【摘要】健全新型舉國體制、強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量是黨的二十大確定的“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”的重要舉措。為了把健全新型舉國體制落到實(shí)處，我們需要明確健全新型舉國體制的主要目的與科學(xué)內(nèi)涵，理清健全新型舉國體制的基本思路，并在政府政策選擇、企業(yè)戰(zhàn)略選擇、高校戰(zhàn)略選擇等方面做出有效的安排。在新型舉國體制中，“舉國”是核心， “新型”是特點(diǎn)；重塑創(chuàng)新體系、保障經(jīng)濟(jì)安全，建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系是出發(fā)點(diǎn)。在健全新型舉國體制的過程中，政府的領(lǐng)導(dǎo)和組織作用具有全局性的戰(zhàn)略意義；企業(yè)是健全新型舉國體制的核心，需要盡快建成一批不懼怕技術(shù)封鎖和打壓的世界一流企業(yè)；高校是健全新型舉國體制不可替代的力量，需要擔(dān)當(dāng)起人才培養(yǎng)與科學(xué)研究的重任。

【關(guān)鍵詞】新型舉國體制 基本思路 戰(zhàn)略選擇 政府 企業(yè) 高校

【中圖分類號(hào)】G322    【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.01.006

高旭東，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心副主任。研究方向?yàn)楣緫?zhàn)略、技術(shù)戰(zhàn)略、技術(shù)能力培養(yǎng)。主要著作有《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展新階段》《企業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略與方法》等。

習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中指出：“完善創(chuàng)新體系，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，健全新型舉國體制，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能，形成具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的開放創(chuàng)新生態(tài)。”[1]為建立健全有效的新型舉國體制，首先需要明確健全新型舉國體制的主要目的與科學(xué)內(nèi)涵，理清健全新型舉國體制的基本思路，并在此基礎(chǔ)上對(duì)政府政策、企業(yè)戰(zhàn)略、高校戰(zhàn)略等做出有效安排。

健全新型舉國體制的主要目的

2022年9月，中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制的意見》，會(huì)議指出：健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，瞄準(zhǔn)事關(guān)我國產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)和國家安全的若干重點(diǎn)領(lǐng)域及重大任務(wù)，明確主攻方向和核心技術(shù)突破口，重點(diǎn)研發(fā)具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵技術(shù)和引領(lǐng)未來發(fā)展的基礎(chǔ)前沿技術(shù)。[2]習(xí)近平總書記在主持會(huì)議時(shí)強(qiáng)調(diào)：“要發(fā)揮我國社會(huì)主義制度能夠集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化黨和國家對(duì)重大科技創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，圍繞國家戰(zhàn)略需求，優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，大幅提升科技攻關(guān)體系化能力，在若干重要領(lǐng)域形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、贏得戰(zhàn)略主動(dòng)。”[3]

可見，建立健全“新型舉國體制”的目的是要在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)方面取得重大突破，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、贏得戰(zhàn)略主動(dòng)，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。具體而言，一是要突破“卡脖子”技術(shù)難題，打破國外的技術(shù)封鎖，求得生存機(jī)會(huì)；二是要在一些技術(shù)領(lǐng)域引領(lǐng)發(fā)展，掌握未來發(fā)展的主動(dòng)權(quán)；三是強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。

應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)，求得生存機(jī)會(huì)是我國必須做出的策略選擇。2018年以來，美國對(duì)一些中國企業(yè)、特別是科技龍頭企業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖、市場(chǎng)打壓，使得這些企業(yè)的生存面臨重大挑戰(zhàn)。例如，華為不得不因此剝離一部分手機(jī)業(yè)務(wù)，其全球領(lǐng)先的系統(tǒng)設(shè)備在國際市場(chǎng)頻頻受阻。這一困境產(chǎn)生的根本原因就在于中國尚未在高端芯片加工方面取得突破，產(chǎn)業(yè)鏈安全難以保證。

掌握未來發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的必然要求。習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中指出：“建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，推進(jìn)新型工業(yè)化，加快建設(shè)制造強(qiáng)國、質(zhì)量強(qiáng)國、航天強(qiáng)國、交通強(qiáng)國、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國、數(shù)字中國”；“必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。”[4]完成這一系列“強(qiáng)國”目標(biāo)，不僅需要在成熟技術(shù)上趕超發(fā)達(dá)國家，還需要在新興技術(shù)上領(lǐng)先世界。掌握未來發(fā)展的主動(dòng)權(quán)對(duì)于建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)至關(guān)重要。根據(jù)Chandler教授的研究，在科學(xué)技術(shù)密集的行業(yè)，“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”如此之強(qiáng)，以至于20世紀(jì)20年代以后，只有兩家新建企業(yè)進(jìn)入美國化學(xué)工業(yè)前50名，沒有一家新建企業(yè)進(jìn)入世界制藥工業(yè)前30名。美國在信息產(chǎn)業(yè)（軟件，硬件、包括芯片）的地位也來源于其“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”（Chandler, 2005）。

