【摘要】在世界競爭格局不斷演化的背景下，創(chuàng)造新知識、掌握先進(jìn)技術(shù)，以取得突破性創(chuàng)新成果是增強(qiáng)國家競爭力的主要手段，而基礎(chǔ)研究在這其中發(fā)揮著重要作用?；A(chǔ)研究的開展可以催生新的行業(yè)，或在原有行業(yè)中催生突破性創(chuàng)新成果。早期美國的大企業(yè)即是依靠基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新在眾多領(lǐng)域中獲取了長期的競爭優(yōu)勢。目前，我國企業(yè)，尤其是大企業(yè)開展基礎(chǔ)研究以實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新仍然面臨整體基礎(chǔ)研發(fā)投入比例較低、人才儲備和研究開發(fā)能力不足等挑戰(zhàn)?；谶@一現(xiàn)狀并借鑒美國的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，未來應(yīng)通過樹立大企業(yè)是科學(xué)研究的重要力量的理念、強(qiáng)化以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作等措施，促進(jìn)我國大企業(yè)積極開展基礎(chǔ)研究并推動一系列突破性創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，從而促進(jìn)我國科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展并增強(qiáng)我國競爭力。

【關(guān)鍵詞】大企業(yè) 基礎(chǔ)研究 突破性創(chuàng)新 美國企業(yè)

【中圖分類號】F273.1 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.09.003

【作者簡介】柳卸林，中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，中國科學(xué)學(xué)與科技政策研究會副理事長，上?？萍即髮W(xué)創(chuàng)業(yè)與管理學(xué)院特聘教授。研究方向?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理、創(chuàng)業(yè)管理、科技政策、產(chǎn)業(yè)政策。主要著作有《創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：理論、戰(zhàn)略與實(shí)踐》（合著）、《突破性技術(shù)創(chuàng)新的形成機(jī)制》（合著）等。

前言

當(dāng)前，世界競爭格局不斷發(fā)生變化，掌握關(guān)鍵核心的知識和技術(shù)，取得突破性創(chuàng)新成果成為了國家獲取競爭力的重要手段，其中基礎(chǔ)研究發(fā)揮著關(guān)鍵作用（柳卸林、楊培培、常馨之，2023）。2023年2月21日，習(xí)近平總書記在主持中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時強(qiáng)調(diào)：“世界已經(jīng)進(jìn)入大科學(xué)時代，基礎(chǔ)研究組織化程度越來越高，制度保障和政策引導(dǎo)對基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的影響越來越大。必須深化基礎(chǔ)研究體制機(jī)制改革，發(fā)揮好制度、政策的價值驅(qū)動和戰(zhàn)略牽引作用。”[1]因此，應(yīng)對國際科技競爭、實(shí)現(xiàn)高水平自立自強(qiáng)、推動構(gòu)建新發(fā)展格局、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，迫切需要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。

基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新需要經(jīng)歷原理發(fā)現(xiàn)、實(shí)驗(yàn)室技術(shù)實(shí)現(xiàn)以及工業(yè)化產(chǎn)品生產(chǎn)的漫長過程。高校和科研院所是公認(rèn)的基礎(chǔ)研究主體，而目前其中基于競爭的科技計劃和專項模式導(dǎo)致科學(xué)研究的短期化、科學(xué)家和科研人員集中于競爭經(jīng)費(fèi)和項目，難以取得重大創(chuàng)新成果的狀況仍然存在。此外，量化考核、科技獎勵以及人才“帽子”等因素也使得科學(xué)家們更加注重短期的成果產(chǎn)出。同時，由于知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，高校進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化活動的意愿不強(qiáng)，而企業(yè)也難以從高校和科研院所中直接獲得實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)營中所需要的技術(shù)和知識。因此，在我國，如何促進(jìn)企業(yè)成為基礎(chǔ)研究主體是一個亟需探討和解決的重要問題。

