作者：上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院院長、教授、博導(dǎo) 李俠

2018年出臺的《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》指出，“充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對科技創(chuàng)新的源頭供給和引領(lǐng)作用，解決我國基礎(chǔ)研究缺少‘從0到1’原創(chuàng)性成果的問題”。2020年3月，科技部等部門聯(lián)合制定了《加強“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》。2021年5月28日兩院院士大會中國科協(xié)第十次全國代表大會召開，習(xí)近平總書記指出，“堅持把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，同時強調(diào)“要加強原創(chuàng)性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)。基礎(chǔ)研究要勇于探索、突出原創(chuàng)，拓展認(rèn)識自然的邊界，開辟新的認(rèn)知疆域”，要“強化國家戰(zhàn)略科技力量”。這一系列戰(zhàn)略安排凸顯出科技體制變革的大潮即將來臨，其切入點的核心就是加強基礎(chǔ)研究，這也是中國科技體制與科研范式轉(zhuǎn)型的明確信號。

全國從上到下對基礎(chǔ)研究的高度重視與認(rèn)同，是科技至上思潮最突出的表現(xiàn)

回顧歷史，中國科技體制改革在1985年拉開序幕，《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》提出，“在大力推進(jìn)技術(shù)開發(fā)工作的同時，加強應(yīng)用研究，并使基礎(chǔ)研究工作得以穩(wěn)定地持續(xù)發(fā)展”。鄧小平同志在全國科技工作會議上發(fā)表了題為《改革科技體制是為了解放生產(chǎn)力》的講話，再次肯定了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，并提出科技面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向。當(dāng)時科技發(fā)展的主要任務(wù)是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會的發(fā)展，且那一時段的中國科學(xué)知識儲備狀況及人才狀況也決定了中國科技只能選擇從應(yīng)用研究切入。這次科技體制改革通過激勵機制的改革客觀上給中國經(jīng)濟(jì)與社會的發(fā)展提供了充足動力，直接決定了中國經(jīng)濟(jì)30多年的快速發(fā)展。這個階段的科技發(fā)展路線是以應(yīng)用研究為主，并確立了與此相應(yīng)的研究范式。2000至2020年的研究與試驗發(fā)展（R&D）的數(shù)據(jù)可支撐這一結(jié)論，R&D投入強度與GDP之間存在明顯的正相關(guān)關(guān)系，即隨著科技投入的增加，GDP也隨之增加。這也進(jìn)一步暗示現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是建基于科技之上的，這種關(guān)系加強了人們對于科技投入的信心。根據(jù)國際通用規(guī)則可知R&D由三部分構(gòu)成：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗發(fā)展經(jīng)費，這三部分投入對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用分別是怎樣的呢？對此，我們根據(jù)以往的數(shù)據(jù)對R&D投入中各類別投入與GDP之間的相關(guān)性做了一個簡單線性回歸分析，得出結(jié)論：基礎(chǔ)研究投入與GDP產(chǎn)值之間具有弱相關(guān)性（0.1958），這與基礎(chǔ)研究的性質(zhì)有關(guān)。應(yīng)用研究投入與GDP產(chǎn)值之間具有高度負(fù)相關(guān)性（-0.8157），這說明應(yīng)用研究與GDP之間沒有直接聯(lián)系，且其功能完全是科學(xué)知識內(nèi)部的一種調(diào)適與驗證。換言之，它維系了從基礎(chǔ)研究到試驗發(fā)展研究之間的橋梁，這部分投入對經(jīng)濟(jì)增長存在明顯擠出效應(yīng)。試驗發(fā)展研究的投入與GDP之間具有高度正相關(guān)性（0.7435），意味著這部分投入的功能是知識向現(xiàn)實生產(chǎn)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)的跨越，直接促成了科技向第一生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

世界主要發(fā)達(dá)國家的R&D構(gòu)成中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗發(fā)展經(jīng)費的比例為15%、20%與65%，這個比例在我國長期維持在5%、10%-15%與80%-85%。這一對比反映了我國基礎(chǔ)研究投入長期偏低，導(dǎo)致基礎(chǔ)知識供給不足，進(jìn)而需要向試驗發(fā)展階段轉(zhuǎn)化的知識也比較少，這也就解釋了我國的應(yīng)用研究經(jīng)費投入長期偏低的原因，再加上應(yīng)用研究與經(jīng)濟(jì)增長之間存在的強負(fù)相關(guān)關(guān)系，故這一矛盾一直沒有得到足夠的關(guān)注。我國長期在試驗發(fā)展研究的投入上維持全球最高的比例，也凸顯了中國知識生產(chǎn)向生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的短鏈發(fā)展模式。這種模式的缺點就是由知識前端（基礎(chǔ)研究）到知識后端（試驗發(fā)展）距離太遠(yuǎn)，再加上作為知識傳遞鏈條中端的應(yīng)用研究過于薄弱，導(dǎo)致后端的知識供給很難出現(xiàn)前沿知識與技術(shù)。從這個意義上說，應(yīng)用研究就是把知識從前端向后端輸送的轉(zhuǎn)化器。根據(jù)現(xiàn)有研究，可證明科技健康發(fā)展的理想狀態(tài)是三種研究（知識）之間的傳遞鏈條的長度維持在一個合理的區(qū)間，為實現(xiàn)目標(biāo)，就需要新的科技發(fā)展路線圖與新的科研范式。