建立健全“新型舉國體制”的第三個(gè)目的，也可以說是最重要的目的，是“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能”。改革開放以來的很長(zhǎng)一段時(shí)間里，很多中國企業(yè)選擇了加入發(fā)達(dá)國家、特別是美國主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系。得益于成熟的技術(shù)和產(chǎn)品，這些企業(yè)在較短的時(shí)間里獲得了迅速發(fā)展。但是，這一策略選擇的負(fù)面影響也是巨大的，例如，這一選擇使得本土企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新很難由初級(jí)階段順利演進(jìn)到高級(jí)階段（高旭東，2007）。所謂自主創(chuàng)新的初級(jí)階段，指的是以相對(duì)獨(dú)立的單項(xiàng)核心技術(shù)或單一產(chǎn)品的開發(fā)為目的的自主技術(shù)創(chuàng)新階段。在這一階段，自主技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)還帶有很大的脆弱性，創(chuàng)新的可持續(xù)性較差，對(duì)提高本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用也比較有限。所謂自主技術(shù)創(chuàng)新的高級(jí)階段，就是以建立基于本土的完整產(chǎn)業(yè)支持體系和產(chǎn)業(yè)鏈為目的的自主技術(shù)創(chuàng)新階段。在這一階段，多個(gè)企業(yè)、多個(gè)產(chǎn)品和多項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)形成了相互支持、相互依賴的關(guān)系，創(chuàng)新活動(dòng)具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性和明確的方向性，對(duì)提高本土企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的作用顯著。

也就是說，加入發(fā)達(dá)國家、特別是美國主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，使得本土企業(yè)之間難以形成“共同成長(zhǎng)”的機(jī)制，更無法形成由本土企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新體系，創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系、經(jīng)濟(jì)體系從根本上講是不安全的，一遇技術(shù)封鎖就會(huì)非常被動(dòng)（高旭東，2018，2022）。這是強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能”的核心要義。

新型舉國體制的科學(xué)內(nèi)涵

新型舉國體制有兩層含義，一是“舉國”，二是“新型”。“舉國”是核心，相對(duì)于一般的市場(chǎng)機(jī)制；“新型”是特點(diǎn)，相對(duì)于我國歷史上的“舉國體制”，比如“兩彈一星”模式。特別需要指出的是，“新型”并不意味著更容易；反而意味著面臨的挑戰(zhàn)更大，成功率也可能更低，因此需要認(rèn)真對(duì)待。

為什么要“舉國”？首先是因?yàn)橐宰杂筛?jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身有其局限性，即可能存在“市場(chǎng)失靈”。例如，科學(xué)知識(shí)具有“公共產(chǎn)品”的屬性（Rosenberg, 2010），也就是說，一家企業(yè)投資科學(xué)研究，所產(chǎn)生的知識(shí)不一定能夠被這一家企業(yè)“獨(dú)占”，而是可能流向其他企業(yè)。因此，這家企業(yè)在投資科學(xué)研究方面就會(huì)非常慎重。又如，科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新充滿風(fēng)險(xiǎn)，在面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，即使相關(guān)研究和創(chuàng)新成果從整個(gè)社會(huì)的角度出發(fā)是必須的，企業(yè)也很難做出投資的決定。“舉國”之所以重要，還有更深層次的原因。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)政府的作用存在認(rèn)識(shí)上的不充分，甚至是“偏見”，認(rèn)為政府的作用越小越好；即使是在“市場(chǎng)失靈”的領(lǐng)域，政府的作用也不見得更好，因?yàn)橐泊嬖?ldquo;政府失靈”。實(shí)際情況是，政府可以在創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括早期和后期，發(fā)揮十分重要甚至是不可替代的作用（Mazzucato, 2016）。

回顧歷史，無論是我國還是資本主義發(fā)達(dá)國家，充分發(fā)揮政府的作用是推進(jìn)重大科技創(chuàng)新的必然選擇，也是“舉國體制”的核心內(nèi)容。以美國為例，政府通過“百花齊放”與“大項(xiàng)目引領(lǐng)”雙重措施，全力建立和維系美國在科技方面的領(lǐng)先地位（Block, 2008）。“百花齊放”就是通過國家自然科學(xué)基金會(huì)（NSF）和國家健康研究所（NIH）等各類機(jī)構(gòu)，大量、廣泛地支持科學(xué)研究，力爭(zhēng)通過大規(guī)模的自由探索，保持美國在科學(xué)和尖端技術(shù)探索方面的領(lǐng)先地位。“大項(xiàng)目引領(lǐng)”就是通過曼哈頓工程（Manhattan Project）、阿波羅登月工程（the Project Apollo）、國家戰(zhàn)略計(jì)算計(jì)劃（the National Strategic Computing Initiative）等“使命導(dǎo)向”的大項(xiàng)目，帶動(dòng)戰(zhàn)略領(lǐng)域技術(shù)實(shí)力的大幅度提升。“百花齊放”與“大項(xiàng)目引領(lǐng)”為美國在很多科學(xué)技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)取得領(lǐng)先地位打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)（Chandler, 2005），例如信息產(chǎn)業(yè)，包括軟件以及以芯片為核心的硬件。我國在信息產(chǎn)業(yè)如此被動(dòng)的根本原因是美國在這一領(lǐng)域長(zhǎng)期保持領(lǐng)先地位，并濫用其領(lǐng)先地位遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的科技進(jìn)步。

