【摘要】隨著社會(huì)文明的進(jìn)步，以及全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，企業(yè)家的時(shí)代擔(dān)當(dāng)，除了創(chuàng)新能力之外，還包括社會(huì)責(zé)任、戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力和合規(guī)意識(shí)，這是企業(yè)家所必須肩負(fù)的使命。企業(yè)家必須本著對(duì)企業(yè)利益和社會(huì)利益高度負(fù)責(zé)的精神，以其敏銳的市場(chǎng)和戰(zhàn)略意識(shí)，恪盡職守；優(yōu)化企業(yè)文化，履行社會(huì)責(zé)任；強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)性，避免企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)家 社會(huì)責(zé)任 企業(yè)發(fā)展

【中圖分類(lèi)號(hào)】F272.91 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

中國(guó)改革開(kāi)放已經(jīng)走過(guò)40年，這40年的成就無(wú)疑是巨大的，而成就的取得離不開(kāi)企業(yè)家的努力，因?yàn)槠髽I(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的細(xì)胞，是創(chuàng)造財(cái)富的主體，而企業(yè)家則是保證企業(yè)高效發(fā)展的核心。何謂企業(yè)家？不同的學(xué)者有不同的看法，難以給出一個(gè)精確的定義。比較經(jīng)典的是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特把實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合稱為企業(yè)，把以實(shí)現(xiàn)新組合為基本職能的人們稱為企業(yè)家。約瑟夫·熊彼特意義上的企業(yè)家是創(chuàng)新者，因?yàn)閷?shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的新組合就是諸多創(chuàng)新行為。進(jìn)一步說(shuō)，企業(yè)家是指具有常人所不具備的人格特質(zhì)，能夠進(jìn)行“創(chuàng)造性破壞”，具備敏銳的洞察力去識(shí)別商業(yè)機(jī)會(huì)，并能承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)造收益的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者。不過(guò)，隨著社會(huì)文明的進(jìn)步，以及全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，企業(yè)家的時(shí)代擔(dān)當(dāng)就增加了一些新的含義，除了創(chuàng)新之外，社會(huì)責(zé)任、戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力和合規(guī)意識(shí)也是企業(yè)家所必須具備的精神。

企業(yè)家創(chuàng)新能力：企業(yè)發(fā)展的永恒主題

企業(yè)的發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新，創(chuàng)新越活躍，企業(yè)發(fā)展就越充滿生機(jī)和活力。企業(yè)家通過(guò)創(chuàng)新來(lái)衡量自身作為革新者所必須具備的品格和素質(zhì)，并以此來(lái)體現(xiàn)企業(yè)家與一般管理者的不同?？梢赃@樣認(rèn)為，創(chuàng)新是企業(yè)家精神的核心。

談到創(chuàng)新，人們第一直覺(jué)可能就是技術(shù)創(chuàng)新。但其實(shí)，技術(shù)創(chuàng)新僅僅是創(chuàng)新的一個(gè)方面。約瑟夫·熊彼特把創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、原材料供應(yīng)或生產(chǎn)方式的創(chuàng)新，以及組織創(chuàng)新等五個(gè)方面，其中組織創(chuàng)新也可以稱之為制度創(chuàng)新。這五種創(chuàng)新是彼此聯(lián)系而不是彼此獨(dú)立的，尤其隨著技術(shù)的發(fā)展，五種創(chuàng)新越來(lái)越緊密地聯(lián)系在一起。其中，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新是最為關(guān)鍵的，沒(méi)有制度保障，其他方面的創(chuàng)新就可能只是曇花一現(xiàn)，難以為繼。試想，“華為”如果沒(méi)有一以貫之的員工持股制度，就不可能有那么多的高端人才，在技術(shù)上也就不可能有“進(jìn)入無(wú)人區(qū)”的豪言；“阿里巴巴”如果沒(méi)有其獨(dú)創(chuàng)的合伙人制度，就不可能有持續(xù)和穩(wěn)定的市場(chǎng)擴(kuò)張。當(dāng)然，“華為”的員工持股制度并非唯一支撐其技術(shù)提升的制度；同樣，“阿里巴巴”的合伙人制度也并非唯一支撐其市場(chǎng)擴(kuò)張的制度，因?yàn)橹贫韧ǔＪ且粋€(gè)相互作用的體系。

