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專(zhuān)利權(quán)刑法保護(hù)模式問(wèn)題研究

——一種法經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視角

【摘要】從世界范圍來(lái)看,專(zhuān)利權(quán)刑法保護(hù)的立法模式主要可分為三種。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外三種專(zhuān)利權(quán)刑法保護(hù)的主要立法模式進(jìn)行比較分析,我們認(rèn)為重點(diǎn)保護(hù)立法模式可作為過(guò)高的懲罰性賠償之補(bǔ)充。因此,我國(guó)采用的單一保護(hù)立法模式具有一定合理性,但也需要考慮本國(guó)專(zhuān)利權(quán)交易成本的高低,將刑法保護(hù)作為一種有益的補(bǔ)充。

【關(guān)鍵詞】專(zhuān)利權(quán) 刑法保護(hù) 立法模式 經(jīng)濟(jì)分析 【中圖分類(lèi)號(hào)】DF6 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

從世界范圍來(lái)看,專(zhuān)利權(quán)刑法保護(hù)的立法模式主要有以下三種:

其一,將所有侵犯專(zhuān)利權(quán)的侵權(quán)行為犯罪化的全面保護(hù)模式。此種保護(hù)模式是將所有專(zhuān)利法中所列舉的侵權(quán)行為類(lèi)型都予以犯罪化,代表國(guó)家是日本。其二,將“故意侵權(quán)”的情況犯罪化,其余由侵權(quán)法處理的重點(diǎn)保護(hù)模式。以德國(guó)為代表,德國(guó)《專(zhuān)利法》第142條對(duì)于侵害專(zhuān)利權(quán)的故意行為進(jìn)行了特別規(guī)定,除涉及特別公共利益外,經(jīng)告訴才予以追究。其三,僅將假冒專(zhuān)利行為犯罪化的單一保護(hù)模式。這是很多國(guó)家刑法都采用的一種模式,具有代表性的是我國(guó)及美國(guó)?!吨腥A人民共和國(guó)刑法》第216條規(guī)定:假冒他人專(zhuān)利,情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。此種立法模式將假冒專(zhuān)利行為視為最嚴(yán)重的專(zhuān)利侵權(quán)行為,并根據(jù)相關(guān)情節(jié),將這一行為類(lèi)型犯罪化,其他專(zhuān)利侵權(quán)行為則由專(zhuān)利法規(guī)及侵權(quán)法規(guī)予以規(guī)制。

三種專(zhuān)利權(quán)刑法保護(hù)立法模式之剖析

第一,對(duì)全面保護(hù)模式的批判。專(zhuān)利權(quán)存在的意義在于能夠?yàn)榘l(fā)明創(chuàng)造提供某種激勵(lì)或誘因,故專(zhuān)利法在本質(zhì)上是一種激勵(lì)機(jī)制,同時(shí),它所提供的誘因必須是一種有經(jīng)濟(jì)效率的誘因。為了提供這種誘因,如何“界定權(quán)利”是專(zhuān)利權(quán)立法首先需要解決的問(wèn)題。接下來(lái)要考慮的問(wèn)題就是“權(quán)利的保護(hù)”,對(duì)于究竟是通過(guò)侵權(quán)法,還是通過(guò)刑法來(lái)保護(hù),或是雙管齊下來(lái)進(jìn)行保護(hù)的問(wèn)題,筆者認(rèn)為,專(zhuān)利權(quán)的界定與保護(hù)具有密切的關(guān)聯(lián),甚至可以說(shuō)是“一體兩面”的關(guān)系,因此,我們要在專(zhuān)利權(quán)設(shè)定與保護(hù)的關(guān)系中去探索專(zhuān)利權(quán)保護(hù)模式選擇的問(wèn)題。

一方面,專(zhuān)利權(quán)是授予權(quán)利人對(duì)特定的技術(shù)方案(本質(zhì)上是一種思想)的獨(dú)占權(quán),而思想是無(wú)形的,其權(quán)利的邊界就會(huì)模糊;另一方面,專(zhuān)利的權(quán)利范圍依賴(lài)于權(quán)利要求書(shū)的文字描述,文字描述的特點(diǎn)決定了只有在很少的情況下權(quán)利要求才會(huì)是足夠清楚的。因此有必要通過(guò)行政裁決或侵權(quán)訴訟進(jìn)一步明晰專(zhuān)利權(quán)與周邊技術(shù)方案的界限問(wèn)題。