我國在科學(xué)技術(shù)方面的重大突破亦與“舉國體制”密不可分。2020年，嫦娥五號(hào)首次實(shí)現(xiàn)了我國地外天體采樣返回，這是發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢(shì)攻堅(jiān)克難取得的又一重大成就。此外，我國在“兩彈一星”、航天、高鐵等領(lǐng)域取得的重大成就，都是得益于“舉國體制”的范例（路風(fēng)，2019；呂鐵、賀俊，2019）。

為什么是“新型”？因?yàn)橄啾扔谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“舉國體制”，當(dāng)前創(chuàng)新的環(huán)境和條件已經(jīng)發(fā)生了巨大變化（《回顧與展望》編輯委員會(huì)，1989）。

第一，企業(yè)等微觀主體的獨(dú)立性大大增強(qiáng)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，國企是整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的“螺絲釘”，執(zhí)行力非常強(qiáng)。其他類型的企業(yè)，如集體企業(yè)，在大的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，也會(huì)服從國家安排。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，情況發(fā)生了非常大的變化，即使是國有企業(yè)，也需要“自負(fù)盈虧”；如果還有其他股東，利益關(guān)系就更為復(fù)雜。

第二，企業(yè)行為受到國際環(huán)境的影響巨大。例如，擔(dān)心被美國列入“實(shí)體名單”或者遭受其他打壓，一些企業(yè)參與國家發(fā)起、鼓勵(lì)的重大技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目的積極性不足，對(duì)“軍民融合”項(xiàng)目心存擔(dān)憂，而對(duì)美國企業(yè)而言，參與“軍民融合”是非常普遍的。

第三，政府部門對(duì)于健全新型舉國體制缺乏經(jīng)驗(yàn)和手段。除國防軍工部門外，各級(jí)政府部門已經(jīng)習(xí)慣于讓企業(yè)在市場(chǎng)中進(jìn)行自我調(diào)節(jié)，對(duì)于如何引導(dǎo)企業(yè)在滿足本組織利益需求的同時(shí)促進(jìn)國家利益，缺乏必要的實(shí)踐，經(jīng)驗(yàn)不足。此外，經(jīng)過多年的“簡(jiǎn)政放權(quán)”，政府直接掌控的資源已經(jīng)比較有限，因而也缺乏影響和改變企業(yè)行為的手段。

第四，社會(huì)環(huán)境與社會(huì)認(rèn)知已經(jīng)發(fā)生了巨大變化。一段時(shí)間以來，受西方自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，學(xué)術(shù)界對(duì)政府政策，包括西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)常使用的科技政策、產(chǎn)業(yè)政策，持嚴(yán)重懷疑和批評(píng)態(tài)度。政府在出臺(tái)有關(guān)政策時(shí)如果過于顧忌這樣的認(rèn)知和聲音，政策的出臺(tái)效率以及出臺(tái)后的效果都會(huì)大打折扣。例如，“比較優(yōu)勢(shì)理論”認(rèn)為，一般而言，自由貿(mào)易是最佳的選擇。但是，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森認(rèn)為，在一定條件下，自由貿(mào)易會(huì)損害有關(guān)國家的利益（Samuelson, 2004）。更大的問題是，自由貿(mào)易并不是各國政府的必然選項(xiàng)。在具體實(shí)踐中，當(dāng)有些國家，特別是在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)上擁有巨大優(yōu)勢(shì)的國家不選擇自由貿(mào)易時(shí)，其他國家被逼無奈，只能選擇建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系。哈佛商學(xué)院著名學(xué)者波特教授也反對(duì)“比較優(yōu)勢(shì)理論”。他認(rèn)為，世界一流的產(chǎn)業(yè)是在一個(gè)國家內(nèi)部通過不斷創(chuàng)新建立起來的（Porter, 1990）。波特教授的研究說明，經(jīng)濟(jì)全球化可能存在內(nèi)在的矛盾，不能夸大其“在全球范圍內(nèi)配置資源”的作用。

健全新型舉國體制的基本思路

健全新型舉國體制的基本思路主要包括：第一，以創(chuàng)新體系重塑保障經(jīng)濟(jì)安全；第二，塑造良好的創(chuàng)新環(huán)境；第三，發(fā)揮好政府與市場(chǎng)兩種力量的作用。

以創(chuàng)新體系重塑保障經(jīng)濟(jì)安全是出發(fā)點(diǎn)。“新型舉國體制”不是為了突破某一項(xiàng)或者某幾項(xiàng)技術(shù)，而是為了打造更安全、有效的創(chuàng)新體系。具體而言，我們提出要建立“以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系、經(jīng)濟(jì)體系”，即本土企業(yè)分布于創(chuàng)新活動(dòng)（特別是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)）、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，創(chuàng)新活動(dòng)、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不會(huì)因?yàn)槿狈ν赓Y企業(yè)參與而受到嚴(yán)重影響；本土企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成相互支持、相互依賴的關(guān)系，本土企業(yè)愿意使用本土零部件生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品；本土用戶愿意購買本土企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品（高旭東，2022）。建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系不是閉關(guān)鎖國，也不是關(guān)起門來搞創(chuàng)新。受制于復(fù)雜的國際關(guān)系，加入他人主導(dǎo)的創(chuàng)新體系而非構(gòu)建自己的體系，存在巨大風(fēng)險(xiǎn)。健全新型舉國體制首先需要改變這種情況。

