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楊振:為激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力提供高效制度支撐

創(chuàng)新是發(fā)展的第一動力。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,加快建設(shè)創(chuàng)新型國家,是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的應(yīng)有之義。“創(chuàng)新驅(qū)動”固然重要,更深層次的重要問題是,何以“驅(qū)動創(chuàng)新”?創(chuàng)新活動的產(chǎn)生,需要恰當(dāng)?shù)穆窂竭x擇和有效的制度激勵。能否構(gòu)建一個有利于創(chuàng)新活力迸發(fā)的體制機(jī)制,是新時代國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的體現(xiàn)。在創(chuàng)新的路徑選擇上,“以企業(yè)為主體”成為當(dāng)下技術(shù)創(chuàng)新體系的重要特征。但實際存在的情況可能是:一些企業(yè)缺乏創(chuàng)新壓力,一些有創(chuàng)新壓力的企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力,一些有創(chuàng)新能力的企業(yè)又缺乏創(chuàng)新動力,出現(xiàn)了“不想、不能、不愿”創(chuàng)新等多種情況?,F(xiàn)象背后必有規(guī)律。如何突破現(xiàn)實困境,讓企業(yè)真正成為創(chuàng)新主體? “以企業(yè)為主體”完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制,需要厘清約束著企業(yè)創(chuàng)新行為決策的關(guān)鍵制度變量。

企業(yè)創(chuàng)新決策依賴準(zhǔn)確有效的市場信號

為何一些企業(yè)“不想創(chuàng)新”?究其原因在于如果企業(yè)不需要創(chuàng)新也可獲得高收益,企業(yè)創(chuàng)新的壓力和動力就會弱化。而企業(yè)不創(chuàng)新也有高收益,很大程度上源于要素投入品本身價格低。在傳統(tǒng)地方競爭體制下,地方政府在招商引資過程中,容易對資源和要素價格進(jìn)行競爭性優(yōu)惠和補貼,一定程度上扭曲了要素價格。微觀機(jī)制上看,企業(yè)做出創(chuàng)新決策,是依賴市價引導(dǎo)的。價格不僅向微觀企業(yè)主體傳遞市場信息,還為其提供生產(chǎn)激勵。被扭曲的要素價格,傳遞給企業(yè)扭曲的市場信息,也給企業(yè)創(chuàng)新提供了錯誤的行為激勵。

以勞動力為例,勞動力價格上漲,倒逼企業(yè)優(yōu)化調(diào)整要素投入結(jié)構(gòu)。東南沿海地區(qū)的一些企業(yè),之所以做出“機(jī)器換人”這一創(chuàng)新升級的轉(zhuǎn)型決策,勞動力價格上漲傳遞的轉(zhuǎn)型信號以及提供的創(chuàng)新激勵是關(guān)鍵因素所在。若對勞動力價格上漲進(jìn)行干預(yù),給企業(yè)財政補貼以對沖勞動力價格上漲的壓力,企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級與創(chuàng)新決策就容易被誤導(dǎo)和扭曲。在政府補貼的政策環(huán)境下,要素投入價格呈現(xiàn)人為低價,企業(yè)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新的信號扭曲,創(chuàng)新壓力也隨之減弱。

讓企業(yè)真正感受到創(chuàng)新壓力,需要不斷推進(jìn)要素市場制度建設(shè)。在我國的市場體系建設(shè)中,97%以上的一般商品和服務(wù)價格已經(jīng)可以由市場形成。相比之下,要素市場發(fā)育仍然是市場體系建設(shè)中的短板和薄弱環(huán)節(jié)。黨的十九大報告將要素市場化列為經(jīng)濟(jì)體制改革的兩大重點之一;黨的十九屆四中全會提出,推進(jìn)要素市場制度建設(shè),實現(xiàn)要素價格市場決定、流動自主有序、配置高效公平;2020年中共中央、國務(wù)院專門出臺了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》。這些新舉措,將在很大程度上破解企業(yè)創(chuàng)新壓力不足的制度性難題。

提升企業(yè)的創(chuàng)新能力重在應(yīng)對不確定性

要繼續(xù)追問的是,為何許多有創(chuàng)新壓力的企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力?從創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)看,創(chuàng)新是具有高度不確定性的事件。如果協(xié)助企業(yè)應(yīng)對不確定性的市場體制不完善,企業(yè)創(chuàng)新能力提升就缺乏政策支撐,這是企業(yè)“不能創(chuàng)新”現(xiàn)象的邏輯基礎(chǔ)。