從國家創(chuàng)新體系的角度來看，企業(yè)是推動國家創(chuàng)新和科技發(fā)展的重要參與者（Liu; White, 2001; Lundvall, 1992; Nelson, 1993），在我國的創(chuàng)新體系中，企業(yè)是創(chuàng)新的主體。從全球來看，大企業(yè)在基礎(chǔ)研究中起著關(guān)鍵的引領(lǐng)作用。美國大企業(yè)正是由于在早期不斷加大基礎(chǔ)研究投入，才在眾多產(chǎn)業(yè)中取得了一系列的突破性創(chuàng)新成果，引領(lǐng)了行業(yè)和科技的發(fā)展，美國也因此逐漸成為全球科技霸主。美國一些風(fēng)險投資公司，如ARCH Venture Partners，主要投資企業(yè)的基礎(chǔ)研究成果；美國的相關(guān)政府部門也采取多種措施大力支持國家的基礎(chǔ)研究。例如，1988年前后，導(dǎo)電薄膜液晶顯示器的出現(xiàn)正是得益于美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health）、美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation）以及美國國防部（Department of Defense）共同資助的基礎(chǔ)研究；1990年美國企業(yè)對鋰離子電池的成功開發(fā)也是得益于美國能源部（Department of Energy）對電化學(xué)基礎(chǔ)研究的支持。

由于基礎(chǔ)研究具有周期長、不確定性高、前期投入大等特點(diǎn)（Prettner; Werner, 2016; Toole, 2012），相對于中小企業(yè)而言，大企業(yè)由于擁有充足的資源和較強(qiáng)的能力開展基礎(chǔ)研究工作，因而具有特殊的地位。此外，由于占據(jù)較大的市場份額以及擁有生產(chǎn)多樣化產(chǎn)品的能力，大企業(yè)可以在市場中最大化地轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)研究成果（Nelson, 1959; Rosenberg, 1990）。因此，推動大企業(yè)開展基礎(chǔ)研究以實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新是新發(fā)展階段的重要議題?；诖?，首先，本文將歸納現(xiàn)階段我國大企業(yè)基礎(chǔ)研究面臨的問題與挑戰(zhàn)；其次，通過借鑒美國大企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，為我國大企業(yè)克服當(dāng)前基礎(chǔ)研究領(lǐng)域面臨的挑戰(zhàn)提出對策和建議。

我國大企業(yè)通過基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)

在討論基礎(chǔ)研究時，首先需要明晰研究開發(fā)的類型?？茖W(xué)研究包括不同類型（Stokes, 1997），純基礎(chǔ)研究一般是好奇心驅(qū)動，較少關(guān)注應(yīng)用價值，主要由高校和科研院所完成，企業(yè)參與較少，主要成果為論文；應(yīng)用類基礎(chǔ)研究主要是產(chǎn)業(yè)問題導(dǎo)向的，企業(yè)可以成為主體，當(dāng)然，高校在其中的作用也十分重要（見表1）。在試驗(yàn)發(fā)展研究中，企業(yè)是主要的執(zhí)行主體。

表1

企業(yè)可以從事的基礎(chǔ)研究，主要是結(jié)合現(xiàn)實(shí)需求的應(yīng)用類基礎(chǔ)研究。通過這些研究，企業(yè)在運(yùn)營中面臨的實(shí)際問題可以得到有效解決，并可能實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新。過去，我國許多企業(yè)主要從事的是跟隨性技術(shù)開發(fā)，缺乏對基礎(chǔ)原理的理解，導(dǎo)致其缺乏對關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握。而企業(yè)進(jìn)行應(yīng)用類基礎(chǔ)研究，可以從原理上發(fā)現(xiàn)新技術(shù)，建立自己獨(dú)立的技術(shù)體系。華為公司無人駕駛的平臺技術(shù)，可以說就屬于應(yīng)用類基礎(chǔ)研究的成果。

目前，我國大企業(yè)通過基礎(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新仍然面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

