作者：中郵證券有限責(zé)任公司黨委書記、董事長 郭成林

證券業(yè)是我國金融市場的重要組成部分,證券業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展關(guān)系著國家金融體系的安全。黨的二十屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》（以下簡稱《決定》）對深化金融體制改革作出專門部署。中郵證券作為國有金融企業(yè)，將牢記使命擔(dān)當(dāng)，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)黨的二十屆三中全會(huì)精神，主動(dòng)對標(biāo)對表金融體制改革中關(guān)于資本市場建設(shè)的部署要求，以更高站位、更大力度推動(dòng)公司各項(xiàng)改革走向縱深，加快一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)，助力金融強(qiáng)國建設(shè)。

著力增強(qiáng)產(chǎn)品服務(wù)能力，更好推進(jìn)投資業(yè)務(wù)與融資業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展

《決定》提出，“健全投資和融資相協(xié)調(diào)的資本市場功能”。投資功能和融資功能是資本市場功能的一體兩面，資本市場健康發(fā)展離不開投資、融資功能的相輔相成。協(xié)調(diào)的投融資機(jī)制對于完善資本市場功能、優(yōu)化資源配置，破解制約資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展的深層次矛盾和問題，增強(qiáng)資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性，具有重要作用。證券行業(yè)既是市場投融資中介服務(wù)的提供者，也是專業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者，必須始終踐行金融報(bào)國初心使命，正確處理功能性和盈利性關(guān)系，全面提升金融服務(wù)效能。

中郵證券通過豐富資管產(chǎn)品供給、加速財(cái)富管理轉(zhuǎn)型、提高投行展業(yè)質(zhì)量，打通投融資兩端，助力市場資源配置效率優(yōu)化。貫徹落實(shí)《決定》要求，中郵證券將進(jìn)一步深化投資端轉(zhuǎn)型發(fā)展，持續(xù)推出更多匹配中長期資金需求的產(chǎn)品和服務(wù)。深度融入郵政集團(tuán)多業(yè)務(wù)、多板塊協(xié)同體系，找準(zhǔn)在郵政金融服務(wù)鏈條中的角色定位，著力完善“資產(chǎn)適配、市場適配、客戶適配”的財(cái)富管理產(chǎn)品體系，提升中郵證券資管產(chǎn)品在郵銀零售渠道、郵儲(chǔ)公司渠道滲透率，強(qiáng)化投研能力建設(shè)，為客戶提供個(gè)性化的多策略綜合配置方案，讓投資者共享資本市場發(fā)展紅利。進(jìn)一步深化融資端建設(shè)，立足郵政普惠金融本質(zhì)，協(xié)同郵儲(chǔ)銀行深化“投行+商行”綜合服務(wù)優(yōu)勢，把更多金融資源用于促進(jìn)科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、中小微企業(yè)上。增強(qiáng)投行優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目甄別、估值定價(jià)及承銷等核心能力，主動(dòng)把握并購重組機(jī)會(huì)，把ABS和公募REITs項(xiàng)目打造成服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要抓手。

著力健全客戶服務(wù)體系，更好推進(jìn)投資者權(quán)益保護(hù)工作

《決定》提出，“健全投資者保護(hù)機(jī)制”。投資者是市場之本。保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是資本市場最重要的中心任務(wù)。證券行業(yè)是落實(shí)投資者權(quán)益保護(hù)的重要力量，必須厚植人民情懷，堅(jiān)決貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，始終把保護(hù)投資者貫穿經(jīng)營發(fā)展各方面全過程，盡心盡力做好每一項(xiàng)工作，不斷增強(qiáng)廣大投資者的獲得感、安全感。

近年來，中郵證券深入踐行金融為民理念，強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，加快買方投顧轉(zhuǎn)型，不斷提升投研投顧專業(yè)能力，堅(jiān)持常態(tài)化開展投保投教，投資者權(quán)益保護(hù)力度進(jìn)一步加大。貫徹落實(shí)《決定》要求，中郵證券將一以貫之把功能性放在首要位置。端正經(jīng)營理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，增強(qiáng)服務(wù)企業(yè)、機(jī)構(gòu)、個(gè)人等客戶群體的專業(yè)能力，不斷提升365套餐、金股風(fēng)云、投資實(shí)戰(zhàn)派、資產(chǎn)配置等特色投顧產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量。聚焦優(yōu)化客戶體驗(yàn)，加快建立健全線上線下深度融合的展業(yè)模式，提升數(shù)字化服務(wù)展業(yè)能力。倡導(dǎo)優(yōu)秀文化。大力弘揚(yáng)中國特色金融文化，廣泛宣貫證券行業(yè)文化、企業(yè)文化，助力糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、過度投機(jī)、“炫富”等不良風(fēng)氣。嚴(yán)格落實(shí)新版《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，以誠信、專業(yè)、廉潔、負(fù)責(zé)的行業(yè)形象凝聚投資者的信任和信心。創(chuàng)新特色投保投教模式。借助郵政網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)多線長面廣優(yōu)勢，主動(dòng)走進(jìn)商圈、企業(yè)、學(xué)校、社區(qū)、農(nóng)村，深入開展“金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)教育宣傳月”“世界投資者周”“投資者教育進(jìn)百校”等專項(xiàng)投教活動(dòng)，幫助投資者提升理性決策和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