塑造良好的創(chuàng)新環(huán)境是健全新型舉國體制的重要內(nèi)容。黨的二十大報(bào)告指出，未來五年是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家開局起步的關(guān)鍵時(shí)期，主要目標(biāo)任務(wù)之一是，“經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展取得新突破，科技自立自強(qiáng)能力顯著提升，構(gòu)建新發(fā)展格局和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系取得重大進(jìn)展”。[5]在這樣的戰(zhàn)略安排下，樹立“兩個(gè)第一”，即“迅速建成世界第一經(jīng)濟(jì)大國”、“加速建設(shè)世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國”這樣高遠(yuǎn)的目標(biāo)，營造創(chuàng)新的氛圍是必要的（高旭東，2022）。

“迅速建成世界第一經(jīng)濟(jì)大國”的核心是在高質(zhì)量發(fā)展的前提下，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。沒有比較高的發(fā)展速度，創(chuàng)新就沒有條件、缺乏氛圍。一段時(shí)間以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度下降的一個(gè)重要原因是很多人把經(jīng)濟(jì)“高速度”發(fā)展與“高質(zhì)量”發(fā)展對(duì)立起來，認(rèn)為要實(shí)現(xiàn)“高質(zhì)量”發(fā)展就必須把發(fā)展速度降下來。這是一種嚴(yán)重的誤解。實(shí)際上，“高速度”與“高質(zhì)量”是兩個(gè)不同的概念，“高速度”與“高質(zhì)量”可以并行不悖。速度指的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快慢，質(zhì)量指的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)劣。從企業(yè)的視角看，速度受外部市場(chǎng)需求與企業(yè)內(nèi)部能力兩方面因素的制約，是供給問題，也是需求問題。例如，如果市場(chǎng)需求強(qiáng)勁，企業(yè)在內(nèi)部能力允許的情況下，速度就會(huì)快一些。相反，如果外部需求疲軟、甚至停滯，企業(yè)內(nèi)部能力再強(qiáng)，速度也難以加快。質(zhì)量則不同。從企業(yè)的視角看，質(zhì)量主要是取決于企業(yè)的能力，特別是核心能力（Barney, 1991; Prahalad & Hamel, 1990）。核心能力強(qiáng)，就可以不斷推出新的、更高檔次的產(chǎn)品；核心能力弱，即使有市場(chǎng)需求，也難以滿足，更無法實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。“加速建設(shè)世界第一經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國”的核心是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域加速邁向世界一流。在國際競(jìng)爭(zhēng)日益加劇、國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)國際化的背景下，只有迅速走向世界一流才能生存和發(fā)展，否則就會(huì)被淘汰。應(yīng)大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神，加速推動(dòng)技術(shù)能力和管理能力的提升，增強(qiáng)本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（高旭東，2007，2022；Mercer, 1987; Morone, 1993）。

發(fā)揮好政府與市場(chǎng)兩種力量的作用，核心是真正認(rèn)識(shí)“舉國”的重要性及市場(chǎng)失靈的影響（Mazzucato, 2016）。同時(shí)，也要認(rèn)識(shí)到“舉國”的難度，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，特別是幾十年來加入發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，所帶來的負(fù)面影響較大，需要高度重視、積極應(yīng)對(duì)。

健全新型舉國體制的政府政策選擇

健全新型舉國體制，政府是主導(dǎo)力量，其領(lǐng)導(dǎo)和組織作用具有全局性的戰(zhàn)略意義。政府作用缺失，企業(yè)將是“一盤散沙”，即使具備國內(nèi)市場(chǎng)巨大等諸多優(yōu)勢(shì)，也很容易被“各個(gè)擊破”。具體而言，政府政策應(yīng)重點(diǎn)包括：第一，維護(hù)公平公正的國際經(jīng)濟(jì)秩序，保障和維護(hù)本土企業(yè)的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)；第二，重塑國家創(chuàng)新體系，建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系，保障經(jīng)濟(jì)安全和國防安全；第三，大力實(shí)施科教興國戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

維護(hù)公平公正的國際經(jīng)濟(jì)秩序，核心是保障和維護(hù)本土企業(yè)的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)。當(dāng)本土企業(yè)受到其他國家的打壓和封鎖時(shí)，政府要旗幟鮮明地給予強(qiáng)有力的支持，實(shí)施對(duì)等的反制措施等。在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，單純強(qiáng)調(diào)“雙贏”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，而更需要讓公平、公正的國際規(guī)則的破壞者付出足夠高昂的代價(jià)。

