【摘要】美國貧富分化的基本特征是頂層1%和其他99%的對立，中產(chǎn)階級被剝奪是美國貧富分化形勢嚴峻的重要特征。當前，美國正處于經(jīng)濟不平等、社會不平等與政治不平等相互交織不斷引發(fā)大眾抗爭、民粹主義興起和新思潮涌動的躁動期。近年來，美國政府陸續(xù)推出了促進機會平等、實現(xiàn)包容性增長的政策清單，但在機會平等的價值觀和經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展理念成為主流思潮之前，美國貧富分化的嚴峻形勢仍將持續(xù)。

【關(guān)鍵詞】中產(chǎn)階級 貧富分化 機會平等 反全球化 【中圖分類號】F171 【文獻標識碼】A

一般而言，在工業(yè)化過程中，隨著經(jīng)濟增長和發(fā)展，一國國內(nèi)貧富分化會經(jīng)歷一個先惡化而后不斷改善的過程。但是在后工業(yè)社會，發(fā)達國家二戰(zhàn)后普遍卻經(jīng)歷著一個相反的過程。自二戰(zhàn)結(jié)束到20世紀70年代，美國在經(jīng)濟總量不斷擴張、人均收入大幅度提高的同時，貧富差距也逐步縮小，美國的中產(chǎn)階級一派欣欣向榮。但自20世紀80年代開始，美國收入和財富不平等程度不斷加大，貧富分化越來越嚴重，程度遠高于其他發(fā)達國家，這一趨勢持續(xù)了近40年。自2020年以來，美國應(yīng)對新冠肺炎疫情的系統(tǒng)性失敗，使貧富分化的形勢愈加嚴峻。由于較長時期內(nèi)不平等的體制性根源難以得到解決，這種嚴峻形勢將長期持續(xù)。

美國貧富分化的基本特征是中產(chǎn)階級被剝奪的貧富分化，收入和財富更多向頂層集中，中等收入家庭的收入和財富占比不斷下降

美國在工業(yè)化過程中經(jīng)歷過貧富分化加劇而后減緩的過程。19世紀下半葉，美國自由資本主義向壟斷資本主義過渡，資本不斷擴張，工業(yè)快速發(fā)展，經(jīng)濟總量激增。一方面，在這一經(jīng)濟欣欣向榮的“鍍金時代”，資本壟斷不斷加深，大量財富集中到少數(shù)資本家和大財團手中。截至1910年，占美國人口10%的群體擁有全社會高達80%的財富，其中一半以上集中于前1%群體；而另一方面，底層工人收入低、工作條件差，陷入長期貧困。市場壟斷、環(huán)境污染和民眾普遍的沮喪感等嚴重的社會問題激發(fā)了一系列進步運動。20世紀初，美國政府改革稅法，對高收入、高額財富征收累進稅，頒布反托拉斯法，允許工會組織罷工。之后歷經(jīng)兩次世界大戰(zhàn)和經(jīng)濟大蕭條對美國社會財富分配的重新洗牌，到20世紀上半葉美國財富不平等現(xiàn)象得以大為緩解。二戰(zhàn)結(jié)束時，美國前10%群體的財富占比降到65%。二戰(zhàn)結(jié)束后，機會平等、經(jīng)濟平等的價值理念得以持續(xù)，累進稅、遺產(chǎn)稅、強勢工會和金融管制等經(jīng)濟制度抑制了收入和財富集中。20多年間，美國經(jīng)濟強勁發(fā)展、國民財富不斷擴張，機會平等造就了順暢的社會流動，越來越多的年輕人通過自身努力實現(xiàn)了“美國夢”，中等收入階層不斷擴大，貧困家庭日益減少，“中產(chǎn)階級的美國”得以形成。但自20世紀80年代以來，美國收入不平等和財富不平等程度不斷提高，導(dǎo)致貧富分化日趨加劇。

