(chuàng)造的民族,中國政府高度重視科學技術和教育發(fā)展,中國科技進步是中國長期實施科教興國戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的結果,是全體人民特別是科技工作者辛勤勞動的成果。2000年以來,中國全社會研發(fā)經(jīng)費投入以年均近20%的速度增長。2017年,中國全社會研發(fā)經(jīng)費投入1.76萬億人民幣,僅次于美國,位居全球第二,占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達到2.13%【15】,已經(jīng)接近經(jīng)合組織國家平均水平。中國有2613所高等學校,10.9萬家各類研發(fā)機構,超過621萬研發(fā)人員,2017年研發(fā)人員全時當量達403萬人年,其中企業(yè)占77.3%?!?6】2017年,有113家中國企業(yè)進入“2017全球創(chuàng)新1000強”榜單【17】,僅次于美國、日本,位居全球第三。世界知識產(chǎn)權組織2018年7月發(fā)布的“2018全球創(chuàng)新指數(shù)”排名中,中國由2016年的第22名升至第17名【18】。2017年,中國專利申請369.8萬件,授予專利權183.6萬件【19】;發(fā)明專利申請量達138.2萬件,同比增長14.2%,連續(xù)7年居世界首位【20】;根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織公布的數(shù)字,2017年中國通過《專利合作條約》途徑提交的國際專利申請量達4.9萬件,僅次于美國。有10家中國企業(yè)進入企業(yè)國際專利申請量前50位。美國前財政部長、著名經(jīng)濟學家拉里·薩默斯說:“你問我中國的技術進步來自哪里,它來自于那些從政府對基礎科學巨額投資中受益的優(yōu)秀企業(yè)家,來自于推崇卓越、注重科學和技術的教育制度。它們的領導地位就是這樣產(chǎn)生的,而不是通過在一些美國公司持股產(chǎn)生的。”【21】
(四)不應抹殺中國保護知識產(chǎn)權的巨大努力與成效
中國在保護知識產(chǎn)權上的態(tài)度是明確而堅定的,在立法、執(zhí)法和司法層面不斷強化保護【22】,取得了明顯成效。美國政府2016年以前的官方報告,也積極肯定中國在知識產(chǎn)權保護方面取得的成績。中國美國商會所做的年度商務環(huán)境調查顯示,其會員企業(yè)在華運營的主要挑戰(zhàn)中,知識產(chǎn)權侵權行為已由2011年的第7位降低到2018年的第12位。近期美國政府對中國知識產(chǎn)權保護的指責是有悖事實的,完全抹殺了中國保護知識產(chǎn)權的巨大努力與成效。
中國建立并不斷完善知識產(chǎn)權法律體系,法律保護力度不斷提高。中國在較短時間內(nèi)建立起一套完備且高標準的知識產(chǎn)權法律體系,走過了發(fā)達國家通常幾十年甚至上百年才完成的立法路程。目前已經(jīng)建立了從法律、規(guī)劃、政策到執(zhí)行機構等知識產(chǎn)權保護、運用和管理的完整體系。世界知識產(chǎn)權組織前總干事阿帕德·鮑格胥博士曾評價稱,“這在知識產(chǎn)權發(fā)展史上是獨一無二的”。2013年,中國修訂了《商標法》,增加了懲罰性賠償制度,將法定賠償限額從50萬元提高至300萬元,保護力度大幅度提高。自2014年啟動的《專利法》第四次全面修改工作,提出了加強專利權保護的相關建議措施,包括加大對侵權行為的懲罰力度、完善證據(jù)規(guī)則、完善行政保護措施、加強網(wǎng)絡環(huán)境下專利保護等。2017年修訂《反不正當競爭法》,進一步完善了商業(yè)秘密的保護,明確市場混淆行為,拓寬對標識的保護范圍,同時強化了對有關違法行為的法律責任。2017年10月1日,《中華人民共和國民法總則》施行,該法規(guī)定:“民事主體依法享有知識產(chǎn)權”,并明確規(guī)定商業(yè)秘密屬于知識產(chǎn)權,加強了對商業(yè)秘密的保護。
