【摘要】戶籍是中國古代國家治理的基礎(chǔ)信息載體。唐前期的戶籍無論在文書形態(tài)還是管理制度上,都具有承前啟后的特殊性。戶籍同時登記人口和田地信息,是北魏以來國家治理體制發(fā)展的反映,至唐前期戶籍登記內(nèi)容和文書體式日趨完備,戶口、田地和賦役信息匯集其中。戶籍管理涉及到人口、土地和賦役的管理,是唐前期國家治理能力的集中體現(xiàn)。除了戶籍編造之外,檢括逃戶和核定戶等作為戶口核查的主要內(nèi)容,對唐代國家行政體系帶來巨大考驗。
【關(guān)鍵詞】唐朝 戶籍制度 基層組織 國家治理【中圖分類號】Z221 【文獻標識碼】A
中國古代至晚在戰(zhàn)國時期就已建立了在戶口調(diào)查基礎(chǔ)上編造戶籍的一套制度,藉此進行戶政管理和賦役征發(fā)。至漢代,將戶口調(diào)查稱為“案比戶口”,意謂對照簿籍登記的信息,進行戶口數(shù)據(jù)的核驗。漢唐間戶籍文書的內(nèi)容體式以及戶籍制度都發(fā)生了許多變化,包括戶籍的書寫載體在東晉十六國時期發(fā)生的由簡到紙的轉(zhuǎn)變以及由此帶來的典藏機構(gòu)的擴展,戶籍文書注記內(nèi)容的豐富和詳細程度不斷增強,戶籍管理法令體系日趨完備等等,在這些變化的背后,定期以戶為單位對人口進行核查的做法卻一直繼承下來。
唐代的戶籍制度在中國古代戶籍制度發(fā)展史上具有承前啟后的重要地位。唐前期律令體制下的戶籍制度是漢魏以來戶籍制度發(fā)展演變的總結(jié),標志著以人口統(tǒng)計為基礎(chǔ)、以賦役征派為目的的籍帳體系和管理制度臻于完備,反映了唐前期國家治理能力的強大。唐玄宗開元、天寶年間,一方面社會相對穩(wěn)定,經(jīng)濟快速發(fā)展,唐朝的統(tǒng)治進入一個前所未有的盛世局面,另一方面社會矛盾也在向深處發(fā)展和積累,并反映到戶口核查和戶籍編制上來,動搖了唐朝的統(tǒng)治。唐代中期兩稅法實施以后,唐前期的籍帳體系被廢棄,服務(wù)于新的賦稅體制的帳簿文書系統(tǒng)得以建立。
唐前期戶籍的編制過程與基層組織
唐代法令中“戶”是土地還授與賦役征派的單位,戶籍以戶為單位編制,每三年編造一次。據(jù)《唐六典》卷三《尚書戶部》記載,戶部郎中員外郎“掌領(lǐng)天下州縣戶口之事”,具體做法是“每一歲一造計帳,三年一造戶籍??h以籍成于州,州成于(尚書)省,戶部總而領(lǐng)焉(原注:諸造籍起正月,畢三月)。戶籍編制的基礎(chǔ)是民戶自身申報戶口和土地信息的“手實”。唐前期,里正“收手實”之后匯總到縣級官府(唐代稱為縣司),以鄉(xiāng)為單位編制戶籍,形成一縣的戶籍文書。經(jīng)過縣司和州府逐級匯編,最后申報至尚書省,由尚書戶部以州府為單位核對存檔。唐代國家治理依托眾多簿籍類文書,而戶籍是其中最重要的國家基礎(chǔ)信息載體。
對于戶籍編造是在縣司還是在州府一級完成,上引《唐六典》的概括是相對含糊的。《唐律疏議》規(guī)定的“里正之任,掌案比戶口,收手實,造籍書”,反映的是唐前期戶籍編造在縣司完成的情況,因為里正收手實之后只能匯總到縣司去編造戶籍。開元中期大規(guī)模檢括戶口之后,為了加強對戶籍的統(tǒng)一管理,將戶籍編造工作收歸到州府一級官府(州司或府司)?!短茣肪戆宋濉都畮ぁ酚涊d的開元十八年(公元730年)一月敕規(guī)定:“諸戶籍三年一造,起正月上旬,縣司責手實計帳,赴州依式勘造。