作者：上海財經(jīng)大學中國式現(xiàn)代化研究院項目首席專家、原常務(wù)副校長、二級教授 徐 飛

深化科技體制改革不僅是進一步全面深化改革的重要內(nèi)容，也是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的根本要求。黨的二十屆三中全會審議通過的《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》（以下簡稱《決定》），對構(gòu)建支持全面創(chuàng)新體制機制進行系統(tǒng)部署，為進一步深化科技體制改革指明了方向。

在深化科技體制改革的背景下，概念驗證扮演著重要角色。概念驗證是指從技術(shù)、市場、產(chǎn)業(yè)等維度對科技成果進行驗證，有效評估其可行性、實用性以及市場潛力，是從理論研究到實際應(yīng)用之間的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接影響著創(chuàng)新成果的實際轉(zhuǎn)化和市場應(yīng)用?！稕Q定》第四部分“構(gòu)建支持全面創(chuàng)新體制機制”指出：“深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革，加強國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，加快布局建設(shè)一批概念驗證、中試驗證平臺，完善首臺（套）、首批次、首版次應(yīng)用政策，加大政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品力度。”對于科技項目而言，概念驗證不僅是對技術(shù)能力的測試，更是對市場需求、商業(yè)模式以及潛在風險的全面評估。

深化科技體制改革的時代背景與必然性

深化科技體制改革是因地制宜發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的必然要求。新質(zhì)生產(chǎn)力是由技術(shù)革命性突破、生產(chǎn)要素創(chuàng)新性配置、產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級而催生的先進生產(chǎn)力，其中既包括技術(shù)和業(yè)態(tài)模式的創(chuàng)新，也包括管理和制度的創(chuàng)新。深化科技體制改革，旨在形成與新質(zhì)生產(chǎn)力相適應(yīng)的新型生產(chǎn)關(guān)系，破除阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的制度藩籬，促進顛覆性和前沿技術(shù)不斷突破，并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。深化科技體制改革還與教育體制、人才體制改革密不可分，需要根據(jù)關(guān)鍵需求和條件創(chuàng)新勞動、資本、土地、知識、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素配置方式，推動生產(chǎn)要素暢通流動、各類資源高效配置、市場潛力充分釋放。

深化科技體制改革是取得國際競爭新優(yōu)勢的必然要求。當前，科技領(lǐng)域已成為全球競爭的主要“承壓區(qū)”和“角力點”。要在國際競爭中占據(jù)有利位置，必須通過深化科技體制改革，激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力，提高自主創(chuàng)新能力。這要求我們從依靠資源消耗的傳統(tǒng)發(fā)展模式向依靠科技進步、高素質(zhì)勞動者培育和管理創(chuàng)新的新發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，通過優(yōu)化資源配置、提升科研效率、促進產(chǎn)學研深度融合，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。

深化科技體制改革是贏得主動、贏得未來的必然要求。在中國改革開放歷程中，每一次科技體制改革都與不同階段國家發(fā)展的重大主題緊密相連，與國家創(chuàng)新體系的重大調(diào)整同頻共振。從發(fā)展階段看，面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的狀況亟待改變，創(chuàng)新能力需要不斷提升以適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求。從發(fā)展全局看，深化科技體制改革支撐和帶動著經(jīng)濟、文化、社會和生態(tài)等領(lǐng)域的體制改革，同時也是應(yīng)對全球性挑戰(zhàn)、在日趨激烈的國際競爭中贏得戰(zhàn)略主動的重要保障。

科技成果轉(zhuǎn)化中關(guān)于概念驗證的典型問題

深化科技體制改革必須堅持問題導向。一直以來，科技成果轉(zhuǎn)化都是科技體制改革中的重要課題，而概念驗證又是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一般而言，科技成果的落地轉(zhuǎn)化要經(jīng)歷三個階段：概念驗證、中試熟化和成果產(chǎn)業(yè)化。如果把概念驗證視作“從0到1”的孵化階段，那么中試熟化就是從“1到10”的成長階段，成果產(chǎn)業(yè)化則是從“10到10000”的成熟階段。

