【摘要】我國自貿(mào)區(qū)在跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應用領域已經(jīng)展開了先行先試，因區(qū)塊鏈技術發(fā)展尚未成熟，經(jīng)驗有限，該領域面臨諸多法律困境。未來可通過國際協(xié)商合作，在國際貿(mào)易領域制定統(tǒng)一規(guī)則或標準加以完善，同時在國內可利用自貿(mào)區(qū)在規(guī)則創(chuàng)設方面的優(yōu)勢，對智能合約、跨境貿(mào)易監(jiān)管等領域進行協(xié)調規(guī)范，進而在全國范圍加以推廣完善。

【關鍵詞】自貿(mào)區(qū)  跨境貿(mào)易  區(qū)塊鏈  法律困境  去中心化

【中圖分類號】D996    【文獻標識碼】A

隨著區(qū)塊鏈技術在全球的高速發(fā)展，其運用場景已從最初的數(shù)字貨幣擴展到了包括國際貿(mào)易在內的諸多行業(yè)和領域。我國的自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“自貿(mào)區(qū)”）在跨境貿(mào)易領域為區(qū)塊鏈技術的應用提供了先行先試的良機。然而，由于區(qū)塊鏈技術的去中心化等特點以及智能合約等技術給具有中心化特征的法律規(guī)范帶來了極大挑戰(zhàn)，自貿(mào)區(qū)在跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應用中因此產(chǎn)生了諸多法律問題，亟待解決。在國際法層面，現(xiàn)有規(guī)則并不排斥區(qū)塊鏈在跨境貿(mào)易領域的運用，但尚未形成具有約束力的國際規(guī)則。在國內法層面，中央及地方針對自貿(mào)區(qū)的區(qū)塊鏈運用領域存在立法缺失，可借助自貿(mào)區(qū)在規(guī)則創(chuàng)設方面的優(yōu)勢先行先試，成熟后在全國推廣。

區(qū)塊鏈在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易中的應用場景及其法律價值剖析

首先，關于區(qū)塊鏈在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易中的應用場景。截至2021年3月，我國已設立22個自貿(mào)區(qū)，各區(qū)根據(jù)自身優(yōu)勢打造的區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易應用場景日益增多。2020年，國務院針對新成立的四個自貿(mào)區(qū)提出了區(qū)塊鏈建設要求，如要求北京自貿(mào)區(qū)“依托人民銀行貿(mào)易金融區(qū)塊鏈平臺，形成貿(mào)易金融區(qū)塊鏈標準體系，加強監(jiān)管創(chuàng)新”“應用區(qū)塊鏈等數(shù)字技術系統(tǒng)規(guī)范跨境貿(mào)易”“推動投資貿(mào)易自由化便利化”等。根據(jù)目前區(qū)塊鏈在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易中的應用場景可知，區(qū)塊鏈平臺可以涵蓋跨境買賣、運輸、支付的全過程。如在跨境買賣領域，區(qū)塊鏈平臺可通過智能合約等技術，聯(lián)結交易主體，實現(xiàn)產(chǎn)品追溯，促進合同自動履行；在跨境運輸領域，區(qū)塊鏈平臺可提供融合運輸、保險、進出口清關的一體化服務；在跨境支付領域，區(qū)塊鏈可聯(lián)結銀行、交易方及政府監(jiān)管部門，發(fā)展國際貿(mào)易領域的支付結算業(yè)務并建立監(jiān)管沙盒制度。

其次，關于跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應用場景的法律價值剖析。區(qū)塊鏈技術運用于跨境貿(mào)易場景之中，在法律價值層面，可見其對自由、效率及安全價值的追求。區(qū)塊鏈去中心化的特點與國際貿(mào)易商事規(guī)則領域對私法自治的追求不謀而合，減少了諸多傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘與不合理限制，進而能促進貿(mào)易的自由化發(fā)展。此外，區(qū)塊鏈技術帶來的買賣、運輸、保險、支付的電子化極大提高了跨境貿(mào)易各領域的運行效率，也帶來了國際貿(mào)易規(guī)則的統(tǒng)一化發(fā)展，由此會更有利于交易主體對國際、國內規(guī)則的理解和適用，促進跨境貿(mào)易的便捷高效發(fā)展。同時，區(qū)塊鏈的不可篡改性、時間戳、共識機制等設計客觀上增進了交易各方互信，提高了跨境貿(mào)易交易的安全性。可見，自貿(mào)區(qū)建設中充分利用區(qū)塊鏈技術優(yōu)勢，可進一步促進跨境貿(mào)易的自由、高效、安全發(fā)展。