鄉(xiāng)別為卷,總寫三通。其縫皆注某州某縣某年籍,州名用州印,縣名用縣印。三月三十日納訖,并裝潢一通,送尚書省。州縣各留一通。所須紙筆裝潢,并皆出當戶內(nèi)口,戶別一錢。其戶每以造籍年預(yù)定為九等,便注籍腳。有析生新附者,于舊戶后,以次編附。”這條敕文重申了每三年一造戶籍的制度,時間是造籍年的正月至三月,三月三十日之前必須完成并裝潢,送至尚書??;同時也調(diào)整了造籍的程序和主持的官府,此前是各鄉(xiāng)的里正將收集上來的手實文書匯總到縣司,在縣級官府完成戶籍的編造,這條敕文則規(guī)定要由縣司匯總各鄉(xiāng)上報的手實和計帳,“赴州依式勘造”,即到州一級官府去完成信息匯總、核對和戶籍文書的編造。“依式”指的是依照《戶部式》規(guī)定的工作細則和文書體式。這個變化在出土的戶籍文書上也有反映。
戶籍文書由多張紙粘接而成一卷,在紙縫拼接處,標注有鄉(xiāng)、里名稱。吐魯番出土的《開元四年西州高昌縣安西鄉(xiāng)安樂里籍》,即在紙縫處標注到里。開元十八年(公元730年)新規(guī)定出臺后,戶籍到州司勘造,鄉(xiāng)別為卷,按規(guī)定是“其縫皆注某州某縣某年籍”,但在出土的唐代戶籍文書實物資料中,可知實際上還是標注到某鄉(xiāng),如吐魯番出土的《唐開元十九年西州柳中縣高寧鄉(xiāng)籍》。里名退出戶籍文書的標注,對于鄉(xiāng)里組織走向松弛,尤其是里在實際政務(wù)運行中的廢棄影響較大。
唐朝前期的鄉(xiāng)、里劃分是服務(wù)于戶籍編制的,關(guān)于設(shè)置“里”的規(guī)定便放在了《戶令》之中。令文規(guī)定的是按照戶數(shù)來設(shè)立鄉(xiāng)、里,百戶為里,五里為鄉(xiāng),一鄉(xiāng)戶數(shù)為五百戶。鄉(xiāng)是基層政務(wù)運行中實際發(fā)揮作用的單位,每鄉(xiāng)設(shè)有五個里正,代表本鄉(xiāng)輪流到縣司當值,核心工作就是在核實戶口信息、編制戶籍文書的基礎(chǔ)上,按照法令規(guī)定落實賦稅徭役的征派。里正在唐代法令中的身份屬于“雜任”,即《唐律疏議·職制律》中界定的“在官供事,無流外品”者。唐代地方官府中有諸多具體經(jīng)辦各項事務(wù)的人員都屬于雜任,其中如錄事、市令之類,在等第較高的州府則屬于流內(nèi)官,但在等第較低的州府中則屬于雜任。說明雜任是沒有官品的地方官府辦事人員,這種身份的辦事人員要是在中央官府則屬于有流外品的流外官。里正代表的不是基層社會中的民間力量,里正也不是政府的代理人,而是地方官府的聘用人員。里正的待遇就是本人可以免除課役。唐代有品級的官員最低只設(shè)置到縣一級,但縣司卻通過里正這樣的聘用人員直接參與基層政務(wù)的管理。
唐前期戶籍的文書形態(tài)及其制度背景
里正赴縣司勘造戶籍,依據(jù)的是他們從民戶手中收集上來的“手實”。民戶在手實中需要申報的內(nèi)容主要有兩項,即家口和田地。家口信息包括戶主及其他全部家庭人口的性別、年齡、年齡組別(唐代制度按年齡段將男女人口分為黃、小、中、丁、老五個年齡段)、身體狀況(是否殘疾)和身份(是否有官職、授勛等)。戶內(nèi)有奴婢、部曲、客女,則附于主人之后。田地信息主要是應(yīng)受田和已受田的數(shù)額,以及簡單標注的地段與四至。這些內(nèi)容大致是制度的規(guī)定,或者說是戶籍編造對手實文書提出的需要。但從出土的手實文書實物資料看,在實際編寫手實之時,無論是民戶自書還是由里正代為編寫,文書格式以及內(nèi)容的詳略程度都會有很大差異。手實要有戶主的承諾和簽署姓名日期,承諾的標準表述一般是“牒:被責當戶家口年名田地四至如前。如有虛妄,求受重罪。謹牒”。
