“規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”系列專家解讀之八

作者：南開大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任、法學(xué)院教授 陳兵

今年3月16日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開專題會(huì)議，研究當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和資本市場(chǎng)問題。會(huì)議指出，“關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理，有關(guān)部門要按照市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的方針完善既定方案，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，通過規(guī)范、透明、可預(yù)期的監(jiān)管，穩(wěn)妥推進(jìn)并盡快完成大型平臺(tái)公司整改工作，紅燈、綠燈都要設(shè)置好，促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。”這是對(duì)2021年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神的進(jìn)一步落實(shí)與細(xì)化：“要正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)偉大創(chuàng)造，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必然會(huì)有各種形態(tài)的資本，要發(fā)揮資本作為生產(chǎn)要素的積極作用，同時(shí)有效控制其消極作用。要為資本設(shè)置‘紅綠燈’，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)。”

為資本設(shè)好“紅綠燈”，是實(shí)現(xiàn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)在規(guī)范中發(fā)展、在發(fā)展中規(guī)范，科學(xué)高效處理好政府與市場(chǎng)關(guān)系的關(guān)鍵設(shè)施，也是支持和引導(dǎo)資本在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域“大有所為”的重要保障。我們要正確把握為資本設(shè)置“紅綠燈”的出發(fā)點(diǎn)與落腳點(diǎn)。

促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展

我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的發(fā)展與資本行為之間有著密不可分的歷史關(guān)聯(lián)和現(xiàn)實(shí)觀照，平臺(tái)企業(yè)尤其是那些已經(jīng)具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的平臺(tái)企業(yè)，為了不斷鞏固其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，追求更大的市場(chǎng)盈利空間和經(jīng)濟(jì)效果，會(huì)憑借資本大量收購中小企業(yè)，使互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展背離了其普惠化、去中心化、弱結(jié)構(gòu)化建設(shè)與發(fā)展的初衷，相關(guān)市場(chǎng)陷入趨中心化和強(qiáng)結(jié)構(gòu)化的狀態(tài)。新進(jìn)入者生存空間不斷被壓縮，對(duì)頭部平臺(tái)企業(yè)流量、數(shù)據(jù)的依賴，對(duì)整個(gè)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域資本的依賴越來越強(qiáng)，資本此時(shí)無論是對(duì)頭部企業(yè)抑或初創(chuàng)中小企業(yè)的穿透控制力彰顯無遺。長(zhǎng)此以往，市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)漸漸喪失，市場(chǎng)機(jī)制不能正常發(fā)揮作用，市場(chǎng)資源配置缺乏效率，不利于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。故為資本設(shè)好“紅綠燈”，從現(xiàn)實(shí)的緊迫性和長(zhǎng)遠(yuǎn)的持續(xù)性兩個(gè)維度講，都將有助于促進(jìn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)迭代發(fā)展。

提振市場(chǎng)主體信心

實(shí)現(xiàn)穩(wěn)中求進(jìn)的關(guān)鍵在于發(fā)揮投資的重要作用。為此，需要引導(dǎo)資本積極尋找市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)多方市場(chǎng)主體敢于投資、加大投資，切實(shí)有效提升市場(chǎng)主體信心。

為資本設(shè)好“紅綠燈”，通過明確和規(guī)范正面清單和負(fù)面清單相結(jié)合使用的監(jiān)管制度及實(shí)施機(jī)制，為平臺(tái)企業(yè)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供有效指引，使投資主體準(zhǔn)確預(yù)判，將資本引導(dǎo)到當(dāng)前社會(huì)更加需要的領(lǐng)域，能夠更好地提振各類企業(yè)積極參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的信心，同時(shí)有助于降低平臺(tái)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)成本，建立公平、開放、有序的平臺(tái)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)生態(tài)系統(tǒng)。

提高政府監(jiān)管效能

就企業(yè)合規(guī)成本、政府監(jiān)管成本、社會(huì)共治成本而言，預(yù)防要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于事后處罰。通過為資本設(shè)好“紅綠燈”，進(jìn)一步完善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的相關(guān)制度、原則規(guī)則及實(shí)施方法，不斷健全充實(shí)多部門、多層次、跨區(qū)域的整體性、系統(tǒng)性及立體化政府監(jiān)管的政策法規(guī)、部門規(guī)章及指南辦法，做好制度規(guī)則之間的深層次連接，為政府監(jiān)管提供科學(xué)規(guī)范、符合實(shí)際需要且易操作的監(jiān)管依據(jù)和實(shí)施工具，以更好地處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，提高政府治理效能。

建立規(guī)則意識(shí)，樹牢底線思維

運(yùn)用法治思維和法治方式是推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)保障與關(guān)鍵抓手。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央特別強(qiáng)調(diào)運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定，這在推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化中發(fā)揮著非常重要的作用。2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“要為資本設(shè)置‘紅綠燈’”，意味著將在法律法規(guī)的制度框架下，通過“綠燈”和“紅燈”相互配合劃清合法與非法的界限，更好地發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的保障作用，實(shí)現(xiàn)對(duì)資本行為的依法監(jiān)管、有效監(jiān)管，進(jìn)而建立起一整套成熟的可規(guī)范行為模式、可預(yù)期行為后果的法律制度，為積極發(fā)揮資本在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的正向激勵(lì)作用奠定堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)和行動(dòng)規(guī)則。

奠定穩(wěn)中求進(jìn)制度運(yùn)行基礎(chǔ)

2021年3月召開的中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第九次會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要“堅(jiān)持發(fā)展和規(guī)范并重，把握平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，建立健全平臺(tái)經(jīng)濟(jì)治理體系”。規(guī)范是發(fā)展的前提，發(fā)展是規(guī)范的目標(biāo)。2021年8月召開的中央全面深化改革委員會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于強(qiáng)化反壟斷深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施的意見》，會(huì)議強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展兩手并重、兩手都要硬”，以監(jiān)管規(guī)范保障發(fā)展、促進(jìn)發(fā)展。資本“紅綠燈”的有效設(shè)置，能夠在堅(jiān)守法治底線的同時(shí)，推動(dòng)和優(yōu)化資本要素市場(chǎng)化配置。

特別是在百年未有之大變局下，全球疫情使得數(shù)字經(jīng)濟(jì)作為全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展之引擎的作用更加凸顯，其中平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展則是重中之重，我國(guó)必須從構(gòu)筑全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的維度，看待資本行為及其對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義和關(guān)鍵作用。當(dāng)前，面對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的復(fù)雜情勢(shì)，“擴(kuò)內(nèi)需、保就業(yè)、保民生”與平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展密切相關(guān)。在此背景下，需要明確厘清平臺(tái)企業(yè)的義務(wù)與責(zé)任，有效約束平臺(tái)企業(yè)特別是頭部平臺(tái)企業(yè)濫用數(shù)據(jù)、流量、技術(shù)、市場(chǎng)、資本優(yōu)勢(shì)等實(shí)施的違法行為，與此同時(shí)也需要在規(guī)范中發(fā)展，通過優(yōu)化平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，提高資本行為的可預(yù)測(cè)性與合規(guī)性，增強(qiáng)平臺(tái)企業(yè)以及其他投資主體創(chuàng)新發(fā)展的信心和能力，穩(wěn)中求進(jìn)推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康發(fā)展。

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