基于專(zhuān)利權(quán)的“權(quán)利界定”與“權(quán)利保護(hù)”的特殊關(guān)聯(lián),我們?cè)谶x擇專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)模式時(shí),就不能人為地割裂兩者。首先,就權(quán)利界定而言,刑事訴訟程序比民事及行政訴訟程序成本更高,并不是一種符合經(jīng)濟(jì)效率的選擇。其次,就權(quán)利保護(hù)而言,過(guò)高的威懾可能會(huì)使很多潛在的發(fā)明人為避免觸犯刑律而變得過(guò)于謹(jǐn)慎,這不僅遏制了那些無(wú)效率的專(zhuān)利侵權(quán)行為,也阻截了那些有效率的技術(shù)改進(jìn)行為,實(shí)質(zhì)上等于變相擴(kuò)張了權(quán)利要求書(shū)中所描述的技術(shù)方案的范圍。再者,由于訴訟程序不僅承擔(dān)著保護(hù)職能,也承擔(dān)著權(quán)利界定職能,故而會(huì)造成權(quán)利要求書(shū)范圍的明確化程度不僅依賴(lài)于描述的清晰度,也一定程度上依賴(lài)于專(zhuān)利權(quán)人的起訴意愿之高低,民事訴訟中侵權(quán)人的損害賠償交付給專(zhuān)利權(quán)人,而刑法中的罰金或徒刑都不會(huì)使專(zhuān)利權(quán)人獲得直接的補(bǔ)償,因此,比較而言,侵權(quán)損害賠償賦予了專(zhuān)利權(quán)人通過(guò)民事訴訟維護(hù)專(zhuān)利權(quán)更多的誘因,這也就意味著通過(guò)侵權(quán)法來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)利范圍明確化的可能性更大。綜上,全面保護(hù)模式看似保護(hù)的力度很大,但這種保護(hù)模式是低效率的。

第二,對(duì)重點(diǎn)保護(hù)模式的評(píng)價(jià)。在無(wú)過(guò)失的情況下,行為人只能通過(guò)在預(yù)防措施上投入成本以降低發(fā)生意外的可能性。故,無(wú)過(guò)失的專(zhuān)利侵權(quán)行為,屬于供給沒(méi)有彈性的情況,采用一般賠償即可讓?xiě)土P低于所造成的損害。對(duì)于故意侵權(quán)行為而言,懲罰性賠償就能阻遏之。因此,侵權(quán)法較有效率的選擇是:對(duì)無(wú)過(guò)失專(zhuān)利侵權(quán)行為可適用一般性賠償;對(duì)故意的專(zhuān)利侵權(quán)行為可適用懲罰性賠償,但數(shù)額也不宜過(guò)高,否則會(huì)產(chǎn)生原告的尋租行為。

那么,對(duì)于我們是否有必要將一部分“故意的專(zhuān)利侵權(quán)”行為犯罪化的問(wèn)題,筆者認(rèn)為,將“故意的專(zhuān)利侵權(quán)”犯罪化必須存在兩個(gè)前提:一是受害者欠缺足夠的資源提起訴訟;二是如果違法者沒(méi)有償付能力,受害者就沒(méi)有提起訴訟的誘因,必須由檢方起訴。對(duì)于上述第一個(gè)前提,筆者認(rèn)為并不存在,因?yàn)橘Y源不足的受害者可以將自己的求償權(quán)轉(zhuǎn)讓給更有能力提出訴訟的人,在專(zhuān)利領(lǐng)域完全可以通過(guò)專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利信托以及專(zhuān)利保險(xiǎn)來(lái)解決這一問(wèn)題,而無(wú)需將之犯罪化。對(duì)于第二個(gè)前提,只有在把懲罰性賠償數(shù)額定得過(guò)高而導(dǎo)致違法者沒(méi)有能力支付時(shí),受害者才沒(méi)有提起訴訟的誘因,必須由檢方起訴。因此,將專(zhuān)利故意侵權(quán)行為犯罪化也僅是侵權(quán)法上懲罰性賠償?shù)囊环N補(bǔ)充。

第三,對(duì)單一保護(hù)模式的反思。“假冒專(zhuān)利”行為實(shí)質(zhì)上是一種市場(chǎng)混淆行為,是通過(guò)對(duì)專(zhuān)利標(biāo)識(shí)、專(zhuān)利號(hào)、專(zhuān)利證書(shū)、專(zhuān)利文件的假冒使用,讓公眾把未被授予專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)或設(shè)計(jì)誤認(rèn)為是專(zhuān)利技術(shù)或?qū)@O(shè)計(jì)的行為。即使行為人假冒的是他人有效專(zhuān)利,實(shí)際上也并沒(méi)有侵犯他人的專(zhuān)利權(quán),因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)是對(duì)某種技術(shù)方案或構(gòu)想的獨(dú)占,專(zhuān)利標(biāo)識(shí)、專(zhuān)利號(hào)、專(zhuān)利證書(shū)等只不過(guò)是專(zhuān)利權(quán)的外在表征而已,行為人往往以“假”亂真,并沒(méi)有非法實(shí)施他人的專(zhuān)利技術(shù),其偽造專(zhuān)利標(biāo)識(shí)或?qū)@C書(shū)投入成本不大甚至很少,當(dāng)我們稍加提高預(yù)期刑罰,就能遏止很多罪案的發(fā)生,因此,專(zhuān)利假冒行為屬于供給彈性極大的情形。與之相對(duì)應(yīng),專(zhuān)利侵權(quán)行為則是非法實(shí)施他人專(zhuān)利的行為,是以“真”亂真,此種行為的投入成本常常很大,即使我們小幅度增加預(yù)期刑罰,也很難勸止行為人,因此,該種行為屬于供給彈性極弱的情形。