就實際操作環(huán)節(jié)而言，概念驗證主要包括原理或技術(shù)可行性研究、原型制造、性能測試、市場競爭分析、知識產(chǎn)權(quán)保護策略等。此階段的核心目標是考察某項技術(shù)或產(chǎn)品在真實環(huán)境中的可行性及其市場潛力，這是眾多基礎(chǔ)研究成果最終實現(xiàn)商品化、產(chǎn)業(yè)化的橋梁。當前，雖然我國在基礎(chǔ)研究和初步測驗方面已經(jīng)取得顯著進展，但概念驗證階段仍面臨一些挑戰(zhàn)，例如資源配置不足、科研與市場脫節(jié)、缺乏系統(tǒng)性支持機制等。這導致一部分具有潛力的創(chuàng)新技術(shù)在概念驗證階段止步不前，難以順利進入中試和后續(xù)的商業(yè)化階段。

中試熟化階段的主要任務(wù)是通過中型生產(chǎn)實驗，驗證技術(shù)的可靠性、穩(wěn)定性和經(jīng)濟可行性。近年來，我國在中試階段發(fā)展迅速，許多高新技術(shù)企業(yè)和科研機構(gòu)建立了完善的中試基地和平臺，為技術(shù)從實驗室走向市場提供了堅實的基礎(chǔ)。盡管中試階段的體系相對健全，但我國的創(chuàng)新生態(tài)在進入中試階段之前往往已經(jīng)面臨一些挑戰(zhàn)。由于前期概念驗證不足，一些技術(shù)在中試階段暴露出實際應(yīng)用中的技術(shù)缺陷或市場適應(yīng)性問題，導致結(jié)果不理想，甚至項目失敗。因此，中試階段的完善雖然為技術(shù)產(chǎn)業(yè)化奠定了重要基礎(chǔ)，但仍無法彌補前期原始創(chuàng)新和概念驗證環(huán)節(jié)的不足。

成果產(chǎn)業(yè)化階段需要整合技術(shù)、市場、法律和管理等多方面資源，確保技術(shù)能夠成功轉(zhuǎn)換為具備市場競爭力的產(chǎn)品或服務(wù)。在我國，越來越多的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和科技創(chuàng)新企業(yè)建立了完善的產(chǎn)業(yè)化體系，能夠有效推動技術(shù)的市場化。然而，我國在產(chǎn)業(yè)化階段取得的成績并未充分反映其原始創(chuàng)新能力的提升。這主要是由于在創(chuàng)新鏈條的早期階段，特別是在概念驗證和中試之間存在較大的斷層。這意味著一些創(chuàng)新項目在進入產(chǎn)業(yè)化之前已經(jīng)面臨較大的挑戰(zhàn)和不確定性。

當前，科技創(chuàng)新周期短、變化快，如何有效管理創(chuàng)新項目的風險和資源投入，是科技管理中的關(guān)鍵問題。不難發(fā)現(xiàn)，我國科技體制改革在中試和產(chǎn)業(yè)化階段取得了顯著成效，有效促進了新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，但在原始創(chuàng)新和概念驗證階段仍然存在一定不足。進一步提升科技創(chuàng)新能力，有必要在概念驗證階段加大投入，完善支持機制，確保創(chuàng)新項目能夠順利通過每個階段，最終實現(xiàn)高效的技術(shù)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。

概念驗證相關(guān)體制機制的完善方向

作為創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，概念驗證不僅能夠有效降低技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的風險，還有助于優(yōu)化資源配置，推動產(chǎn)學研深度融合。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中有效克服制約因素，就要有針對性地破解概念驗證階段的堵點和卡點，從多個維度提出綜合性解決方案。