貧富分化來自收入不平等和財富不平等。美國收入不平等體現(xiàn)了絕大多數(shù)底層和極少數(shù)頂層之間的分化。總體來看，美國的收入不平等程度高于其他發(fā)達國家。根據(jù)美國彼得森國際經(jīng)濟研究所的研究，從1985-2013年，美國收入基尼系數(shù)從0.34上升到0.40，達到收入差距過大的警戒水平。雖然同期發(fā)達國家國內(nèi)收入不平等普遍加大，但絕對水平遠低于美國，基尼系數(shù)在0.35以下，甚至0.3以下。收入不平等加大的主要因素是工資收入水平變動的巨大差異，一方面是絕大多數(shù)底層群體工資小幅度增長，另一方面是極少數(shù)頂層群體工資大幅上漲。根據(jù)華盛頓特區(qū)經(jīng)濟政策研究所的研究報告，收入最低的10%群體的工資水平在20世紀整個80年代和90年代前半期一直在下降，90年代后半期才開始緩慢上升，直到2017年才回升到1980年的水平。從1980年到2018年的30多年間上漲幅度只有4.1%。與此相對，頂層群體工資水平卻是數(shù)百倍的增長。1965年，美國企業(yè)高管年薪是普通員工的20倍，1978年增長到29.9倍，但到1995年大幅提升為122.6倍，2000年躍升為376.1倍，2008年金融危機后差距有所下降，經(jīng)濟復(fù)蘇后又回升，2014年依然高達303.4倍。此外，頂層群體除了工資收入之外，還有其他收入來源。根據(jù)美國經(jīng)濟政策研究所報告，2015年，前1%家庭收入的只有不到40%來自工資性收入，而后90%家庭收入的80%以上來自工資性收入。就是說，一方面，底層群體工資水平長期無增長、收入來源單一；另一方面，頂層群體工資水平大幅上漲，且有其他多種收入來源。這兩方面因素導(dǎo)致美國絕大多數(shù)人口和前1%之間的收入差距越來越大。

長期以來，美國中低層收入和財富縮減、頂層收入和財富大幅提升，造成了“貧者貧富者富”和“中產(chǎn)被擠壓”的貧富分化。美國政治家桑德斯在其著作《我們的革命》一書中指出，當今美國的貧困率為13.5%，高于20世紀60年代，貧困人口達4310萬人之多；兒童貧困率最高，有19.7%的兒童生活在貧困之中；1999年到2014年間，貧困的中年白人的死亡率增加了約10%。由于收入和財富更多向頂層集中，中等收入家庭的收入和財富占比不斷下降。中等收入家庭是家庭收入位于該國家庭可支配收入中位數(shù)水平的75%與200%區(qū)間的家庭，在這個區(qū)間之上的為高收入家庭，之下的為低收入家庭。中產(chǎn)階級一般指的就是中等收入家庭。根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的一項研究，OECD國家中等收入家庭的人口比例平均而言處于下降趨勢，20世紀80年代中期為64%，21世紀10年代中期降到61%。其中，美國下降幅度最大。2017年美國有60%的人口認為自己屬于中等收入家庭人口，而實際中等收入人口占比只有50%，為發(fā)達國家最低。也就是說，不僅貧者更貧，那些在二戰(zhàn)后數(shù)十年間已經(jīng)上升為中產(chǎn)階級家庭的一部分已滑入低收入群體，難以維持中產(chǎn)階級的生活方式。

美國貧富分化的根源是機會不平等，經(jīng)濟不平等和貧富分化是機會不平等下扭曲的市場競爭的結(jié)果

不難發(fā)現(xiàn)的一個事實是，近40年來幾乎所有發(fā)達國家的基尼系數(shù)都在提高。不平等是當代經(jīng)濟增長的自然結(jié)果和正?，F(xiàn)象嗎？新自由主義的主流觀點認為不平等是市場競爭、優(yōu)勝劣汰的自然結(jié)果。經(jīng)濟自由的含義就是人們擁有獲得不平等結(jié)果的權(quán)利，恰恰是不平等的結(jié)果激勵各種要素參與市場競爭，努力提高生產(chǎn)率以獲得豐厚回報。自由市場競爭激勵資源有效配置，驅(qū)動經(jīng)濟不斷增長，使國家和個人財富日益增加。經(jīng)濟繁榮和財富擴張自然會向下滲透，形成涓滴效應(yīng)，改善底層收入和福利，實現(xiàn)整體福利改善。所以不平等和貧富分化是正常現(xiàn)象。但不幸的是，這個觀點的兩個論斷——自然結(jié)果和涓滴效應(yīng)在20世紀80年代以來的美國并不成立。