第一，相對于其他發(fā)達(dá)國家而言，我國大企業(yè)的整體基礎(chǔ)研發(fā)投入比例仍然較低，難以通過基礎(chǔ)研究產(chǎn)生突破性創(chuàng)新成果。雖然我國企業(yè)數(shù)量位居世界前列，但企業(yè)的基礎(chǔ)研究投入與其他發(fā)達(dá)國家尤其是美國相比有較大差距，且近年來差距在不斷加大。（見圖1）因此，如何在激烈的市場競爭中，鼓勵大企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入以實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，促進(jìn)我國整體科學(xué)和技術(shù)水平的提升，仍然是我國目前面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

圖1

第二，由于在人才儲備和研究開發(fā)能力方面的不足，我國一些大企業(yè)對基礎(chǔ)研究成果的吸收能力有限，也導(dǎo)致其難以通過與外部伙伴合作開展基礎(chǔ)研究，或從外部合作者中獲取基礎(chǔ)研究成果（Martinez-Senra; Quintas; Sartal; Vázquez, 2015）。基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)生的知識一般較為復(fù)雜，且沒有被充分編碼（Agrawal, 2006; Zucker; Darby; Armstrong, 2002）。因此，當(dāng)基礎(chǔ)研究成果仍為復(fù)雜的隱性知識時，若企業(yè)沒有較強(qiáng)的吸收能力且缺乏充足的溝通和交流，將難以識別和吸收相關(guān)的科學(xué)知識和技術(shù)。目前，我國大企業(yè)對基礎(chǔ)研究成果的吸收能力依然有待提高，模仿創(chuàng)新已經(jīng)不能保證其獲取更大的競爭優(yōu)勢。

第三，企業(yè)審核或考核指標(biāo)設(shè)置不當(dāng)也是導(dǎo)致我國企業(yè)基礎(chǔ)研究效能低下的重要原因。2006年，我國發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》，提出并強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新以及基礎(chǔ)研究在我國科技發(fā)展中的作用，明確指出要“超前部署前沿技術(shù)和基礎(chǔ)研究，創(chuàng)造新的市場需求，培育新興產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)未來經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展”，并設(shè)立了到2020年，“基礎(chǔ)科學(xué)和前沿技術(shù)研究綜合實(shí)力顯著增強(qiáng)，取得一批在世界具有重大影響的科學(xué)技術(shù)成果，進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列”的目標(biāo)。[2]然而，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）統(tǒng)計的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，自2006年開始，我國企業(yè)逐漸減少了對基礎(chǔ)研究的投入，直到2016年才恢復(fù)到原有水平（見圖2）。這種現(xiàn)象出現(xiàn)的一個重要原因是企業(yè)績效考核的指標(biāo)設(shè)置不當(dāng)，例如，在考察企業(yè)是否完成了相應(yīng)的任務(wù)以及取得了一定的科技成果時，大多數(shù)企業(yè)以專利數(shù)量等作為主要考核指標(biāo)。但依靠基礎(chǔ)研究取得突破性創(chuàng)新成果需要較長時間，短期內(nèi)難以呈現(xiàn)出相應(yīng)的成果，因此企業(yè)為達(dá)成目標(biāo)，更加傾向于投資周期短、投入少的研發(fā)項目，導(dǎo)致整體基礎(chǔ)研究投入不斷下降。

圖2

美國的經(jīng)驗(yàn)

美國大企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域已取得較多的突破性創(chuàng)新成果，也因此在眾多領(lǐng)域中形成了壟斷地位。但隨著市場競爭格局的變化，美國大企業(yè)基礎(chǔ)研究也經(jīng)歷了不斷演化的過程。