重塑國家創(chuàng)新體系，核心是要建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)體系。從根本上擺脫一些國家主導(dǎo)的、不公正的體系，切實(shí)掌握發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，根據(jù)不同情況，可以采取三種措施。一是大力加強(qiáng)和鞏固以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系已經(jīng)形成的領(lǐng)域，如特高壓、高鐵、新能源車、新能源、數(shù)字技術(shù)等領(lǐng)域。在這些領(lǐng)域，核心技術(shù)已經(jīng)突破、本土企業(yè)也已經(jīng)具備較強(qiáng)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。對(duì)此，應(yīng)多措并舉鼓勵(lì)、支持這些領(lǐng)域的本土企業(yè)大踏步走向世界、在國際市場(chǎng)有更大的作為。

二是全方位保護(hù)和支持在核心技術(shù)方面已經(jīng)取得一定程度的突破，但是本土企業(yè)還主要集中在中低端市場(chǎng)，高端市場(chǎng)依然被跨國公司占據(jù)的領(lǐng)域。在這些領(lǐng)域，技術(shù)“卡脖子”問題隨時(shí)會(huì)出現(xiàn)。從短期來看，既要進(jìn)一步解決技術(shù)升級(jí)的問題，又要建立以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系。在這種情況下，僅靠企業(yè)的力量難以完成，必須由政府主導(dǎo)，特別是提供中央層面的政策支持。例如，雖然本土企業(yè)在中低端光刻機(jī)研發(fā)上已經(jīng)取得一定進(jìn)步，但是在高端光刻機(jī)領(lǐng)域尚未獲得突破。如果僅靠單個(gè)企業(yè)出力，一方面易受到個(gè)別國家的惡意打壓，另一方面也不一定具備足夠的攻關(guān)能力。為此，應(yīng)從國家層面綜合施策，可選擇一家或幾家企業(yè)，為其技術(shù)研發(fā)攻關(guān)提供全方位的保護(hù)和支持，或者國家可考慮直接建立新的國有企業(yè)，專門負(fù)責(zé)高端光刻機(jī)的攻關(guān)與生產(chǎn)。無論是哪種選擇，都需要打通從研發(fā)、生產(chǎn)到商業(yè)化的整個(gè)鏈條，甚至需要建立真正一體化的公司，既生產(chǎn)光刻機(jī)，又使用光刻機(jī)，同時(shí)還是芯片的使用者，這樣的組織結(jié)構(gòu)有時(shí)候是最有效的（Chandler, 2005）。有人可能會(huì)擔(dān)憂無法一步到位，但是，正如波特教授指出的，創(chuàng)新的起點(diǎn)沒有那么重要，重要的是持續(xù)不斷的創(chuàng)新。考慮到芯片市場(chǎng)的多層次性，一體化的公司由于無需擔(dān)心市場(chǎng)問題，從而也克服了創(chuàng)新的可持續(xù)性問題（Porter, 1990）。

三是對(duì)于核心技術(shù)突破還需較長(zhǎng)時(shí)日的領(lǐng)域，一方面需要加大攻關(guān)力度，另一方面應(yīng)從宏觀戰(zhàn)略出發(fā)，由國家層面進(jìn)行利益交換。比如，對(duì)稀土等的出口進(jìn)行嚴(yán)格管控，并在必要時(shí)用于核心技術(shù)的交換。

大力實(shí)施科教興國戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，核心是培養(yǎng)世界一流的人才，從事世界一流的研究，進(jìn)行世界一流的創(chuàng)新。應(yīng)切實(shí)貫徹習(xí)近平總書記在黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)的：“必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。”[6]具體而言，可以采取四項(xiàng)措施。

一是大學(xué)本科教育應(yīng)高度重視個(gè)性化培養(yǎng)，為學(xué)生充分發(fā)揮個(gè)人特長(zhǎng)創(chuàng)造條件，防止出現(xiàn)“把大學(xué)辦成中學(xué)”的現(xiàn)象。本科教育的現(xiàn)狀是，希望讀研的同學(xué)為了獲得“保研資格”，從進(jìn)入大學(xué)校園起就不得不爭(zhēng)取在每門課上都獲得最好的成績(jī)，發(fā)揮個(gè)人特長(zhǎng)的學(xué)習(xí)和研究時(shí)間被嚴(yán)重?cái)D壓。然而，獲得“保研資格”的同學(xué)并不見得真正喜歡做研究，更不見得真正有能力做研究。因此，對(duì)研究生、特別是博士生招生制度進(jìn)行重大改革勢(shì)在必行。

二是鼓勵(lì)、支持有利于解決“卡脖子”技術(shù)難題和重大前沿技術(shù)探索的研究?，F(xiàn)階段面臨的挑戰(zhàn)是，相當(dāng)數(shù)量的學(xué)校、學(xué)者把大多數(shù)的精力放在了發(fā)表跟隨發(fā)達(dá)國家研究趨勢(shì)的文章上面，然而這些研究卻無益于解決“卡脖子”技術(shù)難題。為此，教育主管部門應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范各類大學(xué)排名，特別是以規(guī)模和數(shù)量為主要指標(biāo)的不合理排名。同時(shí)，對(duì)解決“卡脖子”問題做出重大貢獻(xiàn)和在探索重大前沿技術(shù)方面取得顯著成績(jī)的高校和科研院所，在財(cái)政撥款等各個(gè)方面應(yīng)給予優(yōu)先支持。