《中華人民共和國(guó)刑法》第216條實(shí)際上承繼了《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第63條中“構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任”的規(guī)定,設(shè)立了“假冒他人專(zhuān)利罪”。該罪所侵犯的法益并不是專(zhuān)利權(quán),而是國(guó)家專(zhuān)利管理制度,該罪的行為性質(zhì)也不是一種專(zhuān)利侵權(quán)行為,而是一種行政違法行為和民事欺詐行為。有的學(xué)者認(rèn)為,假冒專(zhuān)利行為侵犯的是所謂的“專(zhuān)利標(biāo)注權(quán)”,然而,專(zhuān)利標(biāo)注權(quán)并不是一種獨(dú)立的權(quán)利,它僅僅是作為一種權(quán)利存在的表征。專(zhuān)利假冒行為本質(zhì)上是一種與專(zhuān)利的立法目的相違背的違法行為,不論其在市場(chǎng)上的交易成本多少,都是法律所反對(duì)的行為,因而無(wú)需考慮其是否符合經(jīng)濟(jì)效率,同時(shí),由于此種情況制止犯罪行為的邊際成本偏低,所以許多國(guó)家將專(zhuān)利假冒行為規(guī)定為犯罪。

他山之石對(duì)我國(guó)專(zhuān)利權(quán)刑法保護(hù)的立法啟示

專(zhuān)利權(quán)刑法保護(hù)的謙抑性。對(duì)于專(zhuān)利權(quán)的刑法問(wèn)題首先應(yīng)該是解決立法謙抑性問(wèn)題,即在什么情況下才確有必要通過(guò)刑罰手段來(lái)保護(hù)專(zhuān)利權(quán),如果不能很好地解決這一問(wèn)題,則會(huì)導(dǎo)致我們習(xí)慣性認(rèn)為刑法是保護(hù)專(zhuān)利權(quán)最有力的手段。同時(shí),謙抑性原則也是罪行法定原則在刑事立法過(guò)程中的基本要求,因而專(zhuān)利犯罪的刑罰權(quán)不能隨意擴(kuò)大。

專(zhuān)利權(quán)的動(dòng)態(tài)性與刑法的穩(wěn)定性。首先,專(zhuān)利權(quán)是一種動(dòng)態(tài)的權(quán)利,權(quán)利的有無(wú)及其價(jià)值的大小會(huì)隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、市場(chǎng)環(huán)境的變化以及政策導(dǎo)向的調(diào)整而發(fā)生變化,因此,專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值是非常不穩(wěn)定的,這與刑法的穩(wěn)定性構(gòu)成了一種矛盾。其次,專(zhuān)利權(quán)作為一種私權(quán),它只有在上升為一種刑法意義上的法益或者社會(huì)秩序時(shí),即已經(jīng)表現(xiàn)為一種具有某種重要性和基礎(chǔ)性的社會(huì)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)秩序時(shí),才能涉及到擴(kuò)大刑罰處罰范圍的問(wèn)題。再次,有些學(xué)者提出的通過(guò)單行法中的附屬刑法來(lái)實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)刑法保護(hù)的方式也值得商榷,因?yàn)樵趯?zhuān)利權(quán)保護(hù)的過(guò)程中很多單行法是隨著科技進(jìn)步、社會(huì)需求的變化不斷出現(xiàn)新型知識(shí)財(cái)產(chǎn)形式而被設(shè)立,使得專(zhuān)利法本身具有較強(qiáng)政策導(dǎo)向性,在很多新型知識(shí)財(cái)產(chǎn)還無(wú)法通過(guò)法律將其權(quán)利化,但同時(shí)又需要某種程度的保護(hù)時(shí),我們只能以某種過(guò)渡的手段,例如條例或規(guī)章暫時(shí)保護(hù)其利益,以便隨時(shí)做出必要的調(diào)整。而以條例或規(guī)章形式存在的有關(guān)知識(shí)財(cái)產(chǎn)保護(hù)的單行法因?yàn)闆](méi)有刑事立法權(quán),其無(wú)法附屬于刑法。同時(shí),即使單行法是以法律形式頒布,也可能因其還無(wú)法實(shí)現(xiàn)權(quán)利化,權(quán)利邊界還很模糊,導(dǎo)致附屬刑法的規(guī)定不僅會(huì)增加訴訟的負(fù)擔(dān),還會(huì)增加審判的難度。所以,作為一種知識(shí)財(cái)產(chǎn)應(yīng)該首先實(shí)現(xiàn)權(quán)利化,再由一種相對(duì)穩(wěn)定清晰的法定權(quán)利上升為一種需要刑法保護(hù)且重要的基礎(chǔ)性社會(huì)秩序或經(jīng)濟(jì)秩序,我們才能考慮要不要擴(kuò)大刑罰處罰范圍的問(wèn)題。