自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應用中面臨的法律困境

盡管區(qū)塊鏈技術在跨境貿(mào)易中的應用存在上述優(yōu)勢，但因該技術自身發(fā)展尚未成熟，又因為自貿(mào)區(qū)仍在先行先試區(qū)塊鏈，尚無豐富經(jīng)驗，在法律規(guī)制層面面臨諸多困境。

首先，從國際層面來看，目前國際貿(mào)易法規(guī)則并不排斥區(qū)塊鏈技術的運用，但也未形成具有法律約束力的國際規(guī)則。第一，在國際貨物買賣法領域，已有學者對《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）與智能合約應用問題進行探討，主流觀點認為CISG并不排斥智能合約的運用，且多國已開始在產(chǎn)品追溯等制度中運用區(qū)塊鏈技術，但“區(qū)塊鏈+貨物買賣”的國際慣例或國際規(guī)則尚未形成。第二，在國際貨物運輸法領域，目前海上貨物運輸仍在廣泛使用紙質提單或電子單證這類中心化運作模式的電子交換系統(tǒng)，與區(qū)塊鏈技術融合的效果尚待實踐檢驗。雖然聯(lián)合國在2017年通過的《貿(mào)易法委員會電子可轉讓記錄示范法》從法律層面確認了電子可轉讓記錄，如提單、票據(jù)和倉單等電子單證的效力，包括分布式賬本即區(qū)塊鏈技術的使用，為跨境電子商務提供了便利，但該法限于其示范法的性質，不具有強制約束力。第三，在國際貿(mào)易管理法領域，區(qū)塊鏈技術和世界貿(mào)易組織（WTO）有著相同的貿(mào)易自由化和民主化原則，WTO框架下的《服務貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）為區(qū)塊鏈技術參與者提供了基本的法律框架。此外，一些區(qū)域性協(xié)定中開始關注信息技術在跨境貿(mào)易中的應用，如2020年簽署的《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關系協(xié)定》（RCEP）中專門規(guī)定了信息技術的運用和電子商務相關事項，為其成員間的區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易運用提供了基本法律框架。綜上可知，先前的國際貿(mào)易規(guī)則對區(qū)塊鏈技術的運用并無實質性阻礙，而較近期的國際貿(mào)易規(guī)則已開始關注區(qū)塊鏈運用的問題，只是形成全球性的明確的法律規(guī)則尚待時日，區(qū)域性合作在這一方面走在了前列，但目前各國的區(qū)塊鏈平臺眾多，標準不一，覆蓋全球的跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈一時間很難形成。

其次，從國內層面來看，在立法形式和內容方面，均存在諸多需要改進的地方。第一，從立法形式來看，針對區(qū)塊鏈技術在跨境貿(mào)易領域的法律較少，大部分規(guī)則為調整區(qū)塊鏈技術的框架性規(guī)定，細則尚待完善。目前針對區(qū)塊鏈技術加以規(guī)范的專門法律文件主要有《區(qū)塊鏈信息服務管理規(guī)定》，性質上為部門規(guī)章，立法層級較低，主要從信息安全角度對區(qū)塊鏈信息服務提供者加以規(guī)范，未涉及具體應用場景的法律問題。而專門針對自貿(mào)區(qū)區(qū)塊鏈應用的規(guī)則是國務院發(fā)布的四個規(guī)范性文件，是針對北京、湖南、安徽、廣東等地自貿(mào)區(qū)建設的整體方案中在跨境貿(mào)易、物流、金融等領域涉及區(qū)塊鏈技術的運用指導。另外，在2021年3月公布的“十四五”規(guī)劃中，提出了建設數(shù)字中國的具體要求，其中多項涉及區(qū)塊鏈在跨境貿(mào)易領域的應用。目前，涉及區(qū)塊鏈的法律規(guī)范立法層級較低，主要為部門規(guī)章和規(guī)范性文件，地方立法中針對自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應用的規(guī)范數(shù)量較少，多數(shù)文件對具體情形尚無專門規(guī)定。