著力強(qiáng)化“專精特新”布局，更好培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力

《決定》提出，“健全因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力體制機(jī)制”。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是我國在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中“變道超車”的根本動(dòng)力，是我國在激烈的大國競爭中奪取制高點(diǎn)的重要舉措，是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)。積極主動(dòng)擁抱新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展、服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，是資本市場義不容辭的責(zé)任，也是難得的機(jī)遇。證券行業(yè)必須充分發(fā)揮資本市場樞紐功能，加強(qiáng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，助力構(gòu)建“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)，激發(fā)各類先進(jìn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新要素向發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力集聚，高效落實(shí)投早、投小、投長期、投硬科技的支持政策，不斷催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能。

近年來，中郵證券主動(dòng)走進(jìn)科技創(chuàng)新型中小企業(yè)，深入了解科創(chuàng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展階段面臨的難題，優(yōu)化各類服務(wù)供給，深化“投商行”一體化服務(wù)特色模式，加大對符合國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、突破關(guān)鍵核心技術(shù)企業(yè)的股債融資支持。貫徹落實(shí)《決定》要求，中郵證券將全力做好“五篇大文章”，重點(diǎn)圍繞科技創(chuàng)新型企業(yè)、新能源企業(yè)以及“專精特新”企業(yè)，進(jìn)一步深化科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所布局，重點(diǎn)儲(chǔ)備科創(chuàng)債、綠色債、“一帶一路”債等債券品種，助力國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展。堅(jiān)持以服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展為導(dǎo)向進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，積極探索“投資+投行+投研”服務(wù)模式，提供從“資產(chǎn)培育”到“資產(chǎn)上市”全周期金融服務(wù)。充分發(fā)揮郵政綜合金融服務(wù)優(yōu)勢，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供融資、投資、財(cái)務(wù)顧問、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)，幫助傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)解決資金、技術(shù)、市場等方面問題，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

著力完善合規(guī)風(fēng)控體系，更好服務(wù)資本市場健康發(fā)展

《決定》提出，“防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”。金融是國民經(jīng)濟(jì)的血脈，關(guān)系中國式現(xiàn)代化建設(shè)全局。防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，是金融工作的根本性任務(wù)，也是金融工作的永恒主題。證券行業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)，自身也容易成為風(fēng)險(xiǎn)集聚地。證券行業(yè)必須始終牢記“國之大者”，把合規(guī)風(fēng)控管理放在突出位置，健全風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，全面提升合規(guī)風(fēng)控能力，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)持續(xù)健康發(fā)展。

中郵證券堅(jiān)決筑牢合規(guī)底線，注重加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，建立多層級全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系和風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度及重大風(fēng)險(xiǎn)限額三個(gè)層級的風(fēng)險(xiǎn)政策體系，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，有效實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)合規(guī)管理系統(tǒng)改造升級。貫徹落實(shí)《決定》要求，中郵證券將持續(xù)健全完善風(fēng)險(xiǎn)防范和化解機(jī)制，敬畏監(jiān)管、尊重監(jiān)管、服從監(jiān)管、維護(hù)監(jiān)管，建立健全監(jiān)管配合工作機(jī)制，嚴(yán)守不發(fā)生重大金融風(fēng)險(xiǎn)事件的底線。深入推進(jìn)“風(fēng)控精細(xì)化管理年”建設(shè)，重點(diǎn)開展操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、模型風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等專項(xiàng)排查。開展對債券投資、兩融及股票質(zhì)押、投資銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的排查，補(bǔ)強(qiáng)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)。加強(qiáng)合規(guī)管理，持續(xù)推進(jìn)人員投資行為管理工作，完善異常交易和信息隔離墻管理，落實(shí)分類評價(jià)提升行動(dòng)計(jì)劃。繼續(xù)開展分支機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查，年底實(shí)現(xiàn)三年檢查全覆蓋。

著力提升黨建工作質(zhì)量，更好發(fā)揮黨業(yè)深度融合實(shí)效

《決定》提出，“黨的領(lǐng)導(dǎo)是進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的根本保證”。黨的建設(shè)搞得好不好，事關(guān)金融系統(tǒng)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，決定金融事業(yè)成敗。實(shí)現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的首要遵循原則就是必須堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)。證券行業(yè)必須切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央決策部署上來，以高質(zhì)量黨建促進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展，把我們的政治優(yōu)勢和制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為金融治理效能，為堅(jiān)定不移走中國特色金融發(fā)展之路、加快建設(shè)金融強(qiáng)國提供堅(jiān)強(qiáng)保證。

近年來，中郵證券積極推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)融合，“黨建進(jìn)章程”、黨委書記和董事長“一肩挑”、黨組織研究討論作為企業(yè)決策重大事項(xiàng)前置程序全面落實(shí)，黨管干部、黨管人才與市場化選人用人機(jī)制有機(jī)統(tǒng)一，黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用充分發(fā)揮。貫徹落實(shí)《決定》要求，中郵證券將深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想和黨的二十屆三中全會(huì)精神，不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，深刻領(lǐng)悟“兩個(gè)確立”的決定性意義，增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”。把黨管干部和按市場化機(jī)制優(yōu)化人才配置結(jié)合起來，推動(dòng)干部能上能下、員工能進(jìn)能出、薪酬能增能減。鞏固深化黨建規(guī)范化建設(shè)，推進(jìn)黨業(yè)深度融合，鞏固深化“合規(guī)進(jìn)支部”活動(dòng)成效，推動(dòng)各類監(jiān)督貫通協(xié)同、高效聯(lián)動(dòng)，保障公司合規(guī)經(jīng)營、廉潔從業(yè)。發(fā)揚(yáng)真抓實(shí)干的優(yōu)良作風(fēng)，以釘釘子精神抓好各項(xiàng)改革落實(shí)，防止形式主義、官僚主義。