優(yōu)化資源配置：建立多層次資金支持機制。其一，政府資金支持是概念驗證階段的基礎(chǔ)性保障。政府可設(shè)立專門的概念驗證基金，提供無償資助或低息貸款，幫助科研機構(gòu)和初創(chuàng)企業(yè)跨越早期的資金瓶頸。例如，國家自然科學基金委已在部分科技項目中引入了概念驗證基金，用于支持高校和科研院所的基礎(chǔ)研究成果向應(yīng)用轉(zhuǎn)化。其二，企業(yè)內(nèi)部資金是概念驗證的重要補充來源。大中型企業(yè)可以通過內(nèi)部孵化器、創(chuàng)新基金等形式，支持內(nèi)部研發(fā)團隊進行概念驗證。例如，華為公司設(shè)立了創(chuàng)新基金，用于支持內(nèi)部研發(fā)團隊開展前沿技術(shù)的概念驗證。其三，眾籌平臺和社會資本也是支持概念驗證的重要外部資金來源。鼓勵社會資本和風險投資參與概念驗證，通過稅收優(yōu)惠、風險補償?shù)日呤侄?，吸引更多社會資源投入這一領(lǐng)域。

科研與市場深度融合：構(gòu)建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新體系。鼓勵科研機構(gòu)、高校與企業(yè)建立長期合作關(guān)系，企業(yè)可以直接參與概念驗證的早期階段，與科研團隊密切合作，及時反饋市場需求和技術(shù)要求，共同推動技術(shù)的驗證與應(yīng)用。政府可以通過設(shè)立產(chǎn)學研聯(lián)合實驗室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等平臺，促進科研成果與市場需求的有效對接。例如，德國的弗勞恩霍夫協(xié)會以其廣泛的產(chǎn)學研合作而聞名，該協(xié)會通過與企業(yè)合作，顯著縮短了概念驗證到產(chǎn)品上市的時間。實踐中，還可以引入“用戶驅(qū)動創(chuàng)新”模式，即在研發(fā)初期就充分考慮用戶需求，將市場反饋融入概念驗證過程，確保技術(shù)在進入市場前已具備較強的應(yīng)用價值。

完善系統(tǒng)性支持機制：構(gòu)建全方位的創(chuàng)新服務(wù)體系。政府應(yīng)推動建設(shè)一批專業(yè)的概念驗證服務(wù)機構(gòu)，為科研團隊和企業(yè)提供技術(shù)評估、市場調(diào)研、知識產(chǎn)權(quán)管理等“一站式”服務(wù)。例如，歐盟的“地平線2020計劃”不僅提供資金支持，還通過政策框架和法律咨詢服務(wù)，幫助科技企業(yè)在概念驗證階段處理復雜的知識產(chǎn)權(quán)和合規(guī)問題，確保創(chuàng)新成果的安全性和合法性。此外，還可以鼓勵孵化器、加速器等創(chuàng)新載體加大對概念驗證階段項目的支持力度，通過提供資金、場地、設(shè)備和專家指導，幫助創(chuàng)新項目快速完成概念驗證并順利進入中試階段。例如，美國的Y Combinator孵化器通過提供全面的市場分析和用戶反饋服務(wù)，幫助初創(chuàng)企業(yè)在概念驗證階段準確定位產(chǎn)品市場，避免了后續(xù)開發(fā)的方向性錯誤。

優(yōu)化科研評價與激勵機制：激發(fā)科研人員的創(chuàng)新動力。引導科研人員更加關(guān)注創(chuàng)新成果的市場化潛力，可將科研成果的轉(zhuǎn)化率和市場價值納入評價體系。例如，英國的“研究卓越框架”在其評價標準中加入了“社會影響”指標，鼓勵科研人員將研究成果應(yīng)用于解決實際問題，提升了他們參與概念驗證的積極性。同時，對于從事概念驗證工作的科研人員，應(yīng)在職稱評定、薪酬待遇等方面給予適當傾斜，激勵他們更加主動地參與到技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中。另一重要的舉措是，拓寬科研人員的職業(yè)發(fā)展路徑，將技術(shù)轉(zhuǎn)化和創(chuàng)業(yè)活動引入考核。科研人員可以在從事概念驗證的同時，獲得與理論研究同等的職業(yè)發(fā)展機會。例如，德國的弗勞恩霍夫協(xié)會為科研人員提供了更多職業(yè)發(fā)展路徑，研究者既可以選擇在學術(shù)領(lǐng)域深耕，也可以通過參與技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)合作獲得晉升。