首先，不平等和貧富分化并非基于自由公正的市場競爭的自然結(jié)果。所謂自然結(jié)果，指的是投入獲得相應(yīng)回報。受教育水平低的簡單勞動的生產(chǎn)率低，報酬低；而受教育水平高的熟練勞動，其生產(chǎn)率高，報酬也高。生產(chǎn)率差異造成了收入差距。比如，技術(shù)進步會提高資本和勞動的生產(chǎn)率，因而會改變其報酬的差異。全球化激勵了不同經(jīng)濟體之間的要素競爭，會提高生產(chǎn)率更高的勞動或資本的回報，也會通過要素需求的變化影響其報酬?；貓蟮牟黄降润w現(xiàn)了要素生產(chǎn)率和需求的差異。作為現(xiàn)實結(jié)果的不平等不是“自然”的結(jié)果，取決于所有勞動者和資本是否可以自由地、機會平等地參與市場競爭。

越來越多的研究表明美國存在過高的經(jīng)濟租金，體現(xiàn)了機會的極不平等。一個直接的證據(jù)是美國公司利潤30多年來在實際市場利率下降的情況下不斷增長。企業(yè)利潤大于資本回報表明一部分本該屬于勞動者的報酬被資本攫取了。此外，部分行業(yè)過高的市場集中度、一些傾向于保護富人的土地管制、甚至越來越多的職業(yè)許可政策都激勵了尋租行為。大量尋租行為和過高的租金表明不平等不是市場競爭的自然結(jié)果，是機會不平等下的非自由競爭的結(jié)果。

另一個證據(jù)是美國工資收入差距與受教育程度的關(guān)系越來越弱。受教育程度某種程度上反映勞動者的生產(chǎn)率水平。20世紀80-90年代，制造業(yè)工人的工資差距與其受教育程度相關(guān)性很大。1980年制造業(yè)白領(lǐng)工人工資是藍領(lǐng)工人的1.5倍左右，20世紀90年代中期增加到1.7倍。這一變化是白領(lǐng)實際工資持續(xù)上漲的同時藍領(lǐng)工人實際工資大幅下降帶來的結(jié)果。但是近20年來，大量的尋租行為不斷增強市場勢力，收入不斷向大企業(yè)、大資本、壟斷性行業(yè)傾斜，美國工資差距越來越大，與受教育程度的關(guān)系越來越弱，要素的生產(chǎn)率不再是決定其收入的關(guān)鍵因素。

其次，經(jīng)濟增長沒有通過涓滴效應(yīng)實現(xiàn)水漲船高式的福利改善。在涓滴效應(yīng)作用下，經(jīng)濟增長會帶來整體福利改善，在社會中上層收入和財富不斷增長的同時，社會底層的收入也持續(xù)穩(wěn)定提高，生活、健康和教育因此得到改善，財富得以積累，存在向上的社會流動性。但從美國不平等加劇的結(jié)果來看，涓滴效應(yīng)并沒有發(fā)生有效的作用。第一，幾十年來在國家財富總量不斷擴張的同時，底層群體的收入和財富幾乎沒有增長，造成貧者更貧，大量底層人口陷入再貧困化，營養(yǎng)、教育、培訓和醫(yī)療等方面都難以得到相應(yīng)改善。第二，中產(chǎn)家庭向下層滑落意味著向上的社會流動性被阻斷，中產(chǎn)階級的經(jīng)濟和社會福利也沒有得到改善。第三，少數(shù)族裔尤其是黑人的貧困化加劇。20世紀60年代，美國白人的收入是黑人的 2.5 倍左右，20世紀80年代之后，種族間的收入和財富差距不斷擴大。近些年一個典型白人家庭的財富是黑人家庭的8倍。這種差距之下，美國黑人相對于白人更加貧窮，使得種族問題和社會不平等加劇。