19世紀(jì)50～80年代是美國大企業(yè)研究院的黃金發(fā)展時期，其中的創(chuàng)新循環(huán)機(jī)制為：企業(yè)研究院不斷加大基礎(chǔ)研究投入—取得突破性創(chuàng)新成果—生產(chǎn)新的產(chǎn)品—銷售額和利潤不斷增加—不斷加大基礎(chǔ)研究投入。先發(fā)優(yōu)勢（First-mover Advantages）是促使企業(yè)在內(nèi)部開展基礎(chǔ)研究的主要動力（Cohen; Levinthal, 1989; Rosenberg, 1990）。也正因如此，美國一些大企業(yè)在早期取得了顯著成就（Arora; Belenzon; Sheer, 2021），且產(chǎn)生了眾多諾貝爾獎得主，例如，AT&T貝爾實(shí)驗(yàn)室（AT&T Bell Lab）產(chǎn)生的諾貝爾獎得主高達(dá)12人。

20世紀(jì)80年代后期，美國大企業(yè)開始削減甚至關(guān)閉企業(yè)研究院（Andries; Thorwarth, 2014; Mowery, 2009），包括AT&T、IBM以及Hewlett-Packard等知名大企業(yè)（Higón, 2016）。這一時期美國大企業(yè)削減甚至關(guān)閉研究院的原因有，首先，基礎(chǔ)研究成本高、周期長且短期回報低，企業(yè)需要投入大量的人力和物力，只有壟斷程度較高的大企業(yè)才有能力維持研究院的運(yùn)轉(zhuǎn)。其次，進(jìn)行基礎(chǔ)研究到創(chuàng)新成果產(chǎn)出的過程并非一直遵循線性模式，在一些線性模式失靈的情況下，一些大企業(yè)選擇規(guī)避風(fēng)險，繼而減少基礎(chǔ)研究投入。此外，20世紀(jì)90年代之后，一大批科技型新企業(yè)不斷涌入市場并開展了大量的基礎(chǔ)研究，加劇了行業(yè)競爭，使得在位大企業(yè)需要投入較多資源以應(yīng)對競爭和維護(hù)市場地位。最后，基礎(chǔ)研究成果外溢導(dǎo)致大企業(yè)不能獲取全部的基礎(chǔ)研究收益也是大企業(yè)逐漸減少基礎(chǔ)研究投入的重要因素（Arora; Belenzon; Patacconi; Suh, 2020; Arrow, 1962; Coase, 1974）。

因此，美國大企業(yè)在基礎(chǔ)研究中逐漸轉(zhuǎn)向開放，旨在通過開放創(chuàng)新降低成本，增加企業(yè)技術(shù)寬度，并提高企業(yè)反應(yīng)速度。但由于交易成本及吸收成本較高，過于注重開放也會導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力下降，失去核心競爭力，不利于突破性創(chuàng)新成果的產(chǎn)出（徐曉丹、柳卸林，2020）。例如，美國思科公司通過并購獲取新技術(shù)，獲得了短期繁榮，但也導(dǎo)致其競爭力不斷下降。

綜合來看，美國大企業(yè)通過大規(guī)?；A(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的模式已經(jīng)成為過去，但其仍然具備較強(qiáng)的進(jìn)行應(yīng)用基礎(chǔ)研究和以市場問題為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究的能力，且可以與高校基礎(chǔ)研究形成互補(bǔ)。尤其是高校衍生企業(yè)，可以較為高效地推動高?；A(chǔ)研究成果市場化和產(chǎn)業(yè)化（柳卸林等，2023），其他企業(yè)則可以通過與高校衍生企業(yè)合作獲取相應(yīng)的知識和技術(shù)，從而加快突破性創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

