【科學(xué)隨筆】
基礎(chǔ)研究從0到1的話題逐漸升溫。這是一個(gè)很重要的問題,但推進(jìn)基礎(chǔ)研究發(fā)展是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,遠(yuǎn)非一句隱喻就可以涵蓋,在筆者看來(lái),要真正改變基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀,需邁過三道門檻,否則從0到1是無(wú)法輕易跨越的。
首先是認(rèn)知門檻。這與基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)有關(guān)。通俗來(lái)說(shuō),基礎(chǔ)研究是探索未知事物本質(zhì)的研究,它與當(dāng)下的應(yīng)用尚有很遙遠(yuǎn)的一段距離,越基礎(chǔ)離現(xiàn)實(shí)越遠(yuǎn)。從這個(gè)意義上說(shuō),一味追求所謂的從0到1的跨越是不現(xiàn)實(shí)的,科學(xué)史的研究已經(jīng)充分證明這點(diǎn)。
為了清晰地闡明這個(gè)問題,不妨把從0到1劃分為三個(gè)發(fā)展階段:0~0.5、0.5~1、1~N,這三個(gè)階段是人類從事基礎(chǔ)研究的常規(guī)認(rèn)知路徑。
所謂0~0.5,是指完全沒有辦法預(yù)料、也無(wú)從精準(zhǔn)關(guān)注的現(xiàn)象,在這個(gè)區(qū)間內(nèi)猜測(cè)、假說(shuō)與臆想并存,這類基礎(chǔ)研究最終被確認(rèn)的很少,它的發(fā)源地通常處于人類認(rèn)知的高勢(shì)能區(qū),它的出現(xiàn)是偶然的,也是不可計(jì)劃的,就如同沒有人知道下一個(gè)牛頓和愛因斯坦會(huì)在什么時(shí)候出現(xiàn)。但即便如此,它大概發(fā)生的區(qū)域還是可以研判的,這個(gè)區(qū)域通常是在科學(xué)知識(shí)水平很高的地方發(fā)生。
0.5~1這個(gè)區(qū)間恰恰是基礎(chǔ)研究最為活躍的區(qū)間,問題已經(jīng)逐漸明確,但是到目前為止誰(shuí)也沒有解決該問題,這個(gè)區(qū)間已經(jīng)越過了盲目尋找問題與確證問題的階段,剩下的就是耐心等待一種新理論或新方法的出現(xiàn),這個(gè)區(qū)間是可以通過政策扶持來(lái)加快其發(fā)展速度的。而1~N區(qū)間則是典型的跟風(fēng)式研究模式,這個(gè)區(qū)間的基礎(chǔ)研究雖然創(chuàng)新性的難度降低了,但是新領(lǐng)域的擴(kuò)展同樣是有價(jià)值的,比如與互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)的各種衍生技術(shù)的發(fā)展都屬此類研究。
其次是文化門檻。由于基礎(chǔ)研究成果的變現(xiàn)性比較差,從事此類研究需要一種獻(xiàn)身與探索精神,而這種激勵(lì)功能主要是由文化來(lái)提供的。從某種意義上說(shuō),文化門檻所設(shè)定的特有精神氣質(zhì)或特質(zhì)決定了人們選擇研究的類型與目的。以功利主義文化為主導(dǎo)的世俗文化很難激起這種出世的情懷。因此,我們必須改變急功近利的功利主義文化,才能為持續(xù)推進(jìn)基礎(chǔ)研究提供一種源于文化的內(nèi)驅(qū)力支持,否則是不可能產(chǎn)生群體偏好激活的。由于文化提供的激勵(lì)作用是緩慢而持久的,這也與科學(xué)探索過程的漫長(zhǎng)與艱辛相契合,只有文化范式轉(zhuǎn)型才能為從事基礎(chǔ)研究的人提供最穩(wěn)定的驅(qū)動(dòng)力,對(duì)于中國(guó)而言,我們需要用科學(xué)文化來(lái)改造傳統(tǒng)文化,從而為基礎(chǔ)研究的被接受與認(rèn)同提供理性的支持。文化特質(zhì)尤其是對(duì)于0~0.5區(qū)間的原始基礎(chǔ)研究熱情的產(chǎn)生至關(guān)重要。
再次是政策門檻。大科學(xué)時(shí)代以來(lái),科技的形態(tài)與發(fā)展模式都發(fā)生了根本性的改變:大團(tuán)隊(duì)、大投入、大設(shè)備、大目標(biāo)與大風(fēng)險(xiǎn),科技的發(fā)展一刻也離不開政策的支持,從這個(gè)意義上說(shuō),政策已經(jīng)成為科技發(fā)展的最大外生變量,從宏觀到微觀都是如此。那么政策如何調(diào)控基礎(chǔ)研究的發(fā)展呢?途徑無(wú)非有三:其一,通過資源配置結(jié)構(gòu)的改變達(dá)到推進(jìn)基礎(chǔ)研究的目的。這里的資源大體包括如下幾類:經(jīng)費(fèi)、人才與承認(rèn)等。這類政策工具調(diào)控力最強(qiáng),而且政策受眾對(duì)其最敏感;其二,通過政策設(shè)立新的評(píng)價(jià)體系,以此改變?nèi)藗兊男袨檫x擇;其三,通過政策推行一種有利于基礎(chǔ)研究的文化,以潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲的方式重塑科技工作者的價(jià)值觀。假以時(shí)日,從而達(dá)到改變社會(huì)認(rèn)知與從業(yè)者偏好的目的,最終實(shí)現(xiàn)推進(jìn)基礎(chǔ)研究的目的。
因此,基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)從0到1的轉(zhuǎn)變,遠(yuǎn)沒有想象中的那樣簡(jiǎn)單,它的實(shí)現(xiàn)需要跨越諸多門檻,否則一切只是紙上談兵。對(duì)于當(dāng)下的中國(guó)來(lái)說(shuō),我們?cè)撊绾尉唧w地推進(jìn)基礎(chǔ)研究呢?