加強知識產(chǎn)權司法保護,充分發(fā)揮司法保護主導作用。2014年,中國在北京、上海、廣州設立了專門的知識產(chǎn)權法院,跨區(qū)域管轄專利等知識產(chǎn)權案件。自2009年以來,中國共設立了天津、南京、蘇州、武漢、西安等16個知識產(chǎn)權法庭,有效提升了知識產(chǎn)權專業(yè)化審判水平。2013年至2017年,中國法院共新收各類知識產(chǎn)權案件813564件,審結781257件。2017年,中國法院共新收一審知識產(chǎn)權案件213480件,結案202970件,分別比上年增加46%和43%【23】。中國已經(jīng)成為世界上審理知識產(chǎn)權案件尤其是專利案件最多的國家。中國依法平等保護中外當事人合法權益。2016年,中國法院共審結涉外知識產(chǎn)權民事一審案件1667件,同比上升25.6%(專欄3)【24】。中國處理涉外知識產(chǎn)權案件的審理周期是全世界最短的之一,北京知識產(chǎn)權法庭平均為4個月。由于司法程序快捷,目前中國法院已被國際上視為知識產(chǎn)權訴訟較為可取的訴訟地,北京知識產(chǎn)權法院受理的案件中有相當一部分雙方當事人都是外國人。
知識產(chǎn)權行政主管部門采取了積極主動的保護措施,行政執(zhí)法力度持續(xù)加強。中國實施行政、司法雙軌制保護,知識產(chǎn)權權利人不僅可以尋求司法保護,還可以尋求行政保護。中國國家知識產(chǎn)權局積極構建集快速審查、快速確權、快速維權于一體的快速協(xié)同保護體系,建成了基本覆蓋全國的“12330”知識產(chǎn)權維權援助與舉報投訴網(wǎng)絡。專利、商標、版權行政執(zhí)法部門開展了強有力的主動執(zhí)法,有效保護了知識產(chǎn)權權利人合法權益。2011年11月,中國國務院印發(fā)《關于進一步做好打擊侵犯知識產(chǎn)權和制售假冒偽劣商品工作的意見》,成立了全國打擊侵犯知識產(chǎn)權和制售假冒偽劣商品工作領導小組,形成由29個部門參與的常態(tài)機制。2018年,中國重新組建國家知識產(chǎn)權局,商標、專利執(zhí)法由市場監(jiān)管綜合執(zhí)法隊伍承擔,執(zhí)法力量得到整合與加強。
中國日益加強的知識產(chǎn)權保護為外國企業(yè)在華創(chuàng)新提供了有效保障。國外來華發(fā)明專利申請受理量從2012年的117464件增加到了2017年的135885件【25】。來自國外的商標注冊申請量從2013年的9.5萬件增加到了2017年的14.2萬件,同期存量商標到期續(xù)展申請量從1.4萬件增加到了2.0萬件【26】。美國彼得森國際經(jīng)濟研究所認為,中國知識產(chǎn)權保護狀況不斷改善,過去十年間中國使用外國技術支付的專利授權和使用費增長4倍,2017年為286億美元,排名全球第四,其中為本國境內(nèi)使用的外國技術支付費用的規(guī)模僅次于美國,排名全球第二【27】。
美國企業(yè)因中國有效保護知識產(chǎn)權獲益豐厚。根據(jù)美國商務部經(jīng)濟分析局統(tǒng)計,2016年中國向美國支付知識產(chǎn)權使用費79.6億美元。中國國家版權局、商務部和國家市場監(jiān)督管理總局數(shù)據(jù)顯示,2012—2016年,中國自美國引進版權近2.8萬項。在商標方面,2002—2016年,美國在華申請轉讓商標5.8萬余件,占中國商標轉讓申請總數(shù)4.54%。在文化方面,中國國家廣播電視總局數(shù)據(jù)顯示,2017年中國進口美國影片31部,給美國帶來近6.5億美元收入。
中國知識產(chǎn)權保護成效得到了國際社會的積極肯定。2011年,中國海關被全球反假冒組織授予全球唯一的“反假冒最佳政府機構獎”。2012年,中國公安部經(jīng)偵局被全球反假冒組織授予“2012年度全球反假冒執(zhí)法部門最高貢獻獎”。2011年5月9日,美國前總統(tǒng)奧巴馬表示:“中方在保護知識產(chǎn)權等方面取得了良好進展。美方愿向中國和其他國家出口更多高科技產(chǎn)品,這符合雙方的利益。”【28】2018年2月,美國商會全球知識產(chǎn)權中心發(fā)布《2018年國際知識產(chǎn)權指數(shù)發(fā)展報告》,該報告分40個指標對全球范圍內(nèi)50個經(jīng)濟體知識產(chǎn)權保護環(huán)境進行評價,中國位居第25位,較2017年上升2位。