第二，從立法內容來看，目前國內立法對區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易應用方面調整的內容亟待豐富。一方面，在私法領域，智能合約對傳統(tǒng)民商事合同規(guī)則的挑戰(zhàn)和矛盾日益突顯。一是在合同效力方面，監(jiān)管者僅通過代碼較難判斷具體標的物為何以及是否違反法律規(guī)定；二是在合同履行方面，智能合約一旦觸發(fā)設定條件，合約自動執(zhí)行，無法及時修正或解除，可能無法保證當事人意思自治最大程度實現(xiàn)；三是在責任歸屬方面，若智能合約在執(zhí)行中出現(xiàn)程序漏洞，會涉及代碼編寫者、程序開發(fā)者、區(qū)塊鏈平臺等多方主體，此種情形下合同當事人可否免責也未有明確規(guī)定。另一方面，在公法領域，跨境貿(mào)易主要會涉及買賣、運輸、支付等各領域的政府監(jiān)管難題。因區(qū)塊鏈去中心化的特性使得在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中缺乏承擔責任的中心機構，傳統(tǒng)法律的事后監(jiān)管較為滯后，因此我們應更注重法律規(guī)范的事前制定。由于區(qū)塊鏈技術興起時間不長，在跨境貿(mào)易領域，雖然我國各自貿(mào)區(qū)已經(jīng)聯(lián)合銀行、區(qū)塊鏈企業(yè)等建立了多個貿(mào)易金融區(qū)塊鏈平臺，但標準并不統(tǒng)一，上鏈主體各不相同，尚難形成一致的技術規(guī)則和監(jiān)管標準。與此同時，跨境貿(mào)易涉及多個國家的當事人，極易面臨法律適用及司法管轄權沖突等諸多問題。

如何突破自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應用中的法律困境

2020年，習近平總書記提出“要堅持統(tǒng)籌推進國內法治和涉外法治”。無論是私法性質的國際商事規(guī)則還是公法性質的國際貿(mào)易管理規(guī)則，中國均應積極參與協(xié)商談判，闡述中國立場。在區(qū)塊鏈技術開發(fā)領域，中國已經(jīng)走在世界前列，有能力為跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應用方面國際規(guī)則及標準的統(tǒng)一制定貢獻中國力量。一是在私法性質的商事規(guī)則領域，針對國際貨物買賣，可結合《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）及《國際商事合同通則》（PICC）等國際性規(guī)范的現(xiàn)有規(guī)定，通過修改現(xiàn)有規(guī)則或制定新規(guī)則的方式，明確智能合約等區(qū)塊鏈技術的法律性質、區(qū)塊鏈運用中的責任主體及免責事由，保障當事人意思自治，推動制定智能合約等技術在跨境買賣中應用的國際統(tǒng)一規(guī)則或標準，便利各國當事人通過區(qū)塊鏈簽訂履行國際貨物買賣合同。針對國際貨物運輸及支付，協(xié)商制定海運、空運、鐵路運輸、多式聯(lián)運、保險、支付等各個環(huán)節(jié)的區(qū)塊鏈應用標準及規(guī)則，留足區(qū)塊鏈EDI、區(qū)塊鏈提單、區(qū)塊鏈票據(jù)等新生事物的發(fā)展空間。二是在公法性質的國際貿(mào)易管理規(guī)范領域，可以發(fā)揮我國在區(qū)塊鏈場景應用中的優(yōu)勢，通過區(qū)域性合作在部分國家間率先形成可供參考的區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易規(guī)則，尤其在貿(mào)易便利化、跨境電商領域針對區(qū)塊鏈平臺的應用規(guī)則加以明確。在全球多邊合作中，可借助聯(lián)合國、WTO等重要平臺，展開跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈應用監(jiān)管規(guī)則的談判，逐步形成對貿(mào)易、運輸、支付等領域監(jiān)管的統(tǒng)一標準。鼓勵全球更多交易主體、監(jiān)管主體上鏈，鼓勵中國區(qū)塊鏈企業(yè)與各國區(qū)塊鏈研發(fā)企業(yè)合作，同時率先在我國自貿(mào)區(qū)先行先試，逐步推動覆蓋全球的跨境貿(mào)易區(qū)塊鏈建設。