戶籍登記項目大體與手實相同,包含有人口與田地信息。里正匯總民戶手實到縣司編制戶籍之時,并非簡單將手實文書拼接為戶籍,而是需要增加一些經(jīng)過核定的內(nèi)容。人口信息方面包括:依據(jù)年齡、身份和身體狀況等確定是否需要輸納賦稅,標注為“課戶”或“不課戶”;參照戶內(nèi)成丁人口數(shù)及婚姻關(guān)系等并依據(jù)《賦役令》核算出來的租調(diào)數(shù)額;戶內(nèi)人口與上一次造籍時發(fā)生的變動情況,如生、死、逃、移等。田地信息方面核定與增加的內(nèi)容包括:在應(yīng)受田和已受田基礎(chǔ)上核算出的未受田(欠田)數(shù)額,已受田項目則詳細區(qū)分永業(yè)、口分和園宅,標注各類田地的總畝數(shù),又分別列明其地段、畝數(shù)與四至。在武則天至唐玄宗統(tǒng)治時期,戶籍文書形態(tài)發(fā)生了若干重要變化,登記項目有所增加,標注信息更加詳細,一些關(guān)鍵的數(shù)字也改為大寫,以防止戶籍登記和制作過程中的舞弊。這是為了應(yīng)對當時戶口逃亡日趨嚴重的形勢而采取的改進措施。
戶籍文書書同時登錄田地信息,這是北魏施行均田制以來戶籍文書的特殊形態(tài)。戶籍文書同時登記人口與田地信息的制度背景,就是北魏以來施行的均田制和租庸調(diào)制,《戶令》《田令》《賦役令》等法令中的相關(guān)規(guī)定,都要具體落實到戶籍文書之中。土地的還授、賦役的征派與蠲免,都需要依據(jù)戶籍上登錄的人口信息。北朝至唐前期戶籍同時登記人口和土地信息的文書形態(tài),集中反映了中國歷史發(fā)展到這一個階段的內(nèi)在特性及治理制度的內(nèi)在邏輯。隨著北魏以來官僚制和行政技術(shù)的發(fā)展,國家對基層社會的直接控制不斷強化,相比于漢魏時期,土地的還授與賦役的征免更加精細化和可操作,但還沒有擺對人口統(tǒng)計和戶籍管理的依托,賦役征派的依據(jù)還是人丁?!短锪睢泛汀顿x役令》的實施皆以戶籍為依據(jù),州縣官府通過戶籍以及在戶籍基礎(chǔ)上形成的各種簿籍,即可實施對基層的政務(wù)管理和社會治理。這種治理機制的制度邏輯,是北朝至唐前期所特有的,是這個特定歷史階段的產(chǎn)物。
唐前期的戶籍管理與國家治理
唐前期的地方政務(wù)和國家治理,一切以戶口的檢核和戶籍的編制為基礎(chǔ)。這兩項事務(wù)不僅是州縣政務(wù)的核心內(nèi)容,戶口增減也成為州縣官吏考核的關(guān)鍵指標。而戶籍管理制度運行的狀況,更直接關(guān)系到國家治理能力的升降。
唐前期戶籍的核心功能有兩個向度,一個是民眾身份等級的編制與人口的管控,另一個是作為土地還授與租調(diào)征納的依托。唐朝的戶籍法令及其規(guī)定的戶籍管理制度,旨在實現(xiàn)國家對民戶的無縫隙管理,通過州縣到鄉(xiāng)里的行政架構(gòu),將個體民眾納入國家編制的籍帳體系之中。從戶籍編制的流程和戶籍管理的制度看,在唐代前期的國家治理體系中,并不存在國家與社會的二元劃分,國家的治理貫徹到每一個登記戶籍的民戶,行政系統(tǒng)直接延伸到基層鄉(xiāng)里。《戶令》的主體是以民戶為主要對象的規(guī)定,反映的是農(nóng)民對皇權(quán)國家的依附關(guān)系,體現(xiàn)的是國家對民戶的直接管理。管理民戶包括民戶的家族構(gòu)成、婚姻關(guān)系以及財產(chǎn)繼承等方面的事務(wù),本身也是國家政務(wù)的組成部分。
