【摘要】在深化科技體制改革的背景下，概念驗證作為科技創(chuàng)新鏈條中的起始點和關鍵環(huán)節(jié)，對科技成果的最終轉化至關重要。概念驗證一方面能夠有效降低技術轉化過程中的風險，另一方面也有助于優(yōu)化資源配置，推動產學研深度融合。不斷完善概念驗證相關體制機制，不僅要建立多層次資金支持機制，構建產學研協(xié)同創(chuàng)新體系，完善系統(tǒng)性支持機制，還要優(yōu)化科研評價與激勵機制，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力，健全法律法規(guī)體系與監(jiān)管制度，加強知識產權保護與技術轉移保障，從而切實推動我國從“科技大國”邁向“科技強國”。

【關鍵詞】概念驗證 深化科技體制改革 科技成果轉化 【中圖分類號】G304 【文獻標識碼】A

深化科技體制改革不僅是進一步全面深化改革的重要內容，也是實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的根本要求。黨的二十屆三中全會審議通過的《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》（以下簡稱《決定》），對構建支持全面創(chuàng)新體制機制進行系統(tǒng)部署，為進一步深化科技體制改革指明了方向。

在深化科技體制改革的背景下，概念驗證扮演著重要角色。概念驗證是指從技術、市場、產業(yè)等維度對科技成果進行驗證，有效評估其可行性、實用性以及市場潛力，是從理論研究到實際應用之間的關鍵環(huán)節(jié)，直接影響著創(chuàng)新成果的實際轉化和市場應用?！稕Q定》第四部分“構建支持全面創(chuàng)新體制機制”指出：“深化科技成果轉化機制改革，加強國家技術轉移體系建設，加快布局建設一批概念驗證、中試驗證平臺，完善首臺（套）、首批次、首版次應用政策，加大政府采購自主創(chuàng)新產品力度。”對于科技項目而言，概念驗證不僅是對技術能力的測試，更是對市場需求、商業(yè)模式以及潛在風險的全面評估。

深化科技體制改革的時代背景與必然性

深化科技體制改革是因地制宜發(fā)展新質生產力的必然要求。新質生產力是由技術革命性突破、生產要素創(chuàng)新性配置、產業(yè)深度轉型升級而催生的先進生產力，其中既包括技術和業(yè)態(tài)模式的創(chuàng)新，也包括管理和制度的創(chuàng)新。深化科技體制改革，旨在形成與新質生產力相適應的新型生產關系，破除阻礙生產力發(fā)展的制度藩籬，促進顛覆性和前沿技術不斷突破，并轉化為現(xiàn)實生產力。深化科技體制改革還與教育體制、人才體制改革密不可分，需要根據關鍵需求和條件創(chuàng)新勞動、資本、土地、知識、技術、管理、數據等生產要素配置方式，推動生產要素暢通流動、各類資源高效配置、市場潛力充分釋放。

深化科技體制改革是取得國際競爭新優(yōu)勢的必然要求。當前，科技領域已成為全球競爭的主要“承壓區(qū)”和“角力點”。要在國際競爭中占據有利位置，必須通過深化科技體制改革，激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力，提高自主創(chuàng)新能力。這要求我們從依靠資源消耗的傳統(tǒng)發(fā)展模式向依靠科技進步、高素質勞動者培育和管理創(chuàng)新的新發(fā)展模式轉變，通過優(yōu)化資源配置、提升科研效率、促進產學研深度融合，推動經濟結構調整和產業(yè)升級。

深化科技體制改革是贏得主動、贏得未來的必然要求。在中國改革開放歷程中，每一次科技體制改革都與不同階段國家發(fā)展的重大主題緊密相連，與國家創(chuàng)新體系的重大調整同頻共振。從發(fā)展階段看，面對新一輪科技革命和產業(yè)變革，關鍵核心技術受制于人的狀況亟待改變，創(chuàng)新能力需要不斷提升以適應高質量發(fā)展要求。從發(fā)展全局看，深化科技體制改革支撐和帶動著經濟、文化、社會和生態(tài)等領域的體制改革，同時也是應對全球性挑戰(zhàn)、在日趨激烈的國際競爭中贏得戰(zhàn)略主動的重要保障。