加強(qiáng)我國大企業(yè)基礎(chǔ)研究的對策

整體來看，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，我國高校與美國高校的差距在不斷縮短，但企業(yè)與美國企業(yè)的差距仍在不斷加大（見圖1），尤其是我國在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入不高，導(dǎo)致我國在一些技術(shù)或產(chǎn)業(yè)中仍然面臨“卡脖子”技術(shù)難題的約束。因此，我國需要不斷加強(qiáng)大企業(yè)的基礎(chǔ)研究能力，否則，我國企業(yè)將難以產(chǎn)生突破性創(chuàng)新成果。相對于美國企業(yè)可以委托高校開展基礎(chǔ)研究以彌補(bǔ)企業(yè)基礎(chǔ)研究不足的做法來看，我國企業(yè)受制度性因素的限制難以利用產(chǎn)學(xué)研合作的方法從基礎(chǔ)研究中獲利。為此，本文提出如下建議。

第一，從國家層面來看，要樹立大企業(yè)是重要的科學(xué)研究力量這一理念。大企業(yè)需要用科學(xué)知識引領(lǐng)突破和創(chuàng)新，而不是滿足于追趕和超越同行者，尤其是發(fā)展較好的跨國大型企業(yè)。因此，政府及相關(guān)部門可以通過實(shí)行稅收優(yōu)惠政策、建立產(chǎn)學(xué)研合作平臺等措施，鼓勵企業(yè)積極開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、申報相關(guān)課題。企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的定位需要與高校及科研院所的定位有所區(qū)別。高校是基礎(chǔ)研究的主體，企業(yè)在開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究時，可以通過產(chǎn)學(xué)研合作提高研究效率。

第二，高校和科研院所應(yīng)重視企業(yè)資助的科研經(jīng)費(fèi)，工科類院校更是如此。當(dāng)前，許多高校把承擔(dān)國家性質(zhì)的科學(xué)基金作為科研人員的重要考核指標(biāo)，間接導(dǎo)致高校科研人員與企業(yè)進(jìn)行科學(xué)研究合作的意愿不強(qiáng)，進(jìn)而使得愿意與高校進(jìn)行基礎(chǔ)研究合作的企業(yè)感覺成為“少數(shù)”，得不到高校重視。近20年來，美國大企業(yè)減少了自身的基礎(chǔ)研究投入，而更多委托高校進(jìn)行基礎(chǔ)研究。在現(xiàn)階段，我國企業(yè)自身的人才儲備不足，研究能力與高校和科研院所相比也較為薄弱，亟需通過加強(qiáng)以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作或組建創(chuàng)新聯(lián)合體來提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。因此，需要扭轉(zhuǎn)應(yīng)用研究型高校輕視與企業(yè)合作的現(xiàn)象。同時，要改變高校中企業(yè)支持課題的權(quán)重較低的評價制度，更注重用產(chǎn)出成果而不是經(jīng)費(fèi)來源來評價科學(xué)家的能力。以此激發(fā)科研人員鉆研產(chǎn)業(yè)課題的興趣和熱情。

第三，需要強(qiáng)化以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作。我國的產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)提倡多年，但現(xiàn)行的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制多數(shù)未能正確認(rèn)識企業(yè)的角色和作用。因此，在未來的產(chǎn)學(xué)研合作中需要扭轉(zhuǎn)這一局面。不應(yīng)以企業(yè)缺乏科學(xué)研究能力為借口，降低企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的地位，應(yīng)該認(rèn)識到企業(yè)最了解市場中最緊缺的知識是什么，而這種優(yōu)勢正是高校較為缺乏的。

此外，企業(yè)從外部獲取基礎(chǔ)研究成果時，需要具備較強(qiáng)的吸收能力來識別、吸收外部知識。因此，企業(yè)首先需要著力提升自身的創(chuàng)新和吸收能力，推動將產(chǎn)業(yè)問題轉(zhuǎn)化為科學(xué)問題，跳出做改進(jìn)性研究的怪圈。