傳統(tǒng)的從應(yīng)用研究切入的科技發(fā)展模式，也是國際上較常見的科技發(fā)展路徑。但在追趕任務(wù)基本完成時，這種模式就面臨一種無法回避的困境，即支撐應(yīng)用研究的上游鏈條中的基礎(chǔ)研究進(jìn)展緩慢，缺乏重大成果涌現(xiàn)，此時世界范圍內(nèi)應(yīng)用研究面臨滯漲局面，看似繁榮，但下游鏈條卻沒有重大突破出現(xiàn)。原先的科技發(fā)展路徑顯然是無法為下一步發(fā)展提供動力的。對后發(fā)國家而言，這種從應(yīng)用研究切入的發(fā)展路徑由于長期的成功，逐漸形成一種群體認(rèn)知定勢，會導(dǎo)致整個社會出現(xiàn)路徑依賴問題。另外，這種轉(zhuǎn)軌困難還來自于現(xiàn)有知識的成本慣性約束。突破成本慣性軌道需要外部力量來推動，僅憑自身內(nèi)部動力實現(xiàn)轉(zhuǎn)軌幾乎不可能。對當(dāng)下中國而言，這個外部驅(qū)動來自于技術(shù)“卡脖子”這一導(dǎo)火索，再加上中國發(fā)展科技事業(yè)的舉國體制，迅速成為推動中國科技發(fā)展路徑轉(zhuǎn)軌的契機。回首2021年，全國從上到下對基礎(chǔ)研究的高度重視與認(rèn)同，就是這一思潮的最好體現(xiàn)。

科技自立自強正在快速從理念層面向?qū)嵺`層面轉(zhuǎn)化，一種新的科技生態(tài)正在形成

一旦全社會開始認(rèn)識到基礎(chǔ)研究作為知識源頭的作用，那么加強基礎(chǔ)研究就需要理念與實踐的雙向推動。知識獲取的渠道無非兩種：從外部引進(jìn)與自主研發(fā)。外部引進(jìn)渠道獲得知識的成本較低，通常包括學(xué)習(xí)成本、轉(zhuǎn)運成本與傳播成本等。但這條路徑易受外部環(huán)境影響，一旦環(huán)境變得不友好可能會出現(xiàn)引進(jìn)困難的局面。另外，長期從外部引進(jìn)知識，還易造成科技共同體研究范式的習(xí)慣性依賴，會對國家科技創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生長期負(fù)面影響。自技術(shù)“卡脖子”事件發(fā)生以來，這條路徑開始面臨危機，此時，第二條路徑——科技自立自強就成為最值得期待的替代路徑。這條路徑可最大限度避免習(xí)慣性依賴，有利于激發(fā)科技共同體的創(chuàng)造性與獨立的知識生產(chǎn)能力。對當(dāng)下中國而言，短期內(nèi)從完全依賴一步跨越到完全獨立，還需經(jīng)過一個中間階段——既合作又自主的階段。可以預(yù)見，這種模式將維持較長一段時間，這也是國家采取擴(kuò)大開放政策獲取知識紅利的目標(biāo)所在。

如何看待科技的自立自強，這是一個根本性的認(rèn)識問題。首先，從歷史上看，任何國家科技的自立自強都大體上經(jīng)歷了三個階段：低水平的自立自強、中等水平的自立自強與高水平的自立自強。這三種模式大體對應(yīng)了農(nóng)業(yè)社會、工業(yè)社會與后工業(yè)社會。其次，一個進(jìn)化的系統(tǒng)必須是開放的，“科技的自立自強絕不是要制造一個封閉的系統(tǒng)，而是被孤立狀態(tài)下的一種戰(zhàn)略安排，即便被孤立，也要充分利用與制造一切機會加強國際科技合作，這恰恰是實現(xiàn)科技自立自強的有益補充。”第三，科技自立自強可看作是一個國家發(fā)展科技的底層邏輯與總體方法論。不論采取哪種路徑，其最終目標(biāo)都是要實現(xiàn)科技發(fā)展，只不過由于環(huán)境的變化導(dǎo)致發(fā)展模式發(fā)生改變。