從“十四五”規(guī)劃可知，數(shù)字中國是今后我國要著力打造和建設的領域。區(qū)塊鏈會發(fā)揮越來越重要的作用，因此針對區(qū)塊鏈的立法亟待完善，其中跨境貿(mào)易領域因其復雜性，是需要重點關注的方面，未來可就其立法形式及內容作如下完善。第一，對立法形式的完善。鑒于區(qū)塊鏈技術尚未成熟，目前中央和地方立法僅作出了框架性規(guī)定。因此，在中央立法層面，可通過修改現(xiàn)有立法或采用專門立法的方式，就區(qū)塊鏈技術應用于各領域所面臨的法律問題加以統(tǒng)一規(guī)范，賦予較高的立法層級。在地方立法層面，各地可根據(jù)自貿(mào)區(qū)建設發(fā)展需要，細化區(qū)塊鏈跨境貿(mào)易應用規(guī)則，通過先行先試總結經(jīng)驗，進而在全國推廣。第二，對立法內容的完善。在私法領域，今后可明確對智能合約等技術的規(guī)范，不僅規(guī)范合同當事人雙方，對區(qū)塊鏈平臺、代碼編寫者、程序開發(fā)者等主體責任也需予以明確規(guī)定。在公法領域，需利用區(qū)塊鏈技術在各自貿(mào)區(qū)試驗的成果，加強區(qū)域間合作，這也能為其他自貿(mào)區(qū)在自身發(fā)展的同時兼顧全國發(fā)展提出了更高要求，在跨境貿(mào)易領域，各地雖各有優(yōu)勢領域，但區(qū)塊鏈平臺建設本身并無實質差別，統(tǒng)一監(jiān)管標準和規(guī)則形成的難度相對較低。

總之，當前區(qū)塊鏈技術尚未成熟，自貿(mào)區(qū)先行先試經(jīng)驗有限，因此在自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易應用場景中存在諸多需要協(xié)調解決的法律問題。因跨境貿(mào)易涉及多個國家，因此我們需構建與完善多方面的規(guī)則。相信隨著該技術的日益成熟，統(tǒng)一標準的出臺也會加快，我國在區(qū)塊鏈運用規(guī)則制定領域會發(fā)揮更加重要的作用，促進我國自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易高效、迅捷、安全地發(fā)展。

（作者為華北電力大學法政系講師）

【注：本文系河北省社會科學基金項目“區(qū)塊鏈技術在河北自貿(mào)區(qū)跨境貿(mào)易運用中的法律問題”（項目編號：HB20FX004）階段性成果】

【參考文獻】

①Anna Duke, “What does the CISG have to say about smart contracts? A legal analysis,” Chicago Journal of International Law, Vol.20, No.1, 2019.

②Arvin Kristopher Razon, “Liberalizing blockchain: an application of the GATS digital trade framework,” Melbourne Journal of International Law, Vol.20, No.1, 2019.

③鄧建鵬、孫朋磊：《區(qū)塊鏈國際監(jiān)管與合規(guī)應對》，北京：機械工業(yè)出版社，2019年。

④陳偉光、袁靜：《區(qū)塊鏈技術融入全球經(jīng)濟治理：范式革新與監(jiān)管挑戰(zhàn)》，《天津社會科學》，2020年第6期。

責編/鄧楚韻    美編/李祥峰

聲明：本文為人民論壇雜志社原創(chuàng)內容，任何單位或個人轉載請回復本微信號獲得授權，轉載時務必標明來源及作者，否則追究法律責任。