第四，需要認(rèn)識到不同的產(chǎn)業(yè)內(nèi)基礎(chǔ)研究的作用不同。例如，在微電子行業(yè)或醫(yī)藥行業(yè)，基礎(chǔ)研究是企業(yè)獲得科學(xué)知識和實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的主要源頭（Cassiman; Veugelers; Arts, 2018）。因此，政策制定者需要根據(jù)不同行業(yè)的特征制訂相應(yīng)的基礎(chǔ)研究推進(jìn)措施。在需要較多基礎(chǔ)研究成果的行業(yè)，可以通過出臺優(yōu)惠政策引導(dǎo)大企業(yè)在內(nèi)部開展研發(fā)工作，或鼓勵其與高校和科研院所合作。在具有戰(zhàn)略性意義的行業(yè)中，可以推動將基礎(chǔ)研究問題上升到國家戰(zhàn)略高度，在新型舉國體制下推動更多的企業(yè)共同參與到基礎(chǔ)研究中。

第五，需要依托基礎(chǔ)研究能力較強(qiáng)的大企業(yè)集聚的地區(qū)，打造一批具有戰(zhàn)略地位的創(chuàng)新高地。從地區(qū)層面來看，雖然我國整體基礎(chǔ)研究投入比例較低，但一些地區(qū)通過不斷增加經(jīng)費(fèi)投入，調(diào)整戰(zhàn)略布局，使基礎(chǔ)研究領(lǐng)域呈現(xiàn)出較好的發(fā)展態(tài)勢，其中深圳的表現(xiàn)最為亮眼。《2021年深圳市科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計公報》顯示，2021年，深圳基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為122.02億元，比上年增長67.4%，[3]僅位于北京和上海之后。其中，深圳市企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入為79.84億元，占全國企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量的47.9%，[4]企業(yè)成為拉動深圳市基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)高速增長的重要力量。基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的大量投入，尤其是企業(yè)的投入，夯實(shí)了深圳市作為我國創(chuàng)新之都的堅實(shí)地位，也因此推動產(chǎn)生了眾多突破性創(chuàng)新成果。有鑒于此，各地方政府可以根據(jù)自身發(fā)展情況制訂相應(yīng)的政策，引導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)大企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入。

第六，在競爭性產(chǎn)業(yè)，允許龍頭企業(yè)形成階段性的良性壟斷。在競爭性產(chǎn)業(yè)內(nèi)，壟斷并非是永久的，而通過科技創(chuàng)新形成的一定壟斷地位，一方面能使企業(yè)獲得超額利潤，彌補(bǔ)研究開發(fā)所投入的費(fèi)用并降低試錯成本；另一方面也能使企業(yè)通過支持基礎(chǔ)研究尋找未來的市場機(jī)會。因此，需謹(jǐn)慎考量針對競爭性產(chǎn)業(yè)的反壟斷措施。美國部分學(xué)者提出，當(dāng)年美國政府針對AT&T的反壟斷措施過于生硬，而這是導(dǎo)致美國通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力衰敗的重要原因。

第七，大企業(yè)需要建立二元性的組織體制，與一般大規(guī)模生產(chǎn)管理的方式不同，企業(yè)需要建立一套新的體制機(jī)制，為特殊的基礎(chǔ)研究人才提供發(fā)展空間。人才是支撐企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵參與者，也是企業(yè)通過開展基礎(chǔ)研究獲取競爭力的主要推動者（Song; Pan; Pan; Jiao, 2019）。因此，企業(yè)自身也需要積極營造科學(xué)研究氛圍，包括推動開放平等的交流與合作、賦予科研人員自由探索知識的權(quán)利等。具體而言，大企業(yè)需要以“破四唯”和“立新標(biāo)”為突破口，打破企業(yè)內(nèi)不良的人才晉升條框與不合理的牟利規(guī)則，鼓勵興趣與好奇心驅(qū)動的研究和開發(fā)工作，同時賦予科學(xué)家一定的自由裁量權(quán)，不斷吸引人才加入。此外，對于大企業(yè)而言，尤其是國有大型企業(yè)，也需要思考和設(shè)計與基礎(chǔ)研究科學(xué)家貢獻(xiàn)相匹配的薪酬制度。目前，我國一些民營大企業(yè)的高薪酬不斷吸引著眾多人才。在此情景下，國有大型企業(yè)也應(yīng)該與時俱進(jìn)，不斷優(yōu)化薪酬制度，以吸引和留住更多的科研人才，提高自身的創(chuàng)新能力和競爭力。