科技成果轉化中關于概念驗證的典型問題

深化科技體制改革必須堅持問題導向。一直以來，科技成果轉化都是科技體制改革中的重要課題，而概念驗證又是科技成果轉化的關鍵環(huán)節(jié)。一般而言，科技成果的落地轉化要經歷三個階段：概念驗證、中試熟化和成果產業(yè)化。如果把概念驗證視作“從0到1”的孵化階段，那么中試熟化就是從“1到10”的成長階段，成果產業(yè)化則是從“10到10000”的成熟階段。

就實際操作環(huán)節(jié)而言，概念驗證主要包括原理或技術可行性研究、原型制造、性能測試、市場競爭分析、知識產權保護策略等。此階段的核心目標是考察某項技術或產品在真實環(huán)境中的可行性及其市場潛力，這是眾多基礎研究成果最終實現(xiàn)商品化、產業(yè)化的橋梁。當前，雖然我國在基礎研究和初步測驗方面已經取得顯著進展，但概念驗證階段仍面臨一些挑戰(zhàn)，例如資源配置不足、科研與市場脫節(jié)、缺乏系統(tǒng)性支持機制等。這導致一部分具有潛力的創(chuàng)新技術在概念驗證階段止步不前，難以順利進入中試和后續(xù)的商業(yè)化階段。

中試熟化階段的主要任務是通過中型生產實驗，驗證技術的可靠性、穩(wěn)定性和經濟可行性。近年來，我國在中試階段發(fā)展迅速，許多高新技術企業(yè)和科研機構建立了完善的中試基地和平臺，為技術從實驗室走向市場提供了堅實的基礎。盡管中試階段的體系相對健全，但我國的創(chuàng)新生態(tài)在進入中試階段之前往往已經面臨一些挑戰(zhàn)。由于前期概念驗證不足，一些技術在中試階段暴露出實際應用中的技術缺陷或市場適應性問題，導致結果不理想，甚至項目失敗。因此，中試階段的完善雖然為技術產業(yè)化奠定了重要基礎，但仍無法彌補前期原始創(chuàng)新和概念驗證環(huán)節(jié)的不足。

成果產業(yè)化階段需要整合技術、市場、法律和管理等多方面資源，確保技術能夠成功轉換為具備市場競爭力的產品或服務。在我國，越來越多的高新技術產業(yè)園區(qū)和科技創(chuàng)新企業(yè)建立了完善的產業(yè)化體系，能夠有效推動技術的市場化。然而，我國在產業(yè)化階段取得的成績并未充分反映其原始創(chuàng)新能力的提升。這主要是由于在創(chuàng)新鏈條的早期階段，特別是在概念驗證和中試之間存在較大的斷層。這意味著一些創(chuàng)新項目在進入產業(yè)化之前已經面臨較大的挑戰(zhàn)和不確定性。

當前，科技創(chuàng)新周期短、變化快，如何有效管理創(chuàng)新項目的風險和資源投入，是科技管理中的關鍵問題。不難發(fā)現(xiàn)，我國科技體制改革在中試和產業(yè)化階段取得了顯著成效，有效促進了新質生產力發(fā)展和現(xiàn)代化產業(yè)體系建設，但在原始創(chuàng)新和概念驗證階段仍然存在一定不足。進一步提升科技創(chuàng)新能力，有必要在概念驗證階段加大投入，完善支持機制，確保創(chuàng)新項目能夠順利通過每個階段，最終實現(xiàn)高效的技術轉化與產業(yè)化。

概念驗證相關體制機制的完善方向

作為創(chuàng)新成果轉化的關鍵環(huán)節(jié)，概念驗證不僅能夠有效降低技術轉化過程中的風險，還有助于優(yōu)化資源配置，推動產學研深度融合。在科技成果轉化過程中有效克服制約因素，就要有針對性地破解概念驗證階段的堵點和卡點，從多個維度提出綜合性解決方案。