三是鼓勵(lì)、支持大規(guī)模的自由探索。一流的研究需要自由的探索。我國擁有數(shù)量龐大的科研人員，這是推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的巨大優(yōu)勢(shì)。然而，部分學(xué)者在申請(qǐng)各類項(xiàng)目、包括自然科學(xué)基金項(xiàng)目時(shí)，研究還未開展，就把研究路徑寫得一清二楚，甚至已有初步的結(jié)論。同時(shí)，申請(qǐng)書寫得“大而全”，似乎一個(gè)研究可以回答很多科學(xué)問題。相關(guān)部門，特別是科技管理部門，應(yīng)在項(xiàng)目評(píng)審中提高要求，限制這樣的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)。值得嘗試的項(xiàng)目審批路徑是：在初次申請(qǐng)時(shí)，研究問題清晰、研究思路明確的項(xiàng)目，可以獲得批準(zhǔn)立項(xiàng)，但是支持經(jīng)費(fèi)有限；鼓勵(lì)、支持進(jìn)行長(zhǎng)期的持續(xù)研究，初期研究取得進(jìn)展后即可獲得追加經(jīng)費(fèi)，支持后續(xù)研究。

四是以重大創(chuàng)新項(xiàng)目帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。以政府部門（包括國防軍工部門）、重點(diǎn)企業(yè)、醫(yī)院、高校、科研院所為牽頭單位，以重大應(yīng)用或重大技術(shù)攻關(guān)為目的，以重大創(chuàng)新項(xiàng)目為組織形式，推動(dòng)大幅度提升經(jīng)濟(jì)軍事實(shí)力，并帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力的巨大提升。“兩彈一星”、載人航天、北斗、三峽工程、高鐵等都是這一創(chuàng)新形式的成功范例。需要特別指出的是，實(shí)施這些重大創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)主要由國家預(yù)算提供經(jīng)費(fèi)來源，而不是由各單位“自籌”。

健全新型舉國體制的企業(yè)戰(zhàn)略選擇

企業(yè)是健全新型舉國體制的核心，新型舉國體制成功建立的一個(gè)重要標(biāo)志是一大批本土企業(yè)成為世界一流企業(yè)，不懼怕技術(shù)封鎖和打壓。挑戰(zhàn)在于，很長(zhǎng)一段時(shí)間里，很多企業(yè)因?yàn)檫x擇了加入美國主導(dǎo)的創(chuàng)新體系，對(duì)于健全新型舉國體制的重要意義以及如何在健全新型舉國體制的過程中發(fā)揮作用的認(rèn)識(shí)有待深化。為此，企業(yè)可以嘗試四項(xiàng)措施：第一，打破認(rèn)知誤區(qū)；第二，積極構(gòu)建以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系；第三，切實(shí)提升企業(yè)自身的研發(fā)能力和創(chuàng)新水平；第四，積極參加國家主導(dǎo)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目。

打破認(rèn)知誤區(qū)，丟掉幻想。企業(yè)應(yīng)改變即使價(jià)格高昂也要優(yōu)先購買國外零部件、原材料和設(shè)備的做法，充分認(rèn)識(shí)到建立和鞏固以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系、產(chǎn)業(yè)體系、經(jīng)濟(jì)體系的重要性（高旭東，2022；Porter, 1990）。在國際關(guān)系發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的背景下，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來源于以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系，而不是“在全球范圍內(nèi)配置資源”。對(duì)行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)尤其如此，否則，一旦被“卡脖子”就會(huì)非常被動(dòng)，生產(chǎn)經(jīng)營也會(huì)受到嚴(yán)重影響。

積極構(gòu)建以本土企業(yè)為主導(dǎo)的創(chuàng)新體系。零部件、原材料和設(shè)備的使用者應(yīng)改變觀念，主動(dòng)培育國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈；對(duì)零部件、原材料和設(shè)備的生產(chǎn)者而言，應(yīng)主動(dòng)從使用者（用戶）的角度出發(fā)，提高產(chǎn)品水平、質(zhì)量和可靠性。一個(gè)典型案例是深圳地鐵與設(shè)備供應(yīng)商的合作。

20世紀(jì)90年代末，深圳地鐵自成立之初就認(rèn)識(shí)到，依靠跨國公司無法滿足技術(shù)、經(jīng)濟(jì)要求，更無法建成世界領(lǐng)先的地鐵公司，需要大力扶持國內(nèi)企業(yè)，盡快實(shí)現(xiàn)地鐵設(shè)備的國產(chǎn)化。當(dāng)時(shí)國內(nèi)地鐵設(shè)備市場(chǎng)基本被跨國公司壟斷，國內(nèi)設(shè)備企業(yè)基本沒有機(jī)會(huì)和能力與之競(jìng)爭(zhēng)。因此，為了求得生存和發(fā)展，長(zhǎng)春客車廠（長(zhǎng)客）等本土的地鐵設(shè)備企業(yè)積極響應(yīng)，十分珍視深圳地鐵提供的機(jī)會(huì)。深圳地鐵與長(zhǎng)客進(jìn)行了非常有效的合作。1995年，地鐵進(jìn)口設(shè)備的合同價(jià)格平均折合成人民幣2.71億元／km，其中進(jìn)口的地鐵A型車輛每節(jié)折合人民幣1510萬元。深圳地鐵與長(zhǎng)客的緊密合作使得A型車輛價(jià)格在國產(chǎn)化之初就降低到人民幣1000萬元左右。