結(jié)論和總結(jié)

在全球競爭格局不斷演變的背景下，基礎(chǔ)研究成為實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新以及國家獲取競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。作為國家創(chuàng)新體系中的關(guān)鍵主體，我國企業(yè)，尤其大企業(yè)，在基礎(chǔ)研究方面的能力仍然落后于西方發(fā)達(dá)國家。在當(dāng)今的數(shù)字化時代，大企業(yè)掌握大量的數(shù)據(jù)和資源，這是其開展基礎(chǔ)研究的重要基石和巨大優(yōu)勢。因此，我國大企業(yè)需要在新的時代背景下抓住機(jī)遇，積極開展基礎(chǔ)研究工作，依托研究成果實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新，增強(qiáng)國家競爭優(yōu)勢。

通過歸納總結(jié)美國大企業(yè)基礎(chǔ)研究的演化路徑和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國大企業(yè)基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀，本文給出了加強(qiáng)我國大企業(yè)基礎(chǔ)研究以實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的意見和建議。首先，政府需要引導(dǎo)企業(yè)明確開展基礎(chǔ)研究的定位，確立企業(yè)在科學(xué)研究中的重要地位，推動企業(yè)將一些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)問題轉(zhuǎn)化為科學(xué)問題，加強(qiáng)以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研合作，鼓勵工科類院校加強(qiáng)同企業(yè)的合作并更加重視企業(yè)提供的經(jīng)費(fèi)資助。其次，建議容許競爭性產(chǎn)業(yè)內(nèi)的大企業(yè)進(jìn)行良性壟斷。最后，大企業(yè)應(yīng)該建立二元性的組織體制，吸引科學(xué)人才加入并發(fā)揮重要作用。國有大型企業(yè)可以適當(dāng)調(diào)整薪酬制度以吸引和留住人才。

（弗勞恩霍夫系統(tǒng)與創(chuàng)新研究所楊培培對本文亦有貢獻(xiàn)）

注釋

[1]《習(xí)近平在中共中央政治局第三次集體學(xué)習(xí)時強(qiáng)調(diào) 切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究 夯實(shí)科技自立自強(qiáng)根基》，《人民日報》，2023年2月23日，第1版。

[2]《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，2006年2月9日，http://www.gov.cn/jrzg/2006-02/09/content_183787.htm。

[3]《2021年深圳市科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計公報》，2022年11月16日，http://www.sz.gov.cn/cn/xxgk/zfxxgj/tjsj/tjgb/content/post_10242960.html。

[4]《2021年我市研發(fā)投入1682億元》，2022年11月17日，http://www.sz.gov.cn/cn/ydmh/zwdt/content/post_10244825.html。

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Basic Research: How Large Enterprises Accomplish Radical Innovation

Liu Xielin

Abstract: With the changing global competitive landscape, the main means to enhance national competitiveness constitutes knowledge creation and advanced technology to achieve radical innovation, of which basic research plays an essential role. As it, in existing industries, can give rise to new industries or radical innovations, with both of which the large enterprises in the early phase of the United States had achieved long-term competitive advantages in various fields. However, Chinese enterprises, especially large ones, encounter such challenges as a low proportion of overall basic R&D investment, insufficient talent pool and R&D capability in their basic research for radical innovation. Based on those status quo and the experiences from the United States, such measures should be adopted as large enterprises undertake the mainstay in scientific research, strengthening the model of Industry-University-Institute Cooperation with enterprises, encouraging large enterprises to assume basic research and promote their radical innovations, thus enhancing science, technology, and the competitiveness of China.

Keywords: large enterprises, basic research, breakthrough innovation, US corporations

責(zé) 編∕包 鈺