美國學(xué)者奈特在《風(fēng)險、不確定性和利潤》一書中區(qū)別了風(fēng)險和不確定性問題。在他看來,傳統(tǒng)的風(fēng)險指的是事件發(fā)生存在一個概率,不知事件何時發(fā)生,但能估計出事件發(fā)生的概率。不確定性指的是事件發(fā)生沒有先驗概率,即不知何時也不知以多大概率發(fā)生特定事件。創(chuàng)新顯然屬于不確定性范疇。

他之所以區(qū)別風(fēng)險和不確定性,主要在于應(yīng)對風(fēng)險和不確定性的制度安排和體制機(jī)制不同。因為知其發(fā)生的概率,解決風(fēng)險主要是通過將風(fēng)險集中到一個保險市場中,由保險市場對沖風(fēng)險,這是財產(chǎn)險、壽命險、重疾險存在的經(jīng)濟(jì)邏輯??墒牵患移髽I(yè)對創(chuàng)新進(jìn)行巨額投資,創(chuàng)新可能成功也可能失敗且概率未知,保險機(jī)制無法解決這類具有高度不確定性的創(chuàng)新活動,不可能對創(chuàng)新可能存在的失敗進(jìn)行“保險”。如何應(yīng)對不確定性?專業(yè)化和分散化,是應(yīng)對不確定性的關(guān)鍵。大量專業(yè)的投資主體,利用專業(yè)化的信息、以高度分散化的投資方式,盡可能分散不確定性。硅谷創(chuàng)新之所以取得成功,其重要的因素就在于存在一個鼓勵為“千奇百怪的創(chuàng)新想法”付費的機(jī)制,而這種機(jī)制恰恰是一個有效的創(chuàng)新型金融體系予以支撐的。

從我國來看,創(chuàng)新型金融體系發(fā)育遠(yuǎn)滯后于創(chuàng)新對金融產(chǎn)品需求。當(dāng)前,我國的金融體系呈現(xiàn)出典型的銀行主導(dǎo)格局,融資模式以間接融資為主。2018年末,我國間接融資比重在社會融資總規(guī)模中的占比高達(dá)83%,其中銀行貸款占社會融資比例近70%。銀行貸款的發(fā)放準(zhǔn)則,主要以企業(yè)過去經(jīng)營形成的業(yè)績和資產(chǎn)規(guī)模為參照標(biāo)準(zhǔn),但創(chuàng)新恰恰是面向未來和不確定性。當(dāng)下許多以“輕資產(chǎn)”為特征的優(yōu)秀創(chuàng)新型企業(yè),缺乏有形的高值抵押品,而創(chuàng)新創(chuàng)意是無形資產(chǎn)又不容易估價,知識產(chǎn)權(quán)的證券化發(fā)展尚不足。依靠銀行為主的傳統(tǒng)融資體系支撐這類創(chuàng)新往往是“心有余而力不足”。對創(chuàng)業(yè)初期的中小型創(chuàng)新企業(yè)來說,傳統(tǒng)的銀行貸款體系往往會實行更為嚴(yán)格的貸款審核,創(chuàng)業(yè)的融資支持對許多中小企業(yè)來說“舉步維艱”。

分散創(chuàng)新帶來的不確定性,迫切需要一個功能健全和制度完善的風(fēng)險資本市場,這是制約我國創(chuàng)新發(fā)展的制度性短板。黨的十九屆四中全會強調(diào),要加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)。近年來,我國不斷推動和深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,大幅降低了風(fēng)險資本市場準(zhǔn)入門檻,天使投資基金稅收優(yōu)惠從試點覆蓋到全國。2019年科創(chuàng)板設(shè)立,一改“虧損不可上市”的舊傳統(tǒng),為市場發(fā)現(xiàn)企業(yè)未來價值提供了重要平臺。這些關(guān)鍵舉措,有助于形成一種有效支撐創(chuàng)新的金融體制。

企業(yè)創(chuàng)新動力需要激勵相容的制度支撐

有創(chuàng)新能力的企業(yè),為何又缺乏創(chuàng)新動力?解釋這個困境,需要準(zhǔn)確觀察創(chuàng)新活動的個人收益和社會收益。一般來看,如果創(chuàng)新的社會效益高但是個人收益少,個人收益和社會收益出現(xiàn)分離,又缺乏相應(yīng)的制度激勵使得個人收益盡可能接近于社會效益,在這種情況下,企業(yè)就會出現(xiàn)創(chuàng)新動力不足、“不愿創(chuàng)新”現(xiàn)象。