技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)最容易衡量，也是經(jīng)常被拿來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力的指標(biāo)，同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新也反映著一個(gè)企業(yè)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光。需要注意的是，企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新并非企業(yè)家身體力行進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而是他們所領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)或團(tuán)隊(duì)的技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新通常以企業(yè)研發(fā)投入占企業(yè)營(yíng)業(yè)收入的比例（研發(fā)投入強(qiáng)度）來(lái)衡量。以上市公司為例，據(jù)筆者統(tǒng)計(jì)，截止到2017年12月31日，2641家上市公司樣本中，研發(fā)投入強(qiáng)度平均為4.52%，其中國(guó)有控股公司為3.22%，非國(guó)有控股公司為5.04%，國(guó)有控股公司明顯低于非國(guó)有控股公司，這與國(guó)有控股公司規(guī)模通常大于非國(guó)有控股公司有一定關(guān)系。研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到5%以上的公司占比為26.88%，達(dá)到10%以上的公司占比為8.52%，達(dá)到15%以上的公司占比為3.79%，達(dá)到20%以上的公司占比為2.04%。在研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到5%以上的公司中，非國(guó)有控股公司占81.55%?？梢?jiàn)，不論從總體看，還是從不同所有制企業(yè)看，我國(guó)企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新水平都很低，尤其是國(guó)有控股公司更低一些。而發(fā)達(dá)國(guó)家，尤其是日本和美國(guó)，公司研發(fā)投入強(qiáng)度超過(guò)20%是比較普遍的現(xiàn)象，有的甚至高達(dá)40%以上。顯然，目前我國(guó)低水平的技術(shù)創(chuàng)新難以適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)一體化的競(jìng)爭(zhēng)格局。

企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，除了自身因素外，更重要的因素還有兩個(gè)方面：一是競(jìng)爭(zhēng)壓力，沒(méi)有足夠大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，就難以產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。但競(jìng)爭(zhēng)壓力未必一定會(huì)催生技術(shù)創(chuàng)新，也可以通過(guò)移植別人的技術(shù)來(lái)緩解。然而，在越來(lái)越強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際環(huán)境下，移植別人技術(shù)的空間越來(lái)越狹小，而且不可能完全依賴于別人的技術(shù)而立于不敗之地。在這方面，“中興通訊事件”所引發(fā)的沖擊波是一個(gè)深刻的教訓(xùn)。二是國(guó)家有足以激發(fā)企業(yè)家技術(shù)創(chuàng)新欲望的制度安排。技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)具有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新欲望，創(chuàng)新能力可以通過(guò)教育培養(yǎng)出來(lái)，而創(chuàng)新欲望則不是靠教育培養(yǎng)出來(lái)的。我國(guó)企業(yè)不缺創(chuàng)新能力，缺的是創(chuàng)新欲望。為什么缺少創(chuàng)新欲望，是因?yàn)楝F(xiàn)有制度環(huán)境對(duì)人的創(chuàng)新欲望還有太多的禁錮，使得創(chuàng)新成本過(guò)高，高過(guò)創(chuàng)新的收益。那么如何激發(fā)創(chuàng)新欲望呢？其一，需要活躍的、自由的創(chuàng)新氛圍，允許“試錯(cuò)”，甚至允許可能帶來(lái)的損失。其二，需要改變“官本位”意識(shí)，要使有限的智力資源流向市場(chǎng)，而不是官場(chǎng)。其三，需要建立起一套鼓勵(lì)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，要使技術(shù)創(chuàng)新的收益遠(yuǎn)高于由此付出的成本。其四，需要鼓勵(lì)合作創(chuàng)新，因?yàn)楹献鲃?chuàng)新可以縮短創(chuàng)新時(shí)間，提高創(chuàng)新速度，可以降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為此應(yīng)當(dāng)改革目前的研究成果評(píng)價(jià)制度，要承認(rèn)創(chuàng)新人才對(duì)創(chuàng)新收益具有平等的所有權(quán)。

企業(yè)家社會(huì)責(zé)任：企業(yè)可持續(xù)的重要支撐

當(dāng)前食品藥品安全、環(huán)境污染、員工權(quán)益受侵等問(wèn)題不時(shí)出現(xiàn)，比如，“長(zhǎng)生生物疫苗造假事件”轟動(dòng)全國(guó)，這表明企業(yè)的生存發(fā)展不能僅僅以企業(yè)利益最大化為第一考量，不能為了盲目賺錢(qián)，突破道德底線和法律紅線，不能以犧牲公眾的生命財(cái)產(chǎn)安全為代價(jià)。企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中之所以會(huì)產(chǎn)生企業(yè)利益和社會(huì)利益之間的沖突，一個(gè)很重要的方面是企業(yè)家社會(huì)責(zé)任意識(shí)的缺失。長(zhǎng)期以來(lái)，法規(guī)不到位和執(zhí)法不力，使得不少企業(yè)家看重“熱錢(qián)”“快錢(qián)”，過(guò)度追求短期利潤(rùn)，而不惜犧牲其他利益相關(guān)者的利益。