收入之所以向少數(shù)行業(yè)、少數(shù)群體集中，是因為市場并未實現(xiàn)充分競爭，回報沒有自然地流向投入者，而成為少數(shù)群體的經(jīng)濟租金。福利之所以沒有向底層大多數(shù)滲透，是因為向上層傾斜的民主制度、經(jīng)濟制度，導(dǎo)致財富向頂層集中。傾斜的政治經(jīng)濟制度造成市場競爭中的機會不平等，經(jīng)濟不平等和貧富分化是機會不平等下扭曲的市場競爭的結(jié)果。向上層傾斜的政治經(jīng)濟體制是新自由主義意識形態(tài)的必然產(chǎn)物。20世紀70年代兩次石油危機令發(fā)達國家陷入經(jīng)濟滯脹，之后，保守主義和自由主義思潮興起，私有化、市場化、國際化等自由理念取代平等的價值觀，美國經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)向推崇私有化、放棄強征累進稅、削弱工會、放松金融管制，推動美國經(jīng)濟走向新版“鍍金時代”。一方面，經(jīng)濟在科技革命和全球化推動之下飛速擴張；另一方面，財富不斷集中，社會流動性趨于停滯，貧富分化不斷加劇。

反全球化措施并未真正緩和貧富分化，卻助推了民粹主義、民族主義等保守主義浪潮的興起

2008年金融危機爆發(fā)，美國經(jīng)濟持續(xù)疲軟，陷入了大蕭條以來最大的經(jīng)濟衰退。失業(yè)率一度高達9%，貧困人口進一步增加。據(jù)美國人口普查局數(shù)據(jù)，2010年美國貧困人口達4620萬人，貧困率高達15.1%，為52年來最高。房地產(chǎn)泡沫破滅使中產(chǎn)家庭的資產(chǎn)嚴重縮水，經(jīng)濟衰退降低了他們的收入，加劇了他們向社會底層下沉。危機沖擊之下，大眾對不平等的怨恨不斷升級，不滿情緒一觸即發(fā)。2011年美國爆發(fā)“占領(lǐng)華爾街”運動，大眾走向街頭抗議前1%群體對其他99%群體的極端不平等，抗議社會不公、政治不公，變革不平等的民主的呼聲日漸高漲，美國不平等與貧富分化形勢惡化達到歷史新高。

與此同時，美國積極推進反全球化措施來解決收入不平等問題。21世紀以來，信息通訊技術(shù)進步和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展不斷降低跨國生產(chǎn)和經(jīng)營的成本，美國越來越多的企業(yè)建立了全球性的生產(chǎn)和供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不僅制造業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，很多服務(wù)業(yè)的工作崗位也轉(zhuǎn)移到成本更低的國家，因而降低了對美國低技能群體的需求。因此，疊加了技術(shù)進步效應(yīng)的全球化很容易成為美國失業(yè)和工資差距加大的替罪羊。金融危機之后，美國不斷采取措施，發(fā)動貿(mào)易戰(zhàn)，增加貿(mào)易和投資壁壘。來自國外的進口規(guī)模下降和本國生產(chǎn)規(guī)模擴大，在短時期內(nèi)確實會增加某些群體的就業(yè)和收入，有利于緩解經(jīng)濟蕭條。但是中長期內(nèi)，由于低價進口品減少，物價上漲、消費支出增加，將令所有人、尤其是低收入者的實際收入下降。企業(yè)應(yīng)對國內(nèi)高工資和生產(chǎn)成本的方式是不斷增強技術(shù)進步、提高生產(chǎn)的自動化和智能化水平，這將導(dǎo)致資本對勞動的進一步替代，使得反全球化的就業(yè)效應(yīng)在中長期內(nèi)失去作用。