在推進(jìn)基礎(chǔ)研究的征程上,我們要清醒地認(rèn)識(shí)到,此輪基礎(chǔ)研究的熱潮是一種被動(dòng)的結(jié)果,而不是科技發(fā)展到了瓜熟蒂落的階段。由于“卡脖子”技術(shù)的突然涌現(xiàn),讓決策者與有識(shí)之士意識(shí)到,一個(gè)國(guó)家的基礎(chǔ)研究水平直接決定了其基礎(chǔ)創(chuàng)新水平,這是典型的萬(wàn)·布什的線性科技發(fā)展模式的變體,即基礎(chǔ)研究決定應(yīng)用研究,最后決定產(chǎn)業(yè)化水平的一條線性發(fā)展路徑。因此,為了使基礎(chǔ)研究取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步,如下幾點(diǎn)是必須要考慮到的,否則只能導(dǎo)致事倍功半的效果。
其一是明確政策發(fā)力的空間在哪里。筆者認(rèn)為,政策的長(zhǎng)期目標(biāo)應(yīng)該是在全社會(huì)塑造一種適合基礎(chǔ)研究的新文化,政策的中期目標(biāo)是通過有形的政策工具促使資源配置結(jié)構(gòu)的改變與調(diào)整,以此實(shí)現(xiàn)對(duì)科技共同體偏好的再造,從而增加基礎(chǔ)研究的力量與規(guī)模;政策的短期目標(biāo)是設(shè)立新的評(píng)價(jià)體系與激勵(lì)機(jī)制,有效引導(dǎo)科技共同體參與到具體基礎(chǔ)研究問題中來(lái)。
其二是明確基礎(chǔ)研究的哪一個(gè)階段是政策可以直接調(diào)控的。筆者認(rèn)為,基礎(chǔ)研究的0~0.5階段是沒有方向和目標(biāo)的,對(duì)此政策無(wú)法精準(zhǔn)施策,但要給這部分研究留有一定空間,因此,這一區(qū)間的主導(dǎo)權(quán)應(yīng)該留給科技共同體,讓其自行處理。政策真正應(yīng)該關(guān)注的是基礎(chǔ)研究的0.5~1這個(gè)區(qū)間,此時(shí)問題已經(jīng)明確了,就看各個(gè)博弈者的資源投入與政策安排是否得當(dāng)了。比如當(dāng)下的新冠肺炎疫情,導(dǎo)致疾病的冠狀病毒已經(jīng)很明確,就看誰(shuí)能有效解決這個(gè)問題了。這個(gè)區(qū)間的基礎(chǔ)研究相當(dāng)于斯托克斯所謂的巴斯德象限,即由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究,這也是筆者多年來(lái)一直強(qiáng)調(diào)中國(guó)的基礎(chǔ)研究應(yīng)該從這個(gè)層級(jí)切入的原因所在。至于1~N區(qū)間的拓展性基礎(chǔ)研究,這部分可以完全交給市場(chǎng)來(lái)處理,畢竟市場(chǎng)才是創(chuàng)新的主戰(zhàn)場(chǎng)。
其三是基礎(chǔ)研究的布局切忌出現(xiàn)大躍進(jìn)現(xiàn)象。基礎(chǔ)研究是很奢侈也很艱深的研究,當(dāng)下,在人財(cái)物以及知識(shí)的儲(chǔ)備上,我們可以開展深入基礎(chǔ)研究的領(lǐng)域與資源都很有限,短期內(nèi)這種局面不會(huì)有根本性的改觀,因此必須警惕一窩蜂式的搞基礎(chǔ)研究??陀^地說(shuō),我們真正可以開展前沿性基礎(chǔ)研究的優(yōu)秀科學(xué)家數(shù)量有限,每年R&D投入中基礎(chǔ)研究占比常年維持在5%~6%之間;再有,在前沿知識(shí)領(lǐng)域我們處于領(lǐng)先位置的并不多,這些家底決定了我們的基礎(chǔ)研究不能搞大躍進(jìn)模式,在適度冗余的情況下,基礎(chǔ)研究的推進(jìn)必須堅(jiān)持精準(zhǔn)化的理念,而不是粗放的全面鋪開。這就意味著很多領(lǐng)域、很多地區(qū)以及很多人是沒有能力開展高級(jí)基礎(chǔ)研究的,這部分任務(wù)只能由少部分領(lǐng)域的少數(shù)人來(lái)完成,這種研判符合當(dāng)下中國(guó)科技發(fā)展的實(shí)際。
(作者:李俠,系上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長(zhǎng);霍佳鑫,系該院博士研究生)