(五)不應將中國政府鼓勵企業(yè)走出去歪曲為一種推動企業(yè)通過并購獲取先進技術的政府行為
中國政府鼓勵企業(yè)走出去開展國際經(jīng)濟交流合作符合世界貿(mào)易組織的規(guī)則。隨著中國企業(yè)經(jīng)營能力提高,根據(jù)企業(yè)配置資源和開拓市場需要,越來越多企業(yè)開始自主向海外發(fā)展,這符合經(jīng)濟全球化潮流。與世界上其他國家和地區(qū)一樣,中國政府支持有實力、有條件的企業(yè),在遵守東道國法律法規(guī)和國際規(guī)則的前提下,對外投資和拓展國際市場,政府為企業(yè)對外投資合作提供便利化的服務。美國將中國政府支持企業(yè)走出去,判定為一種推動企業(yè)通過并購獲取別國先進技術的政府行為,是缺乏事實依據(jù)的。
此外,中國對美直接投資中,技術尋求型投資占比實際上很低。據(jù)美國企業(yè)研究所的統(tǒng)計,2005—2017年,中國企業(yè)在美232項直接投資中,僅有17項涉及高技術領域,其他大部分分布在房地產(chǎn)、金融以及服務業(yè)等領域【29】。
(六)不應脫離世界貿(mào)易組織規(guī)則指責中國的補貼政策
中國認真遵守世界貿(mào)易組織關于補貼政策的規(guī)則。補貼政策作為應對市場失靈和解決經(jīng)濟發(fā)展不平衡問題的手段之一,被包括美國在內(nèi)的許多國家和地區(qū)普遍使用。加入世界貿(mào)易組織以來,中國一直積極推進國內(nèi)政策領域的合規(guī)性改革,切實履行世界貿(mào)易組織《補貼與反補貼措施協(xié)議》各項義務。
中國遵守世界貿(mào)易組織關于補貼的透明度原則,按照要求定期向世界貿(mào)易組織通報國內(nèi)相關法律、法規(guī)和具體措施的修訂調整和實施情況。截至2018年1月,中國提交的通報已達上千份,涉及中央和地方補貼政策、農(nóng)業(yè)、技術法規(guī)、標準、知識產(chǎn)權法律法規(guī)等諸多領域。2016年7月,中國政府按照有關規(guī)則,向世界貿(mào)易組織提交了2001—2014年地方補貼政策通報,涵蓋19個省和3個計劃單列市的100項地方補貼政策。2018年7月,又向世界貿(mào)易組織提交了2015—2016年中央和地方補貼政策通報,地方補貼通報首次覆蓋全部省級行政區(qū)域。
為企業(yè)營造公平競爭的政策環(huán)境。近年來,中國政府一直致力于推進產(chǎn)業(yè)政策的轉型。2016年6月,中國國務院發(fā)布了《關于在市場體系建設中建立公平競爭審查制度的意見》,要求規(guī)范政府行為,防止出臺新的排除、限制競爭的支持措施,并逐步清理廢除已有的妨礙公平競爭的規(guī)定和做法。2017年1月,《國務院關于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》進一步要求,各部門制定外資政策要進行公平競爭審查。2018年6月,《國務院關于積極有效利用外資推動經(jīng)濟高質量發(fā)展若干措施的通知》(以下簡稱《通知》)提出,全面落實準入前國民待遇加負面清單管理制度,負面清單之外的領域,各地區(qū)各部門不得專門針對外商投資準入進行限制?!锻ㄖ芬?,保護外商投資合法權益,完善外商投資企業(yè)投訴工作部際聯(lián)席會議制度,建立健全各地外商投資企業(yè)投訴工作機制,及時解決外商投資企業(yè)反映的不公平待遇問題,各地不得限制外商投資企業(yè)依法跨區(qū)域經(jīng)營、搬遷、注銷等行為。
中國農(nóng)業(yè)市場化程度持續(xù)提高。2015年,中國國家發(fā)展改革委宣布放開煙葉收購價格,標志著中國在農(nóng)產(chǎn)品價格領域已完全取消了政府定價。2004年以來,在市場定價、自由流通的基礎上,中國政府為維護農(nóng)民基本生計,當市場嚴重供大于求、價格過度下跌時,對部分農(nóng)產(chǎn)品實行托市收購制度。近年來,中國政府加大了對托市收購政策的改革力度,定價機制更加市場化(專欄4)。