深圳地鐵與長(zhǎng)客的緊密合作是通過一系列大膽創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的。在招投標(biāo)方面，按照當(dāng)時(shí)的政策規(guī)定，投標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)品如果沒有在實(shí)踐中實(shí)際使用過就沒有投標(biāo)資格。這一規(guī)定事實(shí)上完全剝奪了長(zhǎng)客等本土企業(yè)的投標(biāo)資格。為了解決這個(gè)問題，深圳地鐵冒著極大風(fēng)險(xiǎn)，出臺(tái)了新的招投標(biāo)規(guī)則。在高端A型車招投標(biāo)中，根據(jù)《深圳地鐵設(shè)備采購招標(biāo)評(píng)標(biāo)辦法》規(guī)定，評(píng)委的主要職責(zé)是統(tǒng)計(jì)投標(biāo)人的技術(shù)承諾分，只有在全體評(píng)委意見都一致的情況下才可以減分，不能加分，然后將其與價(jià)格分相加排出名次，推薦價(jià)格分和技術(shù)承諾分最高者（第一名）為中標(biāo)人。通過這樣的方法，長(zhǎng)客作為一家沒有生產(chǎn)業(yè)績(jī)的國內(nèi)企業(yè)以價(jià)格低和技術(shù)承諾分高的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)一舉中標(biāo)。長(zhǎng)客中標(biāo)后，為保證高端A型車的質(zhì)量，深圳地鐵與長(zhǎng)客緊密配合，為長(zhǎng)客提供必要的測(cè)試機(jī)會(huì)，確保質(zhì)量過關(guān)后才投入實(shí)際運(yùn)營。在整個(gè)測(cè)試過程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的一系列問題進(jìn)行逐一解決，最終保證了產(chǎn)品的質(zhì)量。

切實(shí)提升企業(yè)自身的研發(fā)能力和創(chuàng)新水平。長(zhǎng)期的技術(shù)引進(jìn)掩蓋了企業(yè)自身研發(fā)能力和創(chuàng)新水平不足的問題，對(duì)“開放式創(chuàng)新”“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”抱有不切實(shí)際的幻想，也是這一現(xiàn)實(shí)情況的體現(xiàn)。在國際關(guān)系發(fā)生重大變化的背景下，為了有效應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的技術(shù)封鎖，需要著力提升企業(yè)自身的研發(fā)能力和創(chuàng)新水平。

首先是建立健全研發(fā)體系，不但重視生產(chǎn)制造過程中的創(chuàng)新，更應(yīng)重視產(chǎn)品開發(fā)、應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究。為此，除了要保證充足的研發(fā)投入外，更需要大幅度增強(qiáng)研發(fā)力量，特別應(yīng)招收高學(xué)歷人才加入研發(fā)團(tuán)隊(duì)，否則難以走在科學(xué)技術(shù)的前沿，例如，美國應(yīng)用材料公司共有員工12600人，其中超過4000名擁有博士學(xué)位，這是其長(zhǎng)期保持行業(yè)領(lǐng)先地位的重要基礎(chǔ)。

其次是優(yōu)化研發(fā)組織、重塑研發(fā)文化。以跟隨、模仿為核心的研發(fā)與以引領(lǐng)、創(chuàng)新為核心的研發(fā)存在巨大差別。前者強(qiáng)調(diào)“秩序”“改進(jìn)”“學(xué)習(xí)”“對(duì)標(biāo)”，甚至是“削足適履”“先固化、后優(yōu)化”，后者強(qiáng)調(diào)“靈活”“突破”“創(chuàng)造”“領(lǐng)先”“敢為天下先”。這就需要在組織上和文化上進(jìn)行重大調(diào)整，而一般的調(diào)整可能效果欠佳，因?yàn)樽屢呀?jīng)非常擅長(zhǎng)“模仿”的人和組織進(jìn)行“創(chuàng)造”，難度很高。更有效的方法是另起爐灶，建立新的組織、招收新的科研人員和管理人員（Lee and Lim, 2001）。

最后，應(yīng)調(diào)整企業(yè)與高校、科研院所的關(guān)系。從企業(yè)過度依賴高校和科研院所提供具體的技術(shù)方案轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕M(jìn)行最前沿理論的交流和最尖端技術(shù)突破思路的交流，企業(yè)更要從各高校和科研院所吸引最優(yōu)秀的學(xué)生。也就是說，企業(yè)、特別是行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)，要支持、推動(dòng)高校和科研院所做一流的科學(xué)研究、進(jìn)行最尖端的技術(shù)探索，企業(yè)則要切實(shí)承擔(dān)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的責(zé)任。這方面的典型案例是麻省理工學(xué)院（MIT）的轉(zhuǎn)型，20世紀(jì)20年代后期開始，MIT積極推動(dòng)從為工業(yè)實(shí)踐培養(yǎng)工程師為主轉(zhuǎn)向建設(shè)研究型大學(xué)。轉(zhuǎn)型的原因是，當(dāng)時(shí)企業(yè)出資支持MIT的研究，往往限制受資助的老師發(fā)表相關(guān)成果，學(xué)校和老師難以接受這一限制。此外，企業(yè)、特別是行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)（比如通用電氣、貝爾實(shí)驗(yàn)室）希望MIT能夠?yàn)橐钥茖W(xué)為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)（Kaiser, 2010）。由此可見，企業(yè)、企業(yè)家均認(rèn)識(shí)到科學(xué)研究和研究型大學(xué)的重要價(jià)值。