為實現(xiàn)科技自立自強的成功轉(zhuǎn)軌，其物質(zhì)載體是什么？習(xí)近平總書記指出：“強化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。世界科技強國競爭，比拼的是國家戰(zhàn)略科技力量。國家實驗室、國家科研機構(gòu)、高水平研究型大學(xué)、科技領(lǐng)軍企業(yè)都是國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，要自覺履行高水平科技自立自強的使命擔(dān)當(dāng)。”如果說吹響基礎(chǔ)研究的號角，強烈釋放出科研范式轉(zhuǎn)型正式啟動的信號，則其直接承載者就是國家戰(zhàn)略科技力量，因而基礎(chǔ)研究必須調(diào)動科技頭部力量來破題。近幾年國家強調(diào)的國家實驗室建設(shè)、大科學(xué)工程、重點國家研究機構(gòu)的改革、雙一流大學(xué)的建設(shè)以及對科技領(lǐng)軍企業(yè)的充分肯定等，都體現(xiàn)了中國科技體制在物理載體層面正在經(jīng)歷深刻的轉(zhuǎn)軌，以此全面支撐原創(chuàng)性知識生產(chǎn)、高端人才培養(yǎng)及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。支撐科技發(fā)展路徑轉(zhuǎn)軌的物質(zhì)條件有了，還要從僵化的評價體系中為廣大科技人員松綁。為此，近三年來，多部委聯(lián)合發(fā)布破“四唯”、破“五唯”的通知，就是要從評價機制方面解放科技人員，并引導(dǎo)科技人員從傳統(tǒng)科技發(fā)展范式向新科技發(fā)展范式轉(zhuǎn)型；再者，近幾年基礎(chǔ)研究經(jīng)費的逐年增高，這些都表明科技自立自強正在快速從理念層面向?qū)嵺`層面轉(zhuǎn)化，一種新的科技生態(tài)正在形成，新的科技發(fā)展范式的樣貌已清晰可見。

加強科學(xué)文化建設(shè)，塑造新環(huán)境變量，為未來社會發(fā)展提供可持續(xù)支撐

科技自立自強目標(biāo)的實現(xiàn)，除了需要物質(zhì)條件的準(zhǔn)備之外，國內(nèi)環(huán)境中，支撐科技自立自強的文化環(huán)境也是非常重要的變量。這種支持科技發(fā)展的文化顯然不是中國傳統(tǒng)文化的簡單翻版，而是與科技活動有更多親緣關(guān)系的科學(xué)文化。

任何文化自誕生之日起都會經(jīng)歷萌芽、鼎盛、衰落與蕭條的循環(huán)，完成由盛轉(zhuǎn)衰這個過程的時間我們稱作文化半衰期。文化為避免陷入由盛轉(zhuǎn)衰的不可逆的退化過程，大多采取改變文化結(jié)構(gòu)、積極吸收新要素，使文化范式保持進(jìn)步性，從而實現(xiàn)文化范式的轉(zhuǎn)型并以此保證文化的活力與繁榮。中國傳統(tǒng)文化有過輝煌燦爛的時期，每當(dāng)?shù)轿幕胨テ跁r，我們都會主動或被動地進(jìn)行改革，延續(xù)中國文化的偉大傳奇。改革開放以來取得的偉大成就足以證明文化變革的深遠(yuǎn)影響。自黨的十八大明確提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，亟需一種相匹配的文化來提供環(huán)境支撐，否則在舊的文化范式下創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略很難充分展開，這就是科學(xué)文化思潮出現(xiàn)的歷史背景。

近兩年在國內(nèi)學(xué)術(shù)界熱議的新文科運動，在2021年以政策形式正式出臺。2021年3月，教育部印發(fā)了《教育部辦公廳關(guān)于推薦新文科研究與改革實踐項目的通知》，用經(jīng)費支持的方式啟動了新文科建設(shè)。之所以會出現(xiàn)新文科熱潮，其訴求很明確：要適應(yīng)新時代哲學(xué)社會科學(xué)發(fā)展的新要求，推進(jìn)哲學(xué)社會科學(xué)與新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革交叉融合。這種文化的破立清晰表明，舊的文化范式已不能有效支撐科技革命與產(chǎn)業(yè)變革，更無力全面支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，建設(shè)新文化具有基礎(chǔ)性作用。文化建設(shè)從來都是大工程，不可能一蹴而就，需要久久為功。

習(xí)近平總書記指出：“科學(xué)成就離不開精神支撐?？茖W(xué)家精神是科技工作者在長期科學(xué)實踐中積累的寶貴精神財富。”科學(xué)家精神內(nèi)涵豐富，僅就從事科學(xué)研究事業(yè)而言，最重要的品質(zhì)就是科學(xué)家們淡泊名利、潛心研究、甘坐“冷板凳”的奉獻(xiàn)精神。而科學(xué)精神的精髓在于批判與懷疑精神，這些寶貴的精神品質(zhì)都集中體現(xiàn)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。這是科學(xué)知識的源頭，從事基礎(chǔ)研究是一項探索未知的事業(yè)，充滿艱辛和不確定性。在這個領(lǐng)域要取得突破，必須要有自由探索意識、批判與懷疑精神，還要耐得住長期的寂寞與孤獨?；诖?，我們可深切體會到國家推進(jìn)基礎(chǔ)研究的兩個目的：一是為人類知識庫存增加原創(chuàng)性知識；二是通過基礎(chǔ)研究，塑造一種有利于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的科學(xué)文化。由此，我們可發(fā)現(xiàn)促進(jìn)科技發(fā)展在政策安排層面的發(fā)展路線圖，即通過基礎(chǔ)研究提升科技自立自強的能力，在這個過程中建設(shè)科學(xué)文化，為未來社會發(fā)展提供源于科技的可持續(xù)支撐。