優(yōu)化資源配置：建立多層次資金支持機制。其一，政府資金支持是概念驗證階段的基礎性保障。政府可設立專門的概念驗證基金，提供無償資助或低息貸款，幫助科研機構和初創(chuàng)企業(yè)跨越早期的資金瓶頸。例如，國家自然科學基金委已在部分科技項目中引入了概念驗證基金，用于支持高校和科研院所的基礎研究成果向應用轉化。其二，企業(yè)內部資金是概念驗證的重要補充來源。大中型企業(yè)可以通過內部孵化器、創(chuàng)新基金等形式，支持內部研發(fā)團隊進行概念驗證。例如，華為公司設立了創(chuàng)新基金，用于支持內部研發(fā)團隊開展前沿技術的概念驗證。其三，眾籌平臺和社會資本也是支持概念驗證的重要外部資金來源。鼓勵社會資本和風險投資參與概念驗證，通過稅收優(yōu)惠、風險補償等政策手段，吸引更多社會資源投入這一領域。

科研與市場深度融合：構建產學研協(xié)同創(chuàng)新體系。鼓勵科研機構、高校與企業(yè)建立長期合作關系，企業(yè)可以直接參與概念驗證的早期階段，與科研團隊密切合作，及時反饋市場需求和技術要求，共同推動技術的驗證與應用。政府可以通過設立產學研聯(lián)合實驗室、技術轉移中心等平臺，促進科研成果與市場需求的有效對接。例如，德國的弗勞恩霍夫協(xié)會以其廣泛的產學研合作而聞名，該協(xié)會通過與企業(yè)合作，顯著縮短了概念驗證到產品上市的時間。實踐中，還可以引入“用戶驅動創(chuàng)新”模式，即在研發(fā)初期就充分考慮用戶需求，將市場反饋融入概念驗證過程，確保技術在進入市場前已具備較強的應用價值。

完善系統(tǒng)性支持機制：構建全方位的創(chuàng)新服務體系。政府應推動建設一批專業(yè)的概念驗證服務機構，為科研團隊和企業(yè)提供技術評估、市場調研、知識產權管理等“一站式”服務。例如，歐盟的“地平線2020計劃”不僅提供資金支持，還通過政策框架和法律咨詢服務，幫助科技企業(yè)在概念驗證階段處理復雜的知識產權和合規(guī)問題，確保創(chuàng)新成果的安全性和合法性。此外，還可以鼓勵孵化器、加速器等創(chuàng)新載體加大對概念驗證階段項目的支持力度，通過提供資金、場地、設備和專家指導，幫助創(chuàng)新項目快速完成概念驗證并順利進入中試階段。例如，美國的Y Combinator孵化器通過提供全面的市場分析和用戶反饋服務，幫助初創(chuàng)企業(yè)在概念驗證階段準確定位產品市場，避免了后續(xù)開發(fā)的方向性錯誤。

優(yōu)化科研評價與激勵機制：激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力。引導科研人員更加關注創(chuàng)新成果的市場化潛力，可將科研成果的轉化率和市場價值納入評價體系。例如，英國的“研究卓越框架”在其評價標準中加入了“社會影響”指標，鼓勵科研人員將研究成果應用于解決實際問題，提升了他們參與概念驗證的積極性。同時，對于從事概念驗證工作的科研人員，應在職稱評定、薪酬待遇等方面給予適當傾斜，激勵他們更加主動地參與到技術轉化過程中。另一重要的舉措是，拓寬科研人員的職業(yè)發(fā)展路徑，將技術轉化和創(chuàng)業(yè)活動引入考核。科研人員可以在從事概念驗證的同時，獲得與理論研究同等的職業(yè)發(fā)展機會。例如，德國的弗勞恩霍夫協(xié)會為科研人員提供了更多職業(yè)發(fā)展路徑，研究者既可以選擇在學術領域深耕，也可以通過參與技術轉化和產業(yè)合作獲得晉升。