根據(jù)筆者編制的中國(guó)企業(yè)家（總經(jīng)理）能力指數(shù)中的社會(huì)責(zé)任能力分項(xiàng)指數(shù)，該分項(xiàng)指數(shù)從企業(yè)是否捐贈(zèng)慈善事業(yè)、總經(jīng)理是否在非營(yíng)利組織兼職（如擔(dān)任理事）、總經(jīng)理個(gè)人有沒(méi)有被監(jiān)管機(jī)構(gòu)譴責(zé)、有沒(méi)有產(chǎn)品質(zhì)量或安全或環(huán)境等問(wèn)題的重大投訴事件、員工的收入增長(zhǎng)率是否不低于公司利潤(rùn)增長(zhǎng)率、有無(wú)現(xiàn)金分紅、有無(wú)債權(quán)人和股東訴訟等8個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示，我國(guó)上市公司企業(yè)家社會(huì)責(zé)任指數(shù)不僅沒(méi)有明顯的上升態(tài)勢(shì)，相反出現(xiàn)了下降態(tài)勢(shì)。

目前，國(guó)際社會(huì)越來(lái)越多地關(guān)注企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。近些年，興起的ESG評(píng)估，就特別突出了社會(huì)責(zé)任的地位。所謂ESG，就是環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任和公司治理的簡(jiǎn)稱。其實(shí)，廣義的公司治理就包括著社會(huì)責(zé)任，而企業(yè)的社會(huì)責(zé)任又涵蓋著環(huán)境保護(hù)。之所以單列出來(lái)，就是因?yàn)樯鐣?huì)責(zé)任在企業(yè)可持續(xù)發(fā)展中的重要性。

企業(yè)家在企業(yè)提升社會(huì)責(zé)任水平方面起著核心作用。長(zhǎng)期以來(lái)，包括很多企業(yè)家在內(nèi)的很多人都對(duì)履行社會(huì)責(zé)任存在一種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，只簡(jiǎn)單地把納稅和吸收勞動(dòng)力就業(yè)等少數(shù)幾個(gè)方面，看做是自己履行社會(huì)責(zé)任的重要標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為比其他企業(yè)納稅多、吸收勞動(dòng)力多，就是比其他企業(yè)履行了更多的社會(huì)責(zé)任。這種觀點(diǎn)是非常狹隘的。企業(yè)的社會(huì)責(zé)任可以分為兩種情況：一是義務(wù)性質(zhì)的社會(huì)責(zé)任。如嚴(yán)禁破壞生態(tài)環(huán)境，提供高質(zhì)量的、安全的產(chǎn)品和服務(wù)，照章納稅等。二是非義務(wù)性質(zhì)的社會(huì)責(zé)任。如賑災(zāi)捐款捐物、資助教育事業(yè)等。前者是強(qiáng)制性的；后者是自愿性的（也可以稱之為狹義的社會(huì)責(zé)任）。然而，問(wèn)題在于，由于法律空白較多，或者彈性較大，處罰較輕，使得一些本屬于義務(wù)性質(zhì)的社會(huì)責(zé)任，在一些企業(yè)家眼中卻成為自愿性的社會(huì)責(zé)任。如環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、員工工作環(huán)境等，缺乏清晰的判斷合法與否的界限，一些企業(yè)甚至聘用專門(mén)人員尋找法律空白地帶，這也是這些年環(huán)境污染、產(chǎn)品質(zhì)量低劣、員工工作環(huán)境仍待提升等問(wèn)題的重要原因。

企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任是一項(xiàng)成本支出，那么這是否意味著社會(huì)責(zé)任與企業(yè)發(fā)展存在沖突？并不盡然。從長(zhǎng)期看，企業(yè)發(fā)展與社會(huì)責(zé)任是一致的，但短期看，則可能出現(xiàn)不一致。如果企業(yè)發(fā)展是建立在損害社會(huì)公眾和員工利益基礎(chǔ)上，如環(huán)境污染、員工工作環(huán)境無(wú)安全保障設(shè)施等，盡管企業(yè)利潤(rùn)提升了，但這種提升難以維持長(zhǎng)久，從長(zhǎng)期看，并不利于企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。因此，企業(yè)應(yīng)立足于企業(yè)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展與社會(huì)責(zé)任的統(tǒng)一，這是成熟企業(yè)家應(yīng)該秉持的基本理念。