健全法律法規(guī)體系與監(jiān)管制度：加強知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)轉(zhuǎn)移保障。強化知識產(chǎn)權(quán)保護，要健全相關(guān)法律法規(guī)，確?？蒲腥藛T和企業(yè)在概念驗證階段的權(quán)益得到充分保障。同時，也要完善技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律規(guī)定，簡化技術(shù)轉(zhuǎn)移流程，降低創(chuàng)新主體在概念驗證和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的法律風險。此外，還應(yīng)提升知識產(chǎn)權(quán)糾紛的處理效率，加大執(zhí)法力度，保障創(chuàng)新者的合法權(quán)益，鼓勵更多科研機構(gòu)與企業(yè)開展合作，確保技術(shù)轉(zhuǎn)移順利進行。

全面準確把握深化科技體制改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

習近平總書記在中國科學院第十七次院士大會、中國工程院第十二次院士大會上指出：“如果把科技創(chuàng)新比作我國發(fā)展的新引擎，那么改革就是點燃這個新引擎必不可少的點火系。我們要采取更加有效的措施完善點火系，把創(chuàng)新驅(qū)動的新引擎全速發(fā)動起來。”這一形象比喻深刻反映了科技創(chuàng)新與改革之間的密切關(guān)系。黨的二十屆三中全會對進一步深化科技體制改革這個“點火系”作出了系統(tǒng)部署安排，錨定進一步全面深化改革的總目標，科技創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位愈發(fā)突出。以深化科技體制改革賦能中國式現(xiàn)代化，關(guān)鍵在于把握改革中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)科研模式、人才培養(yǎng)、統(tǒng)籌協(xié)同、科研評價、成果轉(zhuǎn)化等體制機制的系統(tǒng)性變革。

堅持有組織科研與自由探索并重。有組織科研以國家戰(zhàn)略需求為導向，在重要應(yīng)用研究中抽象出理論問題，進而探索科學規(guī)律；自由探索則由探索世界奧秘的好奇心來驅(qū)動，二者互為補充。一方面，要緊緊圍繞國家重大戰(zhàn)略需求，以成體系建制化模式組織科技創(chuàng)新活動。這一過程需要整合政府、企業(yè)、高校及科研機構(gòu)等各方資源，以解決實際問題為導向，形成長期穩(wěn)定的協(xié)同關(guān)系，聯(lián)合開展科研攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化。另一方面，要充分認識到“無用之用，方為大用”。有組織科研不應(yīng)局限于大科學工程，同時也應(yīng)建立起以個性、好奇心為驅(qū)動的允許失敗的自由探索機制。特別是在人工智能驅(qū)動的科研范式變革期，自由探索的空間將被無限打開。

堅持教育科技人才一體推進。教育、科技、人才是中國式現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性支撐。深化科技體制改革必須有教育教學和人才培養(yǎng)等工作的強力支撐。高校要以自身學科優(yōu)勢為基礎(chǔ)，在不同領(lǐng)域、不同賽道中追求卓越、辦出特色，自覺建構(gòu)中國自主知識體系；要突破現(xiàn)有學科思維約束，探索建立新興交叉學科研究平臺，開展從基礎(chǔ)到應(yīng)用的貫通式研究。同時，要面向未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式。超常布局急需學科專業(yè)，構(gòu)建面向AI時代科研范式轉(zhuǎn)變的拔尖創(chuàng)新人才自主培養(yǎng)體系；創(chuàng)設(shè)基礎(chǔ)研究人才的長周期、貫通式培養(yǎng)模式，建立有利于青年科技人才脫穎而出的機制；探索項目制和訂單式人才培養(yǎng)模式，與科研院所、企業(yè)等聯(lián)合建立創(chuàng)新人才實踐基地，培育高水平科技創(chuàng)新人才。