健全法律法規(guī)體系與監(jiān)管制度：加強知識產權保護與技術轉移保障。強化知識產權保護，要健全相關法律法規(guī)，確?？蒲腥藛T和企業(yè)在概念驗證階段的權益得到充分保障。同時，也要完善技術轉移相關的法律規(guī)定，簡化技術轉移流程，降低創(chuàng)新主體在概念驗證和技術轉移過程中的法律風險。此外，還應提升知識產權糾紛的處理效率，加大執(zhí)法力度，保障創(chuàng)新者的合法權益，鼓勵更多科研機構與企業(yè)開展合作，確保技術轉移順利進行。

全面準確把握深化科技體制改革的關鍵環(huán)節(jié)

習近平總書記在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上指出：“如果把科技創(chuàng)新比作我國發(fā)展的新引擎，那么改革就是點燃這個新引擎必不可少的點火系。我們要采取更加有效的措施完善點火系，把創(chuàng)新驅動的新引擎全速發(fā)動起來。”這一形象比喻深刻反映了科技創(chuàng)新與改革之間的密切關系。黨的二十屆三中全會對進一步深化科技體制改革這個“點火系”作出了系統(tǒng)部署安排，錨定進一步全面深化改革的總目標，科技創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位愈發(fā)突出。以深化科技體制改革賦能中國式現(xiàn)代化，關鍵在于把握改革中的關鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)科研模式、人才培養(yǎng)、統(tǒng)籌協(xié)同、科研評價、成果轉化等體制機制的系統(tǒng)性變革。

堅持有組織科研與自由探索并重。有組織科研以國家戰(zhàn)略需求為導向，在重要應用研究中抽象出理論問題，進而探索科學規(guī)律；自由探索則由探索世界奧秘的好奇心來驅動，二者互為補充。一方面，要緊緊圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，以成體系建制化模式組織科技創(chuàng)新活動。這一過程需要整合政府、企業(yè)、高校及科研機構等各方資源，以解決實際問題為導向，形成長期穩(wěn)定的協(xié)同關系，聯(lián)合開展科研攻關和科技成果轉化。另一方面，要充分認識到“無用之用，方為大用”。有組織科研不應局限于大科學工程，同時也應建立起以個性、好奇心為驅動的允許失敗的自由探索機制。特別是在人工智能驅動的科研范式變革期，自由探索的空間將被無限打開。

堅持教育科技人才一體推進。教育、科技、人才是中國式現(xiàn)代化的基礎性、戰(zhàn)略性支撐。深化科技體制改革必須有教育教學和人才培養(yǎng)等工作的強力支撐。高校要以自身學科優(yōu)勢為基礎，在不同領域、不同賽道中追求卓越、辦出特色，自覺建構中國自主知識體系；要突破現(xiàn)有學科思維約束，探索建立新興交叉學科研究平臺，開展從基礎到應用的貫通式研究。同時，要面向未來產業(yè)發(fā)展需求，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式。超常布局急需學科專業(yè)，構建面向AI時代科研范式轉變的拔尖創(chuàng)新人才自主培養(yǎng)體系；創(chuàng)設基礎研究人才的長周期、貫通式培養(yǎng)模式，建立有利于青年科技人才脫穎而出的機制；探索項目制和訂單式人才培養(yǎng)模式，與科研院所、企業(yè)等聯(lián)合建立創(chuàng)新人才實踐基地，培育高水平科技創(chuàng)新人才。