事實上,在基礎(chǔ)理論創(chuàng)新和應(yīng)用型創(chuàng)新領(lǐng)域,均存在個人收益和社會收益分離的現(xiàn)象,但現(xiàn)象背后的邏輯不同,制度安排也有所差異。基礎(chǔ)理論創(chuàng)新領(lǐng)域的個人收益和社會收益分離,與基礎(chǔ)理論創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)密切相關(guān)?;A(chǔ)理論創(chuàng)新前期需要大量資金投入,一旦創(chuàng)新成功,行業(yè)內(nèi)有相關(guān)知識儲備的專業(yè)人員都能迅速識別和復(fù)制。因而基礎(chǔ)理論創(chuàng)新,具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的公共產(chǎn)品屬性,投資收益不排它。這類創(chuàng)新由于無法阻止他人“搭便車”而存在收費的困難,因此補償投入成本比較困難,不適宜利用市場機(jī)制收費。若高額投入長期缺乏合理的補償機(jī)制,企業(yè)難以“心無旁騖”進(jìn)行創(chuàng)新,創(chuàng)新激勵就會大大弱化。具有廣泛正外部效應(yīng)的基礎(chǔ)理論創(chuàng)新,理應(yīng)“受益者付費”,但由于企業(yè)難以利用市場收費,客觀上需要由國家代替廣泛的受益者,以財政支付的方式對其進(jìn)行補償。

為何對那些本可以利用市場機(jī)制收費的應(yīng)用型創(chuàng)新,企業(yè)仍缺乏創(chuàng)新動力?應(yīng)用型創(chuàng)新領(lǐng)域的個人收益和社會收益分離,普遍與不相容的激勵制度相關(guān),不是企業(yè)“不能為”,而在于企業(yè)“不愿為”。以應(yīng)用型創(chuàng)新中的發(fā)明創(chuàng)造為例,利用部門單位提供的研發(fā)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造屬職務(wù)發(fā)明,其激勵規(guī)則是由所在部門單位對發(fā)明人進(jìn)行獎勵。在中央企業(yè)工資總額管制約束下,獎勵部分人需要以犧牲其他人為代價,由此設(shè)計實施獎勵方案遇到制度性障礙;利用國家財政支持的發(fā)明創(chuàng)造,不僅所有權(quán)不屬于個人,衍生的商業(yè)開發(fā)權(quán)也不歸發(fā)明人所有。這類制度條件限制,使得發(fā)明者缺乏有效渠道合理分享創(chuàng)新的增值收益,創(chuàng)新動力隨之弱化。黨的十九屆四中全會提出,“完善科技人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、激勵機(jī)制,健全符合科研規(guī)律的科技管理體制和政策體系,改進(jìn)科技評價體系”,是矯正應(yīng)用型創(chuàng)新激勵不相容的治本良策。

習(xí)近平總書記指出,如果把科技創(chuàng)新比作我國發(fā)展的新引擎,那么改革就是點燃這個新引擎必不可少的點火系。我們要采取更加有效的措施完善點火系,把創(chuàng)新驅(qū)動的新引擎全速發(fā)動起來。通過改革積極營造有利于創(chuàng)新的政策體系和制度環(huán)境,為企業(yè)創(chuàng)新找到一條合適的路徑、提供一套準(zhǔn)確的制度激勵,是完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制的關(guān)鍵所在。在高質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向下,迫切需要為活躍企業(yè)創(chuàng)新活動提供有效制度驅(qū)動:第一,繼續(xù)推進(jìn)要素市場制度建設(shè),加速要素價格市場化改革,傳遞準(zhǔn)確市場信號和生產(chǎn)激勵,有助于讓企業(yè)感受到真實的創(chuàng)新壓力;第二,加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè),降低風(fēng)險資本入市門檻,為創(chuàng)新提供適宜的金融體系支撐,有助于培育和提升企業(yè)的創(chuàng)新能力;第三,完善創(chuàng)新激勵機(jī)制,讓創(chuàng)新主體合理分享科技成果轉(zhuǎn)化的增值收益,有助于為企業(yè)提供創(chuàng)新動力。

(作者:中央黨校(國家行政學(xué)院)經(jīng)濟(jì)學(xué)部教授、產(chǎn)業(yè)室副主任 楊振)

[責(zé)任編輯:宋暢]