戶籍登記信息是否準確,關(guān)系到國家治理的根基。戶等的確定與戶籍管理密切相關(guān),在造籍的前一年,民戶申報手實,縣司進行“團貌”(貌閱)以確定人丁、資產(chǎn)狀況,據(jù)以編制九等定簿,作為賦役征派的依據(jù)。戶籍每三年編造一次,每年還要依據(jù)戶籍登記的信息編制統(tǒng)計人口和賦稅數(shù)據(jù)的“帳”,作為財政預(yù)算的依據(jù)。籍、帳互為依托,假設(shè)民戶如實申報,鄉(xiāng)里和州縣據(jù)實匯編,大體能夠呈現(xiàn)人口變化的真實情況。但是,土地兼并或基層惡政都可能帶來民戶的逃亡,隱瞞逃入或逃離的戶口也有著地方財政的現(xiàn)實需求。所以,戶口核查就成為重要的常行政務(wù),也是檢視自鄉(xiāng)里、縣司和州府至尚書六部一整套國家行政體系是否運轉(zhuǎn)良好的窗口。
對于因逃亡造成戶籍脫漏、戶口不實的情形,法令明確了州縣官府、里正以及民戶等不同主體的責任。唐律中對戶口脫漏所定罪責相當重,處以杖刑到三年徒刑不等的刑罰,但同時設(shè)置了多種情況下免于罪責的規(guī)定,實際執(zhí)行過程中往往責罰較輕。定刑偏重而實際處罰又較為靈活的做法,尤其允許自首而免罪,目的就是為了最大可能地保證著籍戶口數(shù)量的增長,同時也給州縣官府留有足夠的轉(zhuǎn)圜空間。除了法令規(guī)定的刑罰之外,歷史上已久實行的糾告之法,也是一個重要的措施,以防止民戶申報過程中發(fā)生欺隱不實,保證自報數(shù)據(jù)信息的準確性。
戶等評定和戶籍編造作為唐朝國家治理的基礎(chǔ)性核心工作,一直是有律令可依的常規(guī)政務(wù),到開元后期卻遇到了前所未有的新問題,戶口逃亡和戶等不實難以通過律令及原有機制加以解決。唐朝采取了多種措施,但一些根本問題沒有被正視。而以聚斂之臣為首的官僚群體卻培養(yǎng)出了一種全新的能力,就是利用社會經(jīng)濟發(fā)展帶來的制度轉(zhuǎn)型窗口期,欺上瞞下,撈取個人利益和政治資本。等到這些制度紅利耗盡的時候,唐朝陷入了一場由于邊將叛亂帶來的深重危機。
(作者為中國人民大學(xué)習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想研究院研究員、歷史學(xué)院教授)
【參考文獻】
①宋家鈺:《唐朝戶籍法與均田制研究》,鄭州:中州古籍出版社,1988年。
②趙璐璐:《唐代縣級政務(wù)運行機制研究》,北京:社會科學(xué)文獻出版社,2017年。
③張亦冰:《唐宋鄉(xiāng)村戶等版籍演進新議》,《史學(xué)月刊》,2016年第12期。
④韓樹峰:《從簡到紙:東晉戶籍制度的變革》,《中國人民大學(xué)學(xué)報》,2020年第5期。
責編/李一丹 美編/楊玲玲
聲明:本文為人民論壇雜志社原創(chuàng)內(nèi)容,任何單位或個人轉(zhuǎn)載請回復(fù)本微信號獲得授權(quán),轉(zhuǎn)載時務(wù)必標明來源及作者,否則追究法律責任。