雖然收入不平等有所緩和，但是財富高度集中、中產(chǎn)被掏空的狀況并沒有改善，民眾對美國中產(chǎn)階級境遇的失望、對不平等民主的憤怒不斷積累，推動了民粹主義、民族主義等保守主義浪潮的興起。特朗普總統(tǒng)執(zhí)政期間，在加大反全球化的同時，實施了一系列反移民措施，激化了種族矛盾，加劇了社會不平等，侵蝕了美國經(jīng)濟復(fù)蘇以來經(jīng)濟不平等方面的改善，造成了更大的社會和政治動蕩。

機會不平等背后的價值觀和經(jīng)濟理念日益成為反思、辯論的焦點

新冠肺炎疫情帶來的嚴峻社會經(jīng)濟形勢令美國不平等和財富分化的形勢更加嚴峻，而反全球化措施未能根本解決問題，越來越多的民眾認識到必須對不平等采取新的行動，轉(zhuǎn)向有效率且更公平的經(jīng)濟增長被廣泛討論。2016年《美國總統(tǒng)經(jīng)濟報告》將推動倡導(dǎo)機會平等、尋求社會和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的可持續(xù)經(jīng)濟增長即包容性經(jīng)濟增長確立為政策目標，體現(xiàn)了政府層面經(jīng)濟發(fā)展理念的轉(zhuǎn)變。政策清單包括利用貨幣財政政策刺激總需求，以增加就業(yè)和收入；擴大對低收入家庭的支出來促進機會平等；減少尋租行為，尋求公平的市場競爭；通過累進稅等分配制度改革提高向上的社會流動性，這也表明政府層面對機會不平等和市場不公平競爭這一內(nèi)在根源的認識及解決方向的針對性。

2021年11月，價值1.2萬億美元的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)法案終于出臺，顯示了政府在提振美國經(jīng)濟增長、增加就業(yè)方面的信心和努力。大力促進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為化解疫情之下的經(jīng)濟蕭條、促進經(jīng)濟增長的措施，如前所述，一定時期內(nèi)確實能增加就業(yè)和提高收入，但既難以推動美國經(jīng)濟持續(xù)增長，也不能從根本上緩解貧富分化。因為美國嚴重的貧富分化已經(jīng)對經(jīng)濟增長潛力造成幾方面不利影響。首先，中產(chǎn)群體萎縮、底層群體巨大，抑制了消費的增長，導(dǎo)致總需求不足。其次，收入和財富不平等造成的教育、培訓、營養(yǎng)、醫(yī)療等機會不平等，削弱了勞動者的質(zhì)量，對促進經(jīng)濟長期增長的投入具有負面效應(yīng)。最后，由于底層群體龐大，社會對基礎(chǔ)設(shè)置、公共交通、教育、醫(yī)療等公共投資的動力不足，造成公共投資規(guī)模有限，削弱生產(chǎn)率提高和長期經(jīng)濟增長的潛力。加大基礎(chǔ)設(shè)施投資可以改善公共投資不足，不能解決影響長期增長的其他問題，與推進包容性增長的政策清單更是相距甚遠。

美國自20世紀80年代起不斷加劇的不平等是“鍍金時代”的再現(xiàn)。不平等和財富分化形勢嚴峻亟待采取行動在美國已經(jīng)達成共識，作為根源的機會不平等正在不斷被揭示——不平等不是經(jīng)濟增長的自然結(jié)果，是向上層傾斜的政治經(jīng)濟體制、是機會不平等造成的不公正的結(jié)果。機會不平等背后的價值觀和經(jīng)濟理念正在反思、辯論與碰撞中，在回歸機會平等的價值觀和經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展理念成為主流思潮之前，即便包容性經(jīng)濟增長的藍圖已然繪制，政策制度清單也只會停留在紙上。無論如何，在不觸動制度根源的前提下，反全球化措施只能治標。走向包容性經(jīng)濟增長，美國還有一段長路要走，不平等和貧富分化的嚴峻形勢還將持續(xù)。

（作者為北京大學經(jīng)濟學院教授、博導(dǎo)）

【參考文獻】

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⑤OECD,Under Pressure:The Squeezed Middle Class,OECD Publishing,2019.

責編/孫垚 美編/李祥峰

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