專(zhuān)利權(quán)刑法保護(hù)的效率考量。權(quán)利的保護(hù)需要成本,尤其是刑法保護(hù),這絕不僅僅是保護(hù)的正當(dāng)性問(wèn)題,更是資源投入和財(cái)政支持的問(wèn)題,因此,對(duì)專(zhuān)利權(quán)的刑法保護(hù)必須做效率考量。從法經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析,合同法與侵權(quán)法對(duì)財(cái)產(chǎn)的保護(hù)是一種補(bǔ)償法則,刑法保護(hù)則是一種財(cái)產(chǎn)法則。擁有某物的補(bǔ)償權(quán)利,意味著取走某物之人應(yīng)負(fù)有賠償之責(zé)。財(cái)產(chǎn)權(quán)利則意味著取走之人應(yīng)受到懲罰。大體而言,補(bǔ)償法則是“賠償?shù)扔趽p害”,而財(cái)產(chǎn)法則是“賠償高到足以產(chǎn)生嚇阻”。如果某個(gè)國(guó)家專(zhuān)利權(quán)的交易成本非常高,且通常高于普通的民事訴訟成本,則可通過(guò)補(bǔ)償法則來(lái)阻止那些不符合經(jīng)濟(jì)效率的專(zhuān)利侵權(quán)行為,也讓那些符合經(jīng)濟(jì)效率的侵權(quán)行為通過(guò)民事訴訟達(dá)成一種非自愿性的交易,這樣就以較低的訴訟成本實(shí)現(xiàn)了較高價(jià)值專(zhuān)利權(quán)的非自愿性交易,節(jié)省了市場(chǎng)上較高的交易成本,這實(shí)質(zhì)上是一種通過(guò)法院來(lái)配置權(quán)利的方式。而如果專(zhuān)利權(quán)的市場(chǎng)交易成本不高,并且明顯低于普通民事訴訟成本,則借助法院的權(quán)力進(jìn)行資源配置就是無(wú)效率的,我們應(yīng)該借助財(cái)產(chǎn)法則,即刑法,進(jìn)行有效率的威嚇,尤其對(duì)那些惡意侵權(quán)且具有一定商業(yè)規(guī)模的專(zhuān)利侵權(quán)行為予以更嚴(yán)厲的處罰。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中存在禁令(包括臨時(shí)禁令和永久性禁令)和懲罰性賠償制度,這些制度都能起到禁止和威懾作用,與刑罰的功能具有一定的重合性。同時(shí),刑事訴訟中為了保護(hù)被告人的權(quán)利,往往規(guī)定了更加謹(jǐn)慎的程序要求,比如賦予被告人更多的防御性訴訟權(quán)利、證據(jù)以及對(duì)證明活動(dòng)采用更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求等,因此,民事訴訟的成本一般明顯低于刑事訴訟的成本,在達(dá)到相同效果的情況下,采取民事禁令和懲罰性賠償可以節(jié)省相當(dāng)大的訴訟成本。

綜合以上分析,我國(guó)所采取的單一保護(hù)模式與全面保護(hù)模式相比,其實(shí)更符合經(jīng)濟(jì)效益原則,也更有利于專(zhuān)利法立法目的的實(shí)現(xiàn)。重點(diǎn)保護(hù)模式亦有值得借鑒之處,尤其是對(duì)于故意侵權(quán)并具有一定商業(yè)規(guī)模的侵權(quán)行為予以犯罪化是有必要的。

(作者為長(zhǎng)春理工大學(xué)法學(xué)院副教授,吉林省教育廳知識(shí)產(chǎn)權(quán)重點(diǎn)研究中心主任)

【參考文獻(xiàn)】

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②李蘭英、高揚(yáng)捷:《知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)的理論與實(shí)踐》,北京:法律出版社,2018年。

③[美]大衛(wèi)·D·弗里德曼著、徐源豐譯:《經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律的對(duì)話(huà)》,桂林:廣西師范大學(xué)出版社,2019年。

責(zé)編/鄧楚韻(見(jiàn)習(xí)) 美編/楊玲玲

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