企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力：企業(yè)家能力的綜合體現(xiàn)

企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力是企業(yè)家各種能力的綜合體現(xiàn)，企業(yè)家其他方面的能力最終要落實(shí)在其戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力上。在存在一個(gè)成熟的經(jīng)理人市場(chǎng)的情況下，企業(yè)家必須本著對(duì)企業(yè)利益相關(guān)者高度負(fù)責(zé)的精神，以其敏銳的市場(chǎng)和戰(zhàn)略意識(shí)，恪盡職守，盡最大努力制定出科學(xué)的和可行的企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。

根據(jù)筆者編制的中國(guó)企業(yè)家（總經(jīng)理）能力指數(shù)中的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力分項(xiàng)指數(shù)，該分項(xiàng)指數(shù)從總經(jīng)理貢獻(xiàn)、國(guó)際化程度、企業(yè)員工數(shù)、企業(yè)總資產(chǎn)、企業(yè)在行業(yè)中的地位、企業(yè)ERP系統(tǒng)、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃等7個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示（表1），我國(guó)上市公司企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)指數(shù)很不理想，歷年平均指數(shù)基本上都在30分以下（只有非國(guó)有控股公司在2015年剛剛超過(guò)30分），而且近三年呈現(xiàn)明顯下降態(tài)勢(shì)。盡管這種下降態(tài)勢(shì)與近幾年經(jīng)濟(jì)下行壓力和國(guó)際環(huán)境偏緊有關(guān)，但多年來(lái)的低水平還是表明我國(guó)企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力并沒(méi)有得到充分的彰顯和發(fā)揮。

企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力對(duì)企業(yè)發(fā)展具有關(guān)鍵作用，尤其是在當(dāng)今企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境瞬息萬(wàn)變的時(shí)代，企業(yè)家是否具有戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力成為企業(yè)能否獲得持續(xù)發(fā)展的決定性因素。企業(yè)家的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力影響著戰(zhàn)略決策創(chuàng)造性的廣度和深度，決定著不同企業(yè)在動(dòng)員、配置資源以及機(jī)會(huì)甄別效率上的認(rèn)知差異。在動(dòng)態(tài)和高度不確定的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨的問(wèn)題大多是非結(jié)構(gòu)化的，無(wú)法通過(guò)簡(jiǎn)單模仿或者延續(xù)舊方法來(lái)解決，需要企業(yè)家根據(jù)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的認(rèn)知, 包括分析外部環(huán)境的機(jī)會(huì)和威脅，以及企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，再結(jié)合個(gè)人精準(zhǔn)判斷作出最優(yōu)的戰(zhàn)略決策。因此，我國(guó)企業(yè)家只有不斷提升其戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力，才能保持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，保持持久的活力。而企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力的提升，有賴于高度自覺(jué)的學(xué)習(xí)、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的歷練和國(guó)際化的視野。

強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)性，是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的不可忽視的重要因素。近年來(lái)，一些嚴(yán)重的合規(guī)事件不斷向我們發(fā)出警示，如“長(zhǎng)生生物”各種治理機(jī)關(guān)都有，為何仍出現(xiàn)嚴(yán)重的疫苗造假？再如，近些年來(lái)，進(jìn)入世界500強(qiáng)的企業(yè)（包括中央企業(yè)）中，已有多家企業(yè)的高管因腐敗問(wèn)題而被查處，國(guó)有銀行的一些海外機(jī)構(gòu)都因反洗錢(qián)不力等原因而被國(guó)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處。顯然，在當(dāng)前復(fù)雜的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)性，避免企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)成為我國(guó)企業(yè)家不能不重視的問(wèn)題，也是企業(yè)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的不可忽視的重要因素。

（作者為北京師范大學(xué)公司治理與企業(yè)發(fā)展研究中心主任，經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教授、博導(dǎo)）

【參考文獻(xiàn)】

①高明華：《創(chuàng)新能力與創(chuàng)新欲望——“錢(qián)學(xué)森之問(wèn)”的思考》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座》，2009年第6期。

②高明華：《國(guó)企不能為“表率”不顧程序、法規(guī)》，《董事會(huì)》，2017年第8期。

責(zé)編/谷漩 美編/李祥峰

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