積極參加國家主導(dǎo)的重大創(chuàng)新項(xiàng)目。如前所述，政府可以通過重大創(chuàng)新項(xiàng)目帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，而企業(yè)可以作為重要的牽頭單位。有遠(yuǎn)見的企業(yè)、企業(yè)家，應(yīng)該選擇積極參與，因?yàn)檫@是打破技術(shù)封鎖、取得主動(dòng)權(quán)的必然選擇，也是成為創(chuàng)新引領(lǐng)者的必然選擇。

健全新型舉國體制的高校戰(zhàn)略選擇

高校是健全新型舉國體制不可替代的力量。當(dāng)前，高校無論在人才培養(yǎng)還是科學(xué)研究方面，都存在諸多亟待改善和提高的地方。人才培養(yǎng)方面，如前文提到，需要避免出現(xiàn)“把大學(xué)辦成中學(xué)”的現(xiàn)象，盡快在因材施教、個(gè)性化培養(yǎng)方面取得突破。

科學(xué)研究方面，研究隊(duì)伍和研究?jī)?nèi)容，都需要進(jìn)行較大的調(diào)整。就研究隊(duì)伍而言，現(xiàn)在的年輕教師招聘辦法過于看中已有的文章發(fā)表，不利于把真正優(yōu)秀的人才吸納到教師隊(duì)伍中。實(shí)際上，讀博士的幾年，最重要的是做好研究，做好博士學(xué)位論文，論文發(fā)表應(yīng)是次要的。從研究?jī)?nèi)容來看，現(xiàn)在的年輕教師受制于職稱評(píng)定，偏向于就短期內(nèi)能出成果的問題展開研究，很難在解決“卡脖子”問題方面有大的作為。因此，需要推動(dòng)組織變革，在現(xiàn)有的“長(zhǎng)聘系列”之外建立一套新的組織體系，組建一支新的科研力量，其主要任務(wù)不是寫文章而是為解決重大的工程技術(shù)問題服務(wù)。這支科研力量的人員構(gòu)成，應(yīng)是對(duì)解決工程技術(shù)問題有著濃厚興趣且能力非常強(qiáng)的教師，這些教師應(yīng)是已經(jīng)獲得長(zhǎng)聘教職的正副教授、尤其是正教授，他們沒有太多的后顧之憂，可以集中精力服務(wù)于工程技術(shù)問題的解決。剛畢業(yè)的博士和剛出站的博士后年富力強(qiáng)、熟悉研究前沿、進(jìn)取心強(qiáng)，因此，也需要吸引一批不想走長(zhǎng)聘道路、喜歡解決工程技術(shù)問題的年輕人。

健全新型舉國體制是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要深入認(rèn)識(shí)其目的、含義與特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上采取有效的措施，應(yīng)充分發(fā)揮政府的領(lǐng)導(dǎo)和組織職能，更要調(diào)動(dòng)企業(yè)、高校、科研院所參與的積極性、主動(dòng)性。本文拋磚引玉，希望有更為深入的探討。

注釋

[1][4][5][6]《高舉中國特色社會(huì)主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會(huì)上的報(bào)告（2022年10月16日）》，《人民日?qǐng)?bào)》，2022年10月26日，第1版。

[2][3]《習(xí)近平主持召開中央全面深化改革委員會(huì)第二十七次會(huì)議強(qiáng)調(diào) 健全關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制 全面加強(qiáng)資源節(jié)約工作》，《人民日?qǐng)?bào)》，2022年9月7日，第1版。

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責(zé) 編／包 鈺（見習(xí)）

General Ideas and Main Measures for Improving the New System

for Mobilizing Resources Nationwide

Gao Xudong

Abstract: Improving the new system for mobilizing resources nationwide and strengthening the national strategic science and technology strength are important measures to uphold the central position of innovation in the overall modernization of China as stipulated in the 20th CPC National Congress. In order to put the new nationwide mobilization system into practice, it is necessary to clarify its main purpose and scientific connotation, to clearly define the basic ideas, and to make effective arrangements in terms of government policy choice and strategic choices of government agencies and universities. In the new system, "nationwide" is the core and "new" is the characteristic; the purpose is to reshape the innovation system, ensure economic security and establish an innovation system led by local enterprises. In the process of improving the new system for mobilizing resources nationwide, the leadership and organization of the government is of overall strategic importance; enterprises are the core of the new system and a number of world-class enterprises need to be built as soon as possible, so as not to be afraid of technological blockade and suppression; universities are the irreplaceable force in the process and need to take up the important task of cultivating talents and conducting scientific research.

Keywords: new system for mobilizing resources nationwide, general idea, strategic choice, government, enterprises, universities