堅持有為政府與有效市場相結合。在有為政府方面，加強中央政府對科技工作的統(tǒng)一領導。充分發(fā)揮中央科技委員會的統(tǒng)籌協(xié)調作用，制定中長期科技發(fā)展規(guī)劃，解決重大方向問題等；利用國有資本的戰(zhàn)略性、牽引性作用，引導資金聚集于強外部性的基礎技術和前沿技術研發(fā)。地方政府要加快布局新型研發(fā)機構，更好發(fā)揮“學研產”創(chuàng)新鏈條上的“鏈接器”作用。在有效市場方面，充分發(fā)揮市場在科技資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。以市場為紐帶，整合協(xié)調研究開發(fā)、產品轉化、監(jiān)管服務等部門單位，推動創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、人才鏈深度融合；建立健全政府部門與社會企業(yè)進行聯(lián)合研發(fā)、成果孵化、共同轉化等方面的合作機制；根據不同類型的科技項目，靈活采用“揭榜掛帥”“懸賞制”“賽馬制”等任務管理方式，激發(fā)全社會參與科技創(chuàng)新的積極性。

堅持面向全領域的科技改革。一是兼顧高水平“引進來”和高質量“走出去”。自主創(chuàng)新不是閉門造車、單打獨斗，而是要聚四海之氣、借八方之力，不僅要發(fā)揮國家重大外資項目牽引作用，引導全球資源積極參與國家新型工業(yè)化產業(yè)示范基地建設；還要鼓勵跨國公司在我國境內設立研發(fā)中心，或與本地機構合作組建國際研發(fā)聯(lián)盟。與此同時，亦要加快布局海外開放創(chuàng)新體系，與“一帶一路”沿線國家共建聯(lián)合實驗室、科技創(chuàng)新合作區(qū)等。二是打造軍民科技資源共享機制。軍工和民口單位是軍民科技資源共享的主體，要明確地方軍民融合委作為統(tǒng)籌科技資源開放共享的責任主體；加快建立軍事和民用科技網絡聯(lián)盟，以等量交換、有償共享、公益使用等方式來推動軍民科技資源雙向互動。三是完善大中小企業(yè)融通創(chuàng)新機制。鼓勵科技領軍企業(yè)打造適合中小企業(yè)的數字化服務平臺，開發(fā)一批“小快輕準”低成本的產業(yè)鏈、供應鏈協(xié)同解決方案和場景；組織“專精特新”中小企業(yè)針對大企業(yè)配套需求開展技術攻關。

堅持科研評價“破立”并舉。破“四唯”之“破”不是簡單地破除數論文、算因子、記工分等人才評價標準，而是要破“四唯”導向下傳統(tǒng)人才評價體系中阻礙人才活力釋放的制度要素，包括評價主體錯位、評價標準單一、評價方法僵化等。在“破”四唯的同時建構性地“立”新標，確立以質量、貢獻和績效為核心的多元評價機制；實行分類評價制度，對不同團隊以及團隊不同分工要有不同的考核方式；探索長短周期、不同頻次的考核機制，適應不同類型科研活動的節(jié)奏與步伐。

堅持深化科技成果轉化機制改革。第一，建立科技成果轉化容錯機制。明晰改革失誤免責條件，保護勤勉盡責、出于公心、未謀私利的科研人員。對于周期長、難度大、不確定性強的基礎研究，要壯大耐心資本，為其提供穩(wěn)定的金融活水。第二，完善科技成果產權保護機制。加快新領域新業(yè)態(tài)知識產權立法，健全知識產權糾紛多元化解決機制，如采用“人民調解+行政調解”“人民調解+司法調解”等。采用轉化收益比例等“后補助”方式，更好保護和激勵高價值專利。第三，打通科技成果轉化“最初一公里”。加快建設一批概念驗證中心，推動概念驗證指標體系制定，打造概念驗證的“行業(yè)標準”。采用“國有資本引導、社會資本跟進”的方式成立概念驗證基金，鼓勵高新技術開發(fā)區(qū)、產業(yè)功能區(qū)、創(chuàng)業(yè)園區(qū)、第三方服務機構等創(chuàng)新主體協(xié)同建設概念驗證投資基金，助力早期科技成果跨越“死亡之谷”，加速轉化為新質生產力。

（作者為上海財經大學中國式現(xiàn)代化研究院項目首席專家、原常務副校長、二級教授）

【參考文獻】

①《中共中央關于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》，《人民日報》，2024年7月22日，第1版。

責編/王妍卓 美編/李祥峰

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