堅持有為政府與有效市場相結(jié)合。在有為政府方面，加強中央政府對科技工作的統(tǒng)一領(lǐng)導。充分發(fā)揮中央科技委員會的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，制定中長期科技發(fā)展規(guī)劃，解決重大方向問題等；利用國有資本的戰(zhàn)略性、牽引性作用，引導資金聚集于強外部性的基礎(chǔ)技術(shù)和前沿技術(shù)研發(fā)。地方政府要加快布局新型研發(fā)機構(gòu)，更好發(fā)揮“學研產(chǎn)”創(chuàng)新鏈條上的“鏈接器”作用。在有效市場方面，充分發(fā)揮市場在科技資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用。以市場為紐帶，整合協(xié)調(diào)研究開發(fā)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)化、監(jiān)管服務(wù)等部門單位，推動創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈深度融合；建立健全政府部門與社會企業(yè)進行聯(lián)合研發(fā)、成果孵化、共同轉(zhuǎn)化等方面的合作機制；根據(jù)不同類型的科技項目，靈活采用“揭榜掛帥”“懸賞制”“賽馬制”等任務(wù)管理方式，激發(fā)全社會參與科技創(chuàng)新的積極性。

堅持面向全領(lǐng)域的科技改革。一是兼顧高水平“引進來”和高質(zhì)量“走出去”。自主創(chuàng)新不是閉門造車、單打獨斗，而是要聚四海之氣、借八方之力，不僅要發(fā)揮國家重大外資項目牽引作用，引導全球資源積極參與國家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地建設(shè)；還要鼓勵跨國公司在我國境內(nèi)設(shè)立研發(fā)中心，或與本地機構(gòu)合作組建國際研發(fā)聯(lián)盟。與此同時，亦要加快布局海外開放創(chuàng)新體系，與“一帶一路”沿線國家共建聯(lián)合實驗室、科技創(chuàng)新合作區(qū)等。二是打造軍民科技資源共享機制。軍工和民口單位是軍民科技資源共享的主體，要明確地方軍民融合委作為統(tǒng)籌科技資源開放共享的責任主體；加快建立軍事和民用科技網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟，以等量交換、有償共享、公益使用等方式來推動軍民科技資源雙向互動。三是完善大中小企業(yè)融通創(chuàng)新機制。鼓勵科技領(lǐng)軍企業(yè)打造適合中小企業(yè)的數(shù)字化服務(wù)平臺，開發(fā)一批“小快輕準”低成本的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈協(xié)同解決方案和場景；組織“專精特新”中小企業(yè)針對大企業(yè)配套需求開展技術(shù)攻關(guān)。

堅持科研評價“破立”并舉。破“四唯”之“破”不是簡單地破除數(shù)論文、算因子、記工分等人才評價標準，而是要破“四唯”導向下傳統(tǒng)人才評價體系中阻礙人才活力釋放的制度要素，包括評價主體錯位、評價標準單一、評價方法僵化等。在“破”四唯的同時建構(gòu)性地“立”新標，確立以質(zhì)量、貢獻和績效為核心的多元評價機制；實行分類評價制度，對不同團隊以及團隊不同分工要有不同的考核方式；探索長短周期、不同頻次的考核機制，適應(yīng)不同類型科研活動的節(jié)奏與步伐。

堅持深化科技成果轉(zhuǎn)化機制改革。第一，建立科技成果轉(zhuǎn)化容錯機制。明晰改革失誤免責條件，保護勤勉盡責、出于公心、未謀私利的科研人員。對于周期長、難度大、不確定性強的基礎(chǔ)研究，要壯大耐心資本，為其提供穩(wěn)定的金融活水。第二，完善科技成果產(chǎn)權(quán)保護機制。加快新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)知識產(chǎn)權(quán)立法，健全知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機制，如采用“人民調(diào)解+行政調(diào)解”“人民調(diào)解+司法調(diào)解”等。采用轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式，更好保護和激勵高價值專利。第三，打通科技成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”。加快建設(shè)一批概念驗證中心，推動概念驗證指標體系制定，打造概念驗證的“行業(yè)標準”。采用“國有資本引導、社會資本跟進”的方式成立概念驗證基金，鼓勵高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)功能區(qū)、創(chuàng)業(yè)園區(qū)、第三方服務(wù)機構(gòu)等創(chuàng)新主體協(xié)同建設(shè)概念驗證投資基金，助力早期科技成果跨越“死亡之谷”，加速轉(zhuǎn)化為新質(